湖南华纳大药厂股份有限公司董事会
关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，就湖南
华纳大药厂股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2022 年半年度募集
资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖南华纳大药厂股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1966 号），本公司由主承销商西
部证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A
股）股票 2,350 万股，发行价为每股人民币 30.82 元，共计募集资金 72,427.00 万
元，坐扣承销和保荐费用 5,025.04 万元（含增值税）后的募集资金为 67,401.96
万元，已由主承销商西部证券股份有限公司于 2021 年 7 月 7 日汇入本公司募集
资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、
评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,120.92 万元（不含增值
税），加上本次发行承销和保荐费对应增值税 284.44 万元后，公司本次募集资金
净额为 65,565.48 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普
通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕2-19 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 65,565.48
项目投入 B1 15,156.71
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 608.38
项目投入 C1 5,585.15
本期发生额
利息收入净额 C2 761.23
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 20,741.86
项目 序号 金额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,369.61
应结余募集资金 E=A-D1+D2 46,193.23
实际结余募集资金 F 46,325.39
差异 G=E-F -132.16[注]
[注]2021年8月4日，公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审
议通过了《关于使用自有资金、银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额
置换的议案》，同意公司及子公司在募投项目实施期间，使用自有资金、银行承兑汇票方式
支付部分募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司
一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金；上述差异系公司2022年1-6月已经
采用自有资金支付暂未置换划转至公司一般账户的金额。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证
券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》（上证发〔2020〕101号）
及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证
发〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《湖南华纳大药厂股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办
法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集
资金专户，并连同保荐机构西部证券股份有限公司于2021年7月6日分别与中国民
生银行股份有限公司长沙分行、长沙银行股份有限公司浏阳支行签订了《募集资
金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2021年7月6日，公司及下属全资
子公司湖南华纳大药厂手性药物有限公司连同保荐机构西部证券股份有限公司
分别与中国民生银行股份有限公司长沙分行、招商银行股份有限公司长沙分行签
订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2021年8月10日，
公司及下属全资子公司湖南华纳大药厂手性药物有限公司连同保荐机构西部证
券股份有限公司与长沙银行股份有限公司浏阳支行签订了《募集资金四方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。2021年7月6日，公司及下属全资子公司湖南华
纳大药厂天然药物有限公司连同保荐机构西部证券股份有限公司分别与中国银
行股份有限公司长沙市星沙支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方
的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 6 月 30 日，本公司有 6 个募集资金专户、11 个大额存单账户
和 6 个结构性存款账户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
633086936 8,921,639.05 活期
633104471 2,842,868.38 活期
708631767 10,000,000.00 大额存单
708632296 10,000,000.00 大额存单
708197416 10,000,000.00 大额存单
708259034 10,000,000.00 大额存单
中国民生银行股份
708258584 10,000,000.00 大额存单
有限公司长沙分行
708260008 10,000,000.00 大额存单
708259753 10,000,000.00 大额存单
708260602 10,000,000.00 大额存单
708259665 10,000,000.00 大额存单
708259413 10,000,000.00 大额存单
720649490 10,000,000.00 大额存单
800000043391000003 11,401,808.64 活期
800000189084000002 2,844,656.20 活期
长沙银行股份有限 923260101312600001 97,000,000.00 结构性存款
公司浏阳支行 923260101312600001 95,000,000.00 结构性存款
923260101312600001 8,000,000.00 结构性存款
923260101312600001 10,000,000.00 结构性存款
招商银行股份有限
731908721910207 46,075,746.23 活期
公司长沙分行
中国银行股份有限 596377210987 11,167,217.06 活期
公司长沙市星沙支 601578664666 31,000,000.00 结构性存款
行 604178665641 29,000,000.00 结构性存款
合 计 — 463,253,935.56
三、本年度募集资金的实际使用情况
附件 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 65565.48 本年度投入募集资金总额 5585.15
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 20741.86
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 已变更 募集资金承 调整后投 截至期末承 本年度投 截至期末 截至期末累计投 截至期 项目达到预 本年度 是否达 项目可
项目， 诺投资总额 资总额 诺投入金额 入金额 累计投入 入金额与承诺投 末投入 定可使用状 实现的 到预计 行性是
含部分 (1) 金额(2) 入金额的差额(3) 进度 态日期 效益 效益 否发生
变更 ＝(2)-(1) （%） 重大变
（如 (4)＝ 化
有） (2)/(1)
年产 1,000 吨高端原料药物
生产基地建设项目（一期） 否 2,900.06 2,900.06 2,900.06 1,356.87 2,642.73 -257.33 91.13 - 不适用 不适用 否
续建
年产 1,000 吨高端原料药物
生产基地建设项目（二期） 否 6,567.09 6,567.09 6,567.09 717.87 2,084.15 -4,482.94 31.74 2023 年 5 月 不适用 不适用 否
续建
年产 30 亿袋颗粒剂智能化
否 16,499.04 16,499.04 16,499.04 1,491.61 4,926.30 -11,572.74 29.86 2023 年 5 月 不适用 不适用 否
车间建设项目
中药制剂及配套质量检测
否 9,428.03 9,428.03 9,428.03 393.37 2,510.76 -6,917.27 26.63 2023 年 5 月 不适用 不适用 否
中心建设项目
药物研发项目 否 30,171.25 30,171.25 30,171.25 1,625.43 8,577.92 -21,593.33 28.43 2023 年 5 月 不适用 不适用 否
合计 — 65,565.48 65,565.48 65,565.48 5,585.15 20,741.86 -44,823.61[注] — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2021 年 8 月 26 日，湖南华纳大药厂股份有限公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第
九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况
的议案》，同意公司使用募集资金人民币 9,062.30 万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用
募集资金人民币 186.40 万元置换已支付发行费用的自筹资金
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
2021 年 8 月 4 日，公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 4.50
亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的现金管理产品，
在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司第二届董事会第九次会议通过之日
（2021 年 8 月 4 日）起 12 个月内有效。截至 2022 年 6 月 30 日，公司以暂时闲置募集资金购买的
结构性存款、大额存单余额合计 3.80 亿元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
2021 年 8 月 4 日，公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了
《关于使用自有资金、银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议
案》，同意公司及子公司在募投项目实施期间，使用自有资金、银行承兑汇票方式支付部分募投
募集资金其他使用情况
项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司一般账户，该部分
等额置换资金视同募投项目使用资金；截至 2022 年 6 月 30 日，公司已经采用自有资金支付暂未
置换划转至公司一般账户的金额 132.16 万元。
[注] 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额与应结余募集资金差异系募集资金利息净收入。
公司于 2022 年 8 月 13 日召开董事会，审议通过了《关于部分募投项目变更、对部分募投项目进行延期的议案》。公司将募投项目达到预计可使用状态日期调整的决定是基于
审慎原则作出的，合理结合了当前募投项目的实际进展情况，未对募投项目的实施主体、实施方式及募集资金用途进行变更。董事会同意将“年产 1,000 吨高端原料药物生产基地
建设项目（一期）续建”、“年产 1,000 吨高端原料药物生产基地建设项目（二期）续建”、“年产 30 亿袋颗粒剂智能化车间建设项目”、“中药制剂及配套质量检测中心建设项目”达
到预计可使用状态日期均调整至 2023 年 5 月 31 日。
