天能电池集团股份有限公司
                     2020年度独立董事述职报告


    2020 年度，作为天能电池集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
我们按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规范要求，以及《公司章
程》《独立董事工作制度》等相关制度赋予的权利和义务，积极出席相关会议，勤勉
履职，认真审议各项议案，发挥专业特长，为公司经营发展提出合理化建议，通过
对董事会审议的重大事项发表审慎、客观的独立意见，为董事会的科学决策提供支
持，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护了公司和全体股东的合法权益。
现将我们在 2020 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况
    （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
    武常岐先生：1955 年 6 月生，中国国籍，中国香港永久居留权，博士，教授。
现任青岛海尔股份有限公司董事、亿嘉和科技股份有限公司和爱心人寿保险股份有
限公司独立董事、华夏银行股份有限公司监事。2001 年 9 月至今在北京大学光华管
理学院任教，现为战略管理学系教授。2019 年 2 月至今任公司独立董事。
    徐晓庆先生：1980 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，律师。曾
任北京国纲华辰（上海）律师事务所律师及合伙人、北京盈科（上海）律师事务所
合伙人及部门主任、京衡律师集团上海事务所主任及高级合伙人。2017 年至今在上
海市锦天城律师事务所担任律师、合伙人。2019 年 2 月至今任公司独立董事。
    朱蕾女士：1971 年 3 月生，美国国籍，美国天普大学会计学硕士，波士顿大学
金融学硕士，哥伦比亚大学会计学博士，美国注册会计师，会计学副教授。曾任普
华永道会计师事务所高级分析员、Analysis Group 经理、美国波士顿大学会计学助
理教授、上海交通大学高级金融学院副教授。现任复旦大学泛海国际金融学院副教
授（终身教职）及上海益民商业集团股份有限公司独立董事。2019 年 2 月至今任公
司独立董事。
     (二) 是否存在影响独立性的情况说明
    作为公司的独立董事，我们除在公司担任独立董事以外，本人及直系亲属、主
要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东担任任何职务，亦
不存在为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的
情形，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系。我
们具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》《公司章程》《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董
事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

     二、独立董事年度履职概况
    （一）出席会议情况
    1、出席董事会及股东大会情况
    报告期内，公司共召开8次董事会会议、3次股东大会。独立董事出席公司董事
会会议和股东大会的具体情况如下：
                                      出席董事会会议情况                参加股东大会情况
 独立董事姓名       应出席   亲自出    委托出   缺席   是否连续两次未
                                                                           出席次数
                      次数   席次数    席次数   次数     亲自出席会议
     武常岐           8        8          0      0          否                 3
     徐晓庆           8        8          0      0          否                 3
      朱蕾            8        8          0      0          否                 3
    2、出席董事会专门委员会情况
    此外，报告期内董事会专门委员会共召开11次会议，担任各专门委员会委员的
独立董事出席了全部会议，具体如下：
                                                                           出席    审议
    会议届次        召开日期                     审议议案
                                                                           委员    结果
 第一届董事会审                                                             朱蕾
                               1、关于公司 2019 年第四季度审计工作报告             一致
 计委员会 2020 年   20200115                                              武常岐
                               暨 2020 年第一季度审计工作计划的议案                通过
   第一次会议                                                             李明钧
                               1、关于公司董事会审计委员会 2019 年度履
                               职情况报告的议案
                               2、关于公司 2019 年度财务报告的议案
                                                                                   一致
 第一届董事会审                3、关于公司 2019 年度财务决算报告的议案      朱蕾
                                                                                   通过
 计委员会 2020 年   20200321   4、关于公司 2019 年度利润分配预案的议案    武常岐
                                                                                   全部
   第二次会议                  5、关于确认公司 2019 年度关联交易的议案    李明钧
                                                                                   议案
                               6、关于公司 2020 年度日常关联交易预计的
                               议案
                               7、关于会计差错更正相关事项说明的议案
 第一届董事会审                                                             朱蕾
                               1、关于公司 2020 年第一季度审计工作报告             一致
 计委员会 2020 年   20200416                                              武常岐
                               暨 2020 年第二季度审计工作计划的议案                通过
   第三次会议                                                             李明钧
 第一届董事会审                                                             朱蕾
                               1、关于公司 2020 年第二季度审计工作报告             一致
 计委员会 2020 年   20200713                                              武常岐
                               暨 2020 年第三季度审计工作计划的议案                通过
   第四次会议                                                             李明钧
 第一届董事会审                                                             朱蕾
                               1、关于确认公司 2020 年 1-6 月关联交易的            一致
 计委员会 2020 年   20200926                                              武常岐
                               议案                                                通过
   第五次会议                                                             李明钧
                                                                                   一致
 第一届董事会审                1、关于公司 2020 年第三季度审计工作报告      朱蕾
                                                                                   通过
 计委员会 2020 年   20201014   暨 2020 年第四季度审计工作计划的议案       武常岐
                                                                                   全部
   第六次会议                  2、关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案    李明钧
                                                                                   议案
                               1、关于公司董事会战略委员会 2019 年度履
 第一届董事会战                                                           张天任
                               职情况报告的议案                                    一致
 略委员会 2020 年   20200321                                              张敖根
                               2、关于公司 2020 年度申请银行综合授信额             通过
   第一次会议                                                             武常岐
                               度的议案
 第一届董事会战                                                           张天任
                                                                                   一致
 略委员会 2020 年   20200713   1、关于投资设立子公司的议案                张敖根
                                                                                   通过
   第二次会议                                                             武常岐
 第一届董事会战                                                           张天任
                                                                                   一致
 略委员会 2020 年   20200926   1、关于投资设立子公司的议案                张敖根
                                                                                   通过
   第三次会议                                                             武常岐
 第一届董事会战                                                           张天任
                                                                                   一致
 略委员会 2020 年   20201114   1、关于投资设立子公司的议案                张敖根
                                                                                   通过
   第四次会议                                                             武常岐
 第一届董事会战                                                           张天任
                                                                                   一致
 略委员会 2020 年   20201214   1、关于投资设立子公司的议案                张敖根
                                                                                   通过
   第五次会议                                                             武常岐
    报告期内，我们本着审慎客观、勤勉尽责的原则，在审议提交董事会的相关事
项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审
议每项议案，充分利用自身专业知识，结合公司运营实际，向公司提出合理化建议，
并根据独立董事及各专门委员会的职责发表相关书面意见，积极促进董事会决策的
客观性、科学性，切实维护了公司和全体股东的利益。
    报告期内，我们积极参加董事会及其专门委员会会议，不存在无故缺席、连续
两次不亲自出席会议的情形，对提交董事会审议的所有议案均投了赞成票，公司提
交董事会审议的所有议案均获表决通过。
    （二）现场考察及公司配合独立董事情况
    报告期内，我们利用现场参加会议和公司年度报告审计期间与注册会计师进行
沟通的机会，对公司进行了实地现场考察，并通过会谈、邮件、电话等多种方式与
公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，全面深入的了解公司经营情况、
财务状况及规范运作情况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，运用专业知识
和职业经验，对公司董事会相关提案提出建设性意见和建议，积极促进公司管理水
平提升。
    报告期内，公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时汇报公司生产经营及
重大事项进展情况，征求意见、听取建议，对我们提出的问题能够做到及时落实和
改进，为我们更好的履职提供了必备的条件和充分的支持。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    2020年，我们根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，
对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建言献策，
对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：
    （一）关联交易情况
    2020年3月26日，公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于确认公司2019
年度关联交易的议案》《关于公司2020年度日常关联交易预计的议案》；2020年9月28
日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于确认公司2020年1-6月关联交
易的议案》。经核查，关联交易价格公允，没有损害公司股东及债权人的利益，在交
易的必要性和定价的公允性方面均符合关联交易的相关原则要求。
    （二）对外担保及资金占用情况
    报告期内，公司不存在对合并报表范围以外公司的对外担保及资金占用情况。
    （三）募集资金使用情况
    截至报告期末，公司股票尚未发行上市，未募集资金。
    （四）并购重组情况
    报告期内 ，公司未发生并购重组。
    （五）高级管理人员提名以及薪酬情况
    报告期内，公司高级管理人员无变化，高级管理人员的薪酬按照公司相关绩效
考核规定执行。
    （六）业绩预告及业绩快报情况
    截至报告期末，公司股票尚未发行上市，未披露业绩预告及业绩快报。
    （七）聘请或更换会计师事务所情况
    报告期内，公司未发生更换会计师事务所的情形。
    中汇会计师事务所（特殊普通合伙）自2018年起受聘担任公司财务报告及内部
控制审计机构，其在为公司提供审计服务工作中，能够遵循《中国注册会计师独立
审计准则》，尽职尽责地完成了各项审计工作，客观公正地发表独立审计意见，我们
同意续聘该会计师事务所为公司2020年度财务报告及内部控制审计机构。
       （八）现金分红及其他投资者回报情况
    2020年3月26日，公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于公司2019年度
利润分配预案的议案》，公司独立董事认真审核并发表了同意的独立意见。2020年4
月16日，公司2019年年度股东大会审议通过了该议案。
    报告期内，公司以2019年12月31日股本85,550万股为基数，向全体股东每股派
发现金红利0.60元（含税），共计派发股利51,330.00万元，该次现金分红已于2020
年6月实施完毕。
       （九）公司及股东承诺履行情况
    报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反相关承诺的情
形。
       （十）信息披露的执行情况
    截至报告期末，公司股票尚未发行上市，不具备信息披露条件。
       （十一）内部控制的执行情况
    公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法规的有关规定，积极推进
企业内部控制规范体系建设，建立了较为完备的内部控制制度，确保了公司股东大
会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，能够合理保证公
司财务会计资料的真实性、合法性、完整性。
       （十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    报告期内，共召开董事会会议8次、董事会专门委员会会议11次，相关会议的召
集、召开及审议程序符合相关法律、法规和规范性文件的规定。公司全体董事、各
专门委员会委员和公司高级管理人员能够遵守忠实勤勉原则，充分利用自身专业经
验，切实发挥了各自在公司法人治理结构中的重要作用。
       (十三)开展新业务情况
    报告期内，公司未开展新业务。
       （十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
    截至报告期末，公司仍为非上市公司，我们暂无改进意见。
    四、总体评价和建议
    2020年，我们作为公司独立董事，按照各项法律法规及公司制度的规定和要求，
忠实勤勉的履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，
切实履行了维护公司和股东利益的义务。我们密切关注公司治理运作和经营决策，
与董事会、监事会、管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水平
的进一步提高。
    2021年，我们将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规、《公司章
程》等相关规定和要求，忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，充分发挥独立
董事的作用，利用自己的专业知识和职业经验为公司提供更多有建设性的意见，有
效维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。



    特此报告。


                                                 天能电池集团股份有限公司
                                           独立董事：武常岐、徐晓庆、朱蕾
                                                            2021年3月26日