证券代码:688819 证券简称:天能股份 公告编号:2021-027 天能电池集团股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 本次网下配售限售股上市流通数量为 5,167,764 股,占天能电池 集团股份有限公司(以下简称“公司”或“天能股份”)股本总数的 0.5316%,限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。 本次网下配售限售股上市流通日期为 2021 年 7 月 19 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 11 月 21 日出具的《关于同 意天能电池集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许 可〔2020〕3173 号),同意公司向社会公开发行人民币普通股(A 股) 股票 116,600,000 股,并于 2021 年 1 月 18 日在上海证券交易所科创板 挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 855,500,000 股,首次公 开 发 行 A 股后 总 股本 为 972,100,000 股 ,其 中有 限 售条 件流 通股 871,041,691 股,占公司发行后总股本的 89.6041%,无限售条件流通股 101,058,309 股,占公司发行后总股本的 10.3959%。具体情况详见 2021 1 年 1 月 15 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《天能股 份首次公开发行股票科创板上市公告书》。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股,限售 股股东数量为 337 名,均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条 件的投资者询价配售并中签的配售对象,锁定期为自公司股票上市之日 起六个月,具体情况详见 2021 年 1 月 11 日披露于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)的《天能股份首次公开发行股票并在科创板上市发 行结果公告》。该部分限售股股东对应的股份数量为 5,167,764 股,占 公司现有股本总数的 0.5316%。本次解除限售并申请上市流通股份数量 5,167,764 股,将于 2021 年 7 月 19 日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股,自公司 首次公开发行股票限售股形成至今,公司未发生因利润分配、公积金转 增导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股,各配售 对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。除上 述承诺外,本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。 截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应 的承诺事项,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 2 四、中介机构核查意见 中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)作为本公司首次 公开发行股票并上市的持续督导机构,经核查认为:截至本核查意见出 具之日,天能股份本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参 与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次网下配售限售股份上市流 通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关 法律法规和规范性文件的要求。保荐机构同意天能股份本次网下配售限 售股份上市流通。 五、本次上市流通的限售股情况 (一)本次上市流通的限售股总数为 5,167,764 股 (二)本次上市流通日期为 2021 年 7 月 19 日 (三)限售股上市流通明细清单 持有限售 持有限售 本次上市 剩余限 股占公司 序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数 总股本比 (股) (股) 量(股) 例 中信银行股份有限公司-天治研究驱动 1 3,264 0.0003% 3,264 0 灵活配置混合型证券投资基金 中国邮政储蓄银行股份有限公司企业年 2 10,430 0.0011% 10,430 0 金计划-中国建设银行股份有限公司 中国银行股份有限公司企业年金计划- 3 28,382 0.0029% 28,382 0 农行 中国银行股份有限公司-招商行业领先 4 7,450 0.0008% 7,450 0 混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司-招商安润保本 5 6,244 0.0006% 6,244 0 混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司-银华领先策略 6 11,566 0.0012% 11,566 0 混合型证券投资基金 7 中国银行股份有限公司-中信保诚中证 10,146 0.0010% 10,146 0 3 持有限售 持有限售 本次上市 剩余限 股占公司 序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数 总股本比 (股) (股) 量(股) 例 800 有色指数型证券投资基金(LOF) 中国银行股份有限公司-泰达宏利宏达 8 7,805 0.0008% 7,805 0 混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司-景顺长城优势 9 6,457 0.0007% 6,457 0 企业混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司-嘉实中证主要 10 1,773 0.0002% 1,773 0 消费交易型开放式指数证券投资基金 中国银行股份有限公司-嘉实价值优势 11 22,067 0.0023% 22,067 0 混合型证券投资基金 中国银行-嘉实主题精选混合型证券投 12 28,382 0.0029% 28,382 0 资基金 中国电力建设集团有限公司企业年金计 13 11,424 0.0012% 11,424 0 划-中国建设银行股份有限公司 中国石油化工集团公司企业年金计划- 14 28,382 0.0029% 28,382 0 中国工商银行股份有限公司 中国石油化工集团公司企业年金计划- 15 28,382 0.0029% 28,382 0 中国工商银行股份有限公司 中国人寿保险(集团)公司企业年金计 16 28,382 0.0029% 28,382 0 划-中国农业银行股份有限公司 中国平安保险(集团)股份有限公司企 17 28,382 0.0029% 28,382 0 业年金计划-招商银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司-银河稳健 18 21,500 0.0022% 21,500 0 证券投资基金 中国农业银行股份有限公司-易方达消 19 28,382 0.0029% 28,382 0 费行业股票型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司-兴全沪深 20 28,382 0.0029% 28,382 0 300 指数增强型证券投资基金(LOF) 中国农业银行股份有限公司-信诚四季 21 10,856 0.0011% 10,856 0 红混合型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司-景顺长城 22 28,382 0.0029% 28,382 0 核心竞争力混合型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司-交银施罗 23 德周期回报灵活配置混合型证券投资基 16,604 0.0017% 16,604 0 金 中国农业银行股份有限公司-嘉实研究 24 6,315 0.0006% 6,315 0 阿尔法股票型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司-华夏永福 25 28,382 0.0029% 28,382 0 混合型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司-大成新锐 26 11,495 0.0012% 11,495 0 产业混合型证券投资基金 4 持有限售 持有限售 本次上市 剩余限 股占公司 序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数 总股本比 (股) (股) 量(股) 例 中国农业银行-华夏平稳增长混合型证 27 23,203 0.0024% 23,203 0 券投资基金 中国农业银行-大成创新成长混合型证 28 23,983 0.0025% 23,983 0 券投资基金 中国农业银行股份有限公司-长信银利 29 8,727 0.0009% 8,727 0 精选混合型证券投资基金 中国农业发展集团有限公司企业年金计 30 3,264 0.0003% 3,264 0 划-中国银行股份有限公司 中国南方航空集团有限公司企业年金计 31 10,004 0.0010% 10,004 0 划-中国银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司-华商策略 32 11,353 0.0012% 11,353 0 精选灵活配置混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-中银中证 33 9,082 0.0009% 9,082 0 100 指数增强型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-中欧价值 34 28,382 0.0029% 28,382 0 发现股票型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-银河美丽 35 7,805 0.0008% 7,805 0 优萃混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-易方达沪 36 深 300 医药卫生交易型开放式指数证券 28,382 0.0029% 28,382 0 投资基金 中国建设银行股份有限公司-泰达宏利 37 5,889 0.0006% 5,889 0 效率优选混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-上证主要 38 消费交易型开放式指数发起式证券投资 6,102 0.0006% 6,102 0 基金 中国建设银行股份有限公司-上投摩根 39 5,676 0.0006% 5,676 0 大盘蓝筹股票型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-民生加银 40 28,382 0.0029% 28,382 0 景气行业混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-华安科技 41 14,901 0.0015% 14,901 0 动力混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-海富通领 42 2,767 0.0003% 2,767 0 先成长混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-国泰量化 43 2,057 0.0002% 2,057 0 策略收益混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-光大保德 44 信动态优选灵活配置混合型证券投资基 2,696 0.0003% 2,696 0 金 45 中国建设银行股份有限公司-工银瑞信 7,308 0.0008% 7,308 0 5 持有限售 持有限售 本次上市 剩余限 股占公司 序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数 总股本比 (股) (股) 量(股) 例 红利混合型证券投资基金 中国化学工程集团公司企业年金计划- 46 5,605 0.0006% 5,605 0 中信银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司企业年金计 47 28,382 0.0029% 28,382 0 划-中国建设银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司企业年金计 48 28,382 0.0029% 28,382 0 划-中国建设银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司-上证综指 49 7,734 0.0008% 7,734 0 交易型开放式指数证券投资基金 中国工商银行股份有限公司-金鹰主题 50 5,321 0.0005% 5,321 0 优势混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司-交银施罗 51 德优势行业灵活配置混合型证券投资基 28,382 0.0029% 28,382 0 金 中国工商银行股份有限公司-华商新锐 52 22,706 0.0023% 22,706 0 产业灵活配置混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司-长盛量化 53 2,483 0.0003% 2,483 0 红利策略混合型证券投资基金 中国工商银行-中海能源策略混合型证 54 21,642 0.0022% 21,642 0 券投资基金 55 中国工商银行-诺安平衡证券投资基金 20,577 0.0021% 20,577 0 中国工商银行-建信优化配置混合型证 56 28,382 0.0029% 28,382 0 券投资基金 中国工商银行-国投瑞银成长优选混合 57 10,501 0.0011% 10,501 0 型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司-富国中证 58 28,382 0.0029% 28,382 0 红利指数增强型证券投资基金 招商证券股份有限公司-建信中小盘先 59 3,264 0.0003% 3,264 0 锋股票型证券投资基金 招商证券股份有限公司-富国中证移动 60 17,313 0.0018% 17,313 0 互联网指数型证券投资基金 招商银行股份有限公司-华富成长趋势 61 14,333 0.0015% 14,333 0 混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司-国泰策略价值 62 6,244 0.0006% 6,244 0 灵活配置混合型证券投资基金 阳光人寿保险股份有限公司-万能保险 63 28,382 0.0029% 28,382 0 产品 兴业银行股份有限公司企业年金计划- 64 28,382 0.0029% 28,382 0 上海浦东发展银行股份有限公司 65 新疆维吾尔自治区农村信用社联合社企 7,592 0.0008% 7,592 0 6 持有限售 持有限售 本次上市 剩余限 股占公司 序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数 总股本比 (股) (股) 量(股) 例 业年金计划-农行 厦门航空有限公司企业年金计划-中国 66 3,831 0.0004% 3,831 0 银行股份有限公司 中国铁路西安局集团有限公司企业年金 67 11,849 0.0012% 11,849 0 计划-中国工商银行股份有限公司 中国铁路乌鲁木齐局集团有限公司企业 68 9,224 0.0009% 9,224 0 年金计划-中国建设银行股份有限公司 深圳证券交易所企业年金计划-招商银 69 10,643 0.0011% 10,643 0 行 中国铁路上海局集团有限公司企业年金 70 28,382 0.0029% 28,382 0 计划-中国工商银行股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司-嘉实 71 28,382 0.0029% 28,382 0 优质企业混合型证券投资基金 山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司 72 企业年金计划-中国工商银行股份有限 21,287 0.0022% 21,287 0 公司 山东省农村信用社联合社企业年金计划 73 16,745 0.0017% 16,745 0 -中国农业银行股份有限公司 山东电力集团公司(A 计划)企业年金 74 28,382 0.0029% 28,382 0 计划-中国建设银行股份有限公司 75 融通新蓝筹证券投资基金 26,821 0.0028% 26,821 0 76 全国社保基金一一五组合 28,382 0.0029% 28,382 0 交通银行股份有限公司-易方达科汇灵 77 7,734 0.0008% 7,734 0 活配置混合型证券投资基金 交通银行股份有限公司-国泰金鹰增长 78 24,196 0.0025% 24,196 0 灵活配置混合型证券投资基金 79 交通银行-华安创新证券投资基金 26,963 0.0028% 26,963 0 国网江苏省电力有限公司(国网 A)企 80 28,382 0.0029% 28,382 0 业年金计划-招商银行股份有限公司 江苏交通控股系统企业年金计划-招商 81 8,089 0.0008% 8,089 0 银行股份有限公司 82 建信人寿保险股份有限公司 28,382 0.0029% 28,382 0 吉林银行股份有限公司企业年金计划- 83 5,747 0.0006% 5,747 0 中国民生银行股份有限公司 国网冀北电力有限公司企业年金计划- 84 12,843 0.0013% 12,843 0 中国工商银行股份有限公司 河南中烟工业有限责任公司企业年金计 85 19,300 0.0020% 19,300 0 划-中国银行 河北港口集团有限公司企业年金计划- 86 6,740 0.0007% 6,740 0 中国工商银行股份有限公司 7 持有限售 持有限售 本次上市 剩余限 股占公司 序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数 总股本比 (股) (股) 量(股) 例 海通证券股份有限公司企业年金计划- 87 10,643 0.0011% 10,643 0 交通银行股份有限公司 国寿永丰企业年金集合计划-中国农业 88 9,934 0.0010% 9,934 0 银行股份有限公司 国寿永丰企业年金集合计划-中国农业 89 28,382 0.0029% 28,382 0 银行股份有限公司 国家开发投资集团有限公司企业年金计 90 4,470 0.0005% 4,470 0 划-中国建设银行股份有限公司 91 国华人寿保险股份有限公司-分红三号 28,382 0.0029% 28,382 0 广州银行股份有限公司企业年金计划- 92 6,315 0.0006% 6,315 0 中国民生银行股份有限公司 中国铁路广州局集团有限公司企业年金 93 21,642 0.0022% 21,642 0 计划-中国建设银行股份有限公司 广发银行股份有限公司企业年金计划- 94 21,003 0.0022% 21,003 0 中国民生银行股份有限公司 95 光大永明人寿保险有限公司-自有资金 28,382 0.0029% 28,382 0 大成国际资产管理有限公司-大成中国 96 28,381 0.0029% 28,381 0 灵活配置基金 中国铁路成都局集团有限公司企业年金 97 9,224 0.0009% 9,224 0 计划-中国建设银行股份有限公司 长江金色晚晴(集合型)企业年金计划 98 28,382 0.0029% 28,382 0 -上海浦东发展银行股份有限公司 北京公共交通控股(集团)有限公司企 99 23,061 0.0024% 23,061 0 业年金计划-中信银行股份有限公司 百年人寿保险股份有限公司-万能保险 100 28,382 0.0029% 28,382 0 产品 101 大家养老保险股份有限公司-自有资金 14,901 0.0015% 14,901 0 招商银行股份有限公司-中银新经济灵 102 5,108 0.0005% 5,108 0 活配置混合型证券投资基金 银华泰利混合型养老金产品-中国建设 103 25,970 0.0027% 25,970 0 银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司-工银瑞信 104 18,165 0.0019% 18,165 0 高端制造行业股票型证券投资基金 交通银行股份有限公司-汇丰晋信双核 105 7,592 0.0008% 7,592 0 策略混合型证券投资基金 景顺长城基金-建设银行-中国人寿- 106 28,382 0.0029% 28,382 0 中国人寿委托景顺长城基金股票型组合 恒安标准人寿保险有限公司-传统险产 107 12,417 0.0013% 12,417 0 品 108 中国农业银行股份有限公司-富国中证 28,382 0.0029% 28,382 0 8 持有限售 持有限售 本次上市 剩余限 股占公司 序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数 总股本比 (股) (股) 量(股) 例 国有企业改革指数型证券投资基金 宁波银行股份有限公司-银华回报灵活 109 配置定期开放混合型发起式证券投资基 2,625 0.0003% 2,625 0 金 中国移动通信集团有限公司企业年金计 110 18,236 0.0019% 18,236 0 划-中国工商银行股份有限公司 中国移动通信集团有限公司企业年金计 111 28,382 0.0029% 28,382 0 划-中国工商银行股份有限公司 中国移动通信集团有限公司企业年金计 112 28,382 0.0029% 28,382 0 划-中国工商银行股份有限公司 交通银行股份有限公司-中信建投睿信 113 8,514 0.0009% 8,514 0 灵活配置混合型证券投资基金 兴业银行股份有限公司-太平灵活配置 114 28,382 0.0029% 28,382 0 混合型发起式证券投资基金 中国银行股份有限公司-MSCI 中国 A 股 115 13,552 0.0014% 13,552 0 交易型开放式指数证券投资基金 中国工商银行股份有限公司-诺安新经 116 20,719 0.0021% 20,719 0 济股票型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司-易方达新 117 28,382 0.0029% 28,382 0 经济灵活配置混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-嘉实新消 118 17,455 0.0018% 17,455 0 费股票型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-前海开源 119 工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资 11,991 0.0012% 11,991 0 基金 中国工商银行股份有限公司-中欧瑾和 120 6,031 0.0006% 6,031 0 灵活配置混合型证券投资基金 中国联合网络通信集团有限公司企业年 121 18,661 0.0019% 18,661 0 金计划-招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司-东方红领先精 122 11,849 0.0012% 11,849 0 选灵活配置混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司-国投瑞银精选 123 19,229 0.0020% 19,229 0 收益灵活配置混合型证券投资基金 中国邮政储蓄银行股份有限公司-天弘 124 新活力灵活配置混合型发起式证券投资 7,521 0.0008% 7,521 0 基金 中国工商银行股份有限公司-华夏领先 125 27,815 0.0029% 27,815 0 股票型证券投资基金 中国光大银行股份有限公司-泓德优选 126 28,382 0.0029% 28,382 0 成长混合型证券投资基金 9 持有限售 持有限售 本次上市 剩余限 股占公司 序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数 总股本比 (股) (股) 量(股) 例 中国银行股份有限公司-招商中证煤炭 127 13,623 0.0014% 13,623 0 等权指数分级证券投资基金 中国农业银行股份有限公司-长盛国企 128 11,566 0.0012% 11,566 0 改革主题灵活配置混合型证券投资基金 中国民生银行股份有限公司-安信稳健 129 28,382 0.0029% 28,382 0 增值灵活配置混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司-工银瑞信丰盈 130 2,909 0.0003% 2,909 0 回报灵活配置混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司-华安新优选灵 131 8,869 0.0009% 8,869 0 活配置混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司-中邮趋势 132 23,770 0.0024% 23,770 0 精选灵活配置混合型证券投资基金 中国光大银行股份有限公司-东方新策 133 8,372 0.0009% 8,372 0 略灵活配置混合型证券投资基金 易方达鑫享股票型养老金产品-中国工 134 28,382 0.0029% 28,382 0 商银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司-易方达新 135 28,382 0.0029% 28,382 0 丝路灵活配置混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-摩根士丹 136 2,909 0.0003% 2,909 0 利华鑫量化多策略股票型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司-上投摩根 137 11,282 0.0012% 11,282 0 智慧互联股票型证券投资基金 广发证券股份有限公司-长信利广灵活 138 8,302 0.0009% 8,302 0 配置混合型证券投资基金 国泰君安证券股份有限公司-天弘中证 139 28,382 0.0029% 28,382 0 证券保险指数型发起式证券投资基金 中国农业银行股份有限公司-长盛中证 140 4,541 0.0005% 4,541 0 全指证券公司指数证券投资基金(LOF) 中国航空集团有限公司企业年金计划- 141 12,062 0.0012% 12,062 0 中信银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司-万家品质 142 19,868 0.0020% 19,868 0 生活灵活配置混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-红土创新 143 3,334 0.0003% 3,334 0 新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司-国泰央企改革 144 3,476 0.0004% 3,476 0 股票型证券投资基金 中国民生银行股份有限公司-易方达瑞 145 18,377 0.0019% 18,377 0 祥灵活配置混合型证券投资基金 上海申通地铁集团有限公司企业年金计 146 10,572 0.0011% 10,572 0 划-上海浦东发展银行股份有限公司 10 持有限售 持有限售 本次上市 剩余限 股占公司 序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数 总股本比 (股) (股) 量(股) 例 兴业银行股份有限公司-中银战略新兴 147 5,250 0.0005% 5,250 0 产业股票型证券投资基金 工银瑞信添福混合型养老金产品-中国 148 28,382 0.0029% 28,382 0 工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司-招商境远 149 4,896 0.0005% 4,896 0 保本混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司-平安鑫安混合 150 9,508 0.0010% 9,508 0 型证券投资基金 江西铜业集团有限公司企业年金计划- 151 3,618 0.0004% 3,618 0 中国建设银行股份有限公司 中国船舶工业集团有限公司企业年金计 152 10,359 0.0011% 10,359 0 划-中信银行股份有限公司 中国太平洋人寿保险股份有限公司-中 153 国太平洋人寿股票红利型产品(寿自营) 28,382 0.0029% 28,382 0 委托投资(长江养老) 中国建设银行股份有限公司-光大保德 154 3,831 0.0004% 3,831 0 信风格轮动混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司-嘉实智能 155 28,382 0.0029% 28,382 0 汽车股票型证券投资基金 广发证券股份有限公司-平安睿享文娱 156 15,397 0.0016% 15,397 0 灵活配置混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-前海开源 157 沪港深优势精选灵活配置混合型证券投 28,382 0.0029% 28,382 0 资基金 中国工商银行股份有限公司-招商安裕 158 13,694 0.0014% 13,694 0 保本混合型证券投资基金 工银瑞信添祥混合型养老金产品-中国 159 28,382 0.0029% 28,382 0 工商银行股份有限公司 交通银行股份有限公司-兴业聚源灵活 160 13,269 0.0014% 13,269 0 配置混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-国泰民利 161 11,424 0.0012% 11,424 0 策略收益灵活配置混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司-华夏智胜价值 162 7,521 0.0008% 7,521 0 成长股票型发起式证券投资基金 中国工商银行股份有限公司-中欧医疗 163 28,382 0.0029% 28,382 0 健康混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司-融通新趋 164 5,605 0.0006% 5,605 0 势灵活配置混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司-大成多策略灵 165 6,315 0.0006% 6,315 0 活配置混合型证券投资基金(LOF) 11 持有限售 持有限售 本次上市 剩余限 股占公司 序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数 总股本比 (股) (股) 量(股) 例 中国银行股份有限公司-泰达宏利量化 166 2,625 0.0003% 2,625 0 增强股票型证券投资基金 易方达聚盈混合型养老金产品-中国工 167 20,932 0.0022% 20,932 0 商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司-银华通利 168 5,889 0.0006% 5,889 0 灵活配置混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司-嘉实文体娱乐 169 2,412 0.0002% 2,412 0 股票型证券投资基金 北京银行股份有限公司-银河君荣灵活 170 3,051 0.0003% 3,051 0 配置混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司-东方红价值精 171 19,229 0.0020% 19,229 0 选混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-民生加银 172 6,740 0.0007% 6,740 0 养老服务灵活配置混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司-华夏网购 173 10,359 0.0011% 10,359 0 精选灵活配置混合型证券投资基金 江苏银行股份有限公司-诺安积极回报 174 4,825 0.0005% 4,825 0 灵活配置混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司-招商盛合灵活 175 10,217 0.0011% 10,217 0 配置混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-交银施罗 176 28,382 0.0029% 28,382 0 德经济新动力混合型证券投资基金 中国光大银行股份有限公司-英大睿盛 177 2,980 0.0003% 2,980 0 灵活配置混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司-建信鑫瑞回报 178 11,991 0.0012% 11,991 0 灵活配置混合型证券投资基金 中国邮政储蓄银行股份有限公司-景顺 179 长城泰安回报灵活配置混合型证券投资 12,488 0.0013% 12,488 0 基金 中国邮政储蓄银行股份有限公司-华安 180 10,501 0.0011% 10,501 0 新恒利灵活配置混合型证券投资基金 华泰优选三号股票型养老金产品-中国 181 23,557 0.0024% 23,557 0 工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司-安信量化 182 6,669 0.0007% 6,669 0 精选沪深 300 指数增强型证券投资基金 兴业银行股份有限公司-浦银安盛经济 183 14,830 0.0015% 14,830 0 带崛起灵活配置混合型证券投资基金 国泰君安证券股份有限公司-华商元亨 184 7,876 0.0008% 7,876 0 灵活配置混合型证券投资基金 185 招商银行股份有限公司-中银品质生活 2,412 0.0002% 2,412 0 12 持有限售 持有限售 本次上市 剩余限 股占公司 序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数 总股本比 (股) (股) 量(股) 例 灵活配置混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-易方达丰 186 18,661 0.0019% 18,661 0 惠混合型证券投资基金 交通银行股份有限公司-信诚至诚灵活 187 13,339 0.0014% 13,339 0 配置混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司-嘉实沪港深回 188 18,236 0.0019% 18,236 0 报混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-国泰大农 189 16,745 0.0017% 16,745 0 业股票型证券投资基金 中国民生银行股份有限公司-东方价值 190 10,785 0.0011% 10,785 0 挖掘灵活配置混合型证券投资基金 中国民生银行股份有限公司-金鹰民丰 191 8,089 0.0008% 8,089 0 回报定期开放混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司-海富通 沪深 192 4,044 0.0004% 4,044 0 300 指数增强型证券投资基金 上海银行股份有限公司-万家瑞尧灵活 193 9,224 0.0009% 9,224 0 配置混合型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司-华夏节能 194 6,031 0.0006% 6,031 0 环保股票型证券投资基金 招商银行股份有限公司-泓德致远混合 195 28,382 0.0029% 28,382 0 型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司-银华农业 196 15,042 0.0015% 15,042 0 产业股票型发起式证券投资基金 197 亚太财产保险有限公司-传统 28,382 0.0029% 28,382 0 交通银行股份有限公司-长信乐信灵活 198 9,153 0.0009% 9,153 0 配置混合型证券投资基金 国联人寿保险股份有限公司-分红产品 199 28,382 0.0029% 28,382 0 一号 中国农业银行股份有限公司-富国沪港 200 深行业精选灵活配置混合型发起式证券 28,382 0.0029% 28,382 0 投资基金 中国工商银行股份有限公司-国投瑞银 201 3,334 0.0003% 3,334 0 研究精选股票型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-中金丰硕 202 2,696 0.0003% 2,696 0 混合型证券投资基金 国寿养老策略 5 号股票型养老金产品- 203 7,308 0.0008% 7,308 0 中国工商银行股份有限公司 中国航空发动机集团有限公司企业年金 204 11,353 0.0012% 11,353 0 计划-中国建设银行股份有限公司 205 中国工商银行股份有限公司-中欧时代 22,280 0.0023% 22,280 0 13 持有限售 持有限售 本次上市 剩余限 股占公司 序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数 总股本比 (股) (股) 量(股) 例 智慧混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司-前海开源医疗 206 8,514 0.0009% 8,514 0 健康灵活配置混合型证券投资基金 浙商银行股份有限公司-新疆前海联合 207 6,031 0.0006% 6,031 0 泳隽灵活配置混合型证券投资基金 中国银行股份有限公司-国泰聚利价值 208 28,382 0.0029% 28,382 0 定期开放灵活配置混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司-华安睿明 209 两年定期开放灵活配置混合型证券投资 2,696 0.0003% 2,696 0 基金 中国邮政储蓄银行股份有限公司-嘉实 210 新添荣定期开放灵活配置混合型证券投 12,559 0.0013% 12,559 0 资基金 中国建设银行股份有限公司-银华混改 211 红利灵活配置混合型发起式证券投资基 4,115 0.0004% 4,115 0 金 中国建设银行股份有限公司-融通新能 212 源汽车主题精选灵活配置混合型证券投 22,635 0.0023% 22,635 0 资基金 招商康琪股票型养老金产品-中国工商 213 4,399 0.0005% 4,399 0 银行股份有限公司 214 基本养老保险基金一二零五组合 28,382 0.0029% 28,382 0 交通银行股份有限公司-工银瑞信新能 215 28,382 0.0029% 28,382 0 源汽车主题混合型证券投资基金 山东省(伍号)职业年金计划-浦发银 216 18,661 0.0019% 18,661 0 行 中国农业银行股份有限公司-交银施罗 217 德安享稳健养老目标一年持有期混合型 28,382 0.0029% 28,382 0 基金中基金(FOF) 山东省(壹号)职业年金计划-工商银 218 28,382 0.0029% 28,382 0 行 中国银行股份有限公司-易方达科技创 219 12,772 0.0013% 12,772 0 新混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司-嘉实科技创新 220 12,701 0.0013% 12,701 0 混合型证券投资基金 山东省(叁号)职业年金计划-中国农 221 28,382 0.0029% 28,382 0 业银行股份有限公司 中央国家机关及所属事业单位(柒号) 222 17,739 0.0018% 17,739 0 职业年金计划-浦发银行 223 中央国家机关及所属事业单位(柒号) 11,424 0.0012% 11,424 0 14 持有限售 持有限售 本次上市 剩余限 股占公司 序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数 总股本比 (股) (股) 量(股) 例 职业年金计划-浦发银行 中央国家机关及所属事业单位(贰号) 224 10,430 0.0011% 10,430 0 职业年金计划-工商银行 中国工商银行股份有限公司-博道叁佰 225 12,133 0.0012% 12,133 0 智航股票型证券投资基金 招商银行股份有限公司-易方达上证 50 226 6,740 0.0007% 6,740 0 交易型开放式指数证券投资基金 中央国家机关及所属事业单位(叁号) 227 12,062 0.0012% 12,062 0 职业年金计划-中信银行 中国太平洋人寿保险股份有限公司-传 228 28,382 0.0029% 28,382 0 统保险高分红股票管理组合 中国工商银行股份有限公司-银河沪深 229 3,193 0.0003% 3,193 0 300 指数增强型发起式证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-大成科创 230 主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券 22,564 0.0023% 22,564 0 投资基金 北京市(陆号)职业年金计划-浦发银 231 19,016 0.0020% 19,016 0 行 新疆维吾尔自治区壹号职业年金计划- 232 10,217 0.0011% 10,217 0 工商银行 中国工商银行股份有限公司-国泰中证 233 全指通信设备交易型开放式指数证券投 28,382 0.0029% 28,382 0 资基金 北京市(贰号)职业年金计划-农业银 234 16,391 0.0017% 16,391 0 行 中国民生银行股份有限公司-中银民丰 235 8,231 0.0008% 8,231 0 回报混合型证券投资基金 陕西省(伍号)职业年金计划-建设银 236 12,914 0.0013% 12,914 0 行 长江养老保险股份有限公司-中国太平 237 洋人寿股票相对收益(个分红)委托投 12,843 0.0013% 12,843 0 资管理专户 陕西省(叁号)职业年金计划-农业银 238 14,830 0.0015% 14,830 0 行 招商银行股份有限公司-东方红中证竞 239 7,450 0.0008% 7,450 0 争力指数发起式证券投资基金 湖北省(拾壹号)职业年金计划-农业 240 13,198 0.0014% 13,198 0 银行 湖南省(肆号)职业年金计划-农业银 241 22,635 0.0023% 22,635 0 行 15 持有限售 持有限售 本次上市 剩余限 股占公司 序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数 总股本比 (股) (股) 量(股) 例 湖南省(陆号)职业年金计划-光大银 242 15,042 0.0015% 15,042 0 行 富国富强 2 号股票型养老金产品-中国 243 3,902 0.0004% 3,902 0 工商银行股份有限公司 244 安徽省贰号职业年金计划-农业银行 10,359 0.0011% 10,359 0 245 安徽省叁号职业年金计划-招商银行 16,816 0.0017% 16,816 0 246 安徽省陆号职业年金计划-光大银行 9,082 0.0009% 9,082 0 247 上海市壹号职业年金计划-交通银行 28,382 0.0029% 28,382 0 中国银行股份有限公司-招商瑞文混合 248 28,382 0.0029% 28,382 0 型证券投资基金 249 江西省肆号职业年金计划-工商银行 21,783 0.0022% 21,783 0 250 上海市玖号职业年金计划-光大银行 8,089 0.0008% 8,089 0 251 上海市玖号职业年金计划-光大银行 7,166 0.0007% 7,166 0 中国银行股份有限公司-富国中证国企 252 一带一路交易型开放式指数证券投资基 28,382 0.0029% 28,382 0 金 253 江苏省柒号职业年金计划-民生银行 14,333 0.0015% 14,333 0 254 江苏省叁号职业年金计划-农业银行 28,382 0.0029% 28,382 0 中国建设银行股份有限公司-方正富邦 255 3,618 0.0004% 3,618 0 天恒灵活配置混合型证券投资基金 256 辽宁省肆号职业年金计划-农业银行 9,579 0.0010% 9,579 0 257 江苏省贰号职业年金计划-工商银行 11,211 0.0012% 11,211 0 258 江苏省肆号职业年金计划-中国银行 19,158 0.0020% 19,158 0 259 辽宁省柒号职业年金计划-中信银行 9,437 0.0010% 9,437 0 260 江苏省捌号职业年金计划-光大银行 28,382 0.0029% 28,382 0 261 辽宁省陆号职业年金计划-招商银行 10,927 0.0011% 10,927 0 262 辽宁省壹号职业年金计划-建设银行 7,308 0.0008% 7,308 0 263 辽宁省贰号职业年金计划-工商银行 10,714 0.0011% 10,714 0 中国建设银行股份有限公司-光大保德 264 6,599 0.0007% 6,599 0 信景气先锋混合型证券投资基金 广西壮族自治区贰号职业年金计划-农 265 15,255 0.0016% 15,255 0 业银行 广西壮族自治区肆号职业年金计划-民 266 21,429 0.0022% 21,429 0 生银行 广西壮族自治区拾壹号职业年金计划- 267 11,566 0.0012% 11,566 0 浦发银行 268 河南省壹号职业年金计划-交通银行 11,353 0.0012% 11,353 0 中国建设银行股份有限公司-富国中证 269 全指证券公司交易型开放式指数证券投 2,128 0.0002% 2,128 0 资基金 16 持有限售 持有限售 本次上市 剩余限 股占公司 序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数 总股本比 (股) (股) 量(股) 例 中国光大银行股份有限公司-同泰慧盈 270 3,547 0.0004% 3,547 0 混合型证券投资基金 平安 life-style 进取混合型养老金产 271 28,382 0.0029% 28,382 0 品-中国工商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司-中欧启航三年 272 28,382 0.0029% 28,382 0 持有期混合型证券投资基金 273 重庆市贰号职业年金计划-中国银行 12,488 0.0013% 12,488 0 招商银行股份有限公司-兴全社会价值 274 28,382 0.0029% 28,382 0 三年持有期混合型证券投资基金 中信证券股份有限公司-天弘中证计算 275 28,382 0.0029% 28,382 0 机主题交易型开放式指数证券投资基金 易方达基金管理有限公司-社保 基金 276 24,196 0.0025% 24,196 0 17041 组合 277 山西省玖号职业年金计划-中信银行 20,861 0.0021% 20,861 0 278 山西省壹拾号职业年金计划-农业银行 9,650 0.0010% 9,650 0 279 福建省叁号职业年金计划-中信银行 9,224 0.0009% 9,224 0 280 山西省捌号职业年金计划-民生银行 11,849 0.0012% 11,849 0 281 黑龙江省肆号职业年金计划-建设银行 5,392 0.0006% 5,392 0 中国银行股份有限公司-海富通先进制 282 10,785 0.0011% 10,785 0 造股票型证券投资基金 283 黑龙江省拾号职业年金计划-民生银行 4,825 0.0005% 4,825 0 284 福建省贰号职业年金计划-中国银行 14,191 0.0015% 14,191 0 285 吉林省陆号职业年金计划-浦发银行 8,160 0.0008% 8,160 0 286 黑龙江省贰号职业年金计划-交通银行 3,547 0.0004% 3,547 0 287 河北省肆号职业年金计划-中信银行 17,029 0.0018% 17,029 0 中国建设银行股份有限公司-广发科技 288 28,382 0.0029% 28,382 0 先锋混合型证券投资基金 289 河北省贰号职业年金计划-农业银行 11,707 0.0012% 11,707 0 290 河北省捌号职业年金计划-建设银行 13,269 0.0014% 13,269 0 291 四川省伍号职业年金计划-交通银行 19,087 0.0020% 19,087 0 292 四川省柒号职业年金计划-民生银行 14,759 0.0015% 14,759 0 293 四川省陆号职业年金计划-招商银行 14,333 0.0015% 14,333 0 294 河北省叁号职业年金计划-中国银行 17,668 0.0018% 17,668 0 295 四川省贰号职业年金计划-中国银行 16,462 0.0017% 16,462 0 交通银行股份有限公司-建信科技创新 296 8,302 0.0009% 8,302 0 混合型证券投资基金 中国民生银行股份有限公司-万家民丰 297 28,382 0.0029% 28,382 0 回报一年持有期混合型证券投资基金 上海浦东发展银行股份有限公司-国泰 298 18,165 0.0019% 18,165 0 中证新能源汽车交易型开放式指数证券 17 持有限售 持有限售 本次上市 剩余限 股占公司 序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数 总股本比 (股) (股) 量(股) 例 投资基金 中国光大银行股份有限公司-中泰沪深 299 7,237 0.0007% 7,237 0 300 指数增强型证券投资基金 平安银行股份有限公司-平安科技创新 300 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资 4,967 0.0005% 4,967 0 基金 中国光大银行股份有限公司-九泰科盈 301 8,302 0.0009% 8,302 0 价值灵活配置混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司-华安现代 302 10,004 0.0010% 10,004 0 生活混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司-易方达消 303 28,382 0.0029% 28,382 0 费精选股票型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司-安信价值 304 发现两年定期开放混合型证券投资基金 8,443 0.0009% 8,443 0 (LOF) 交通银行股份有限公司-德邦量化对冲 305 策略灵活配置混合型发起式证券投资基 3,476 0.0004% 3,476 0 金 平安银行股份有限公司-上投摩根 MSCI 306 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基 2,625 0.0003% 2,625 0 金 中国农业银行股份有限公司-民生加银 307 17,597 0.0018% 17,597 0 聚利 6 个月持有期混合型证券投资基金 易方达泰兴股票型养老金产品-中国银 308 14,972 0.0015% 14,972 0 行股份有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司-工银 309 瑞信聚和一年定期开放混合型证券投资 8,585 0.0009% 8,585 0 基金 中国工商银行股份有限公司-大成睿裕 310 3,122 0.0003% 3,122 0 六个月持有期股票型证券投资基金 中国银行股份有限公司-华商龙头优势 311 10,643 0.0011% 10,643 0 混合型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司-工银瑞信 312 稳健养老目标一年持有期混合型发起式 5,321 0.0005% 5,321 0 基金中基金(FOF) 313 云南省叁号职业年金计划-建设银行 8,727 0.0009% 8,727 0 314 云南省壹号职业年金计划-工商银行 13,339 0.0014% 13,339 0 315 云南省壹拾号职业年金计划-民生银行 7,024 0.0007% 7,024 0 中国建设银行股份有限公司-华富成长 316 16,107 0.0017% 16,107 0 企业精选股票型证券投资基金 18 持有限售 持有限售 本次上市 剩余限 股占公司 序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数 总股本比 (股) (股) 量(股) 例 中国工商银行股份有限公司-嘉实精选 317 8,443 0.0009% 8,443 0 平衡混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司-银华创业板两 318 11,707 0.0012% 11,707 0 年定期开放混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司-景顺长城 319 28,382 0.0029% 28,382 0 竞争优势混合型证券投资基金 兴业银行股份有限公司-财通资管优选 320 28,382 0.0029% 28,382 0 回报一年持有期混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司-长信稳利 321 资产配置一年持有期混合型基金中基金 7,450 0.0008% 7,450 0 (FOF) 上海浦东发展银行股份有限公司-东方 322 红鼎元 3 个月定期开放混合型发起式证 15,610 0.0016% 15,610 0 券投资基金 中信建投证券股份有限公司-中加中证 323 1,844 0.0002% 1,844 0 500 指数增强型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司-北信瑞丰 324 3,264 0.0003% 3,264 0 优选成长股票型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司-摩根士丹 325 2,057 0.0002% 2,057 0 利华鑫优悦安和混合型证券投资基金 中国邮政储蓄银行股份有限公司-景顺 326 13,127 0.0014% 13,127 0 长城顺鑫回报混合型证券投资基金 327 广东省肆号职业年金计划-招商银行 13,410 0.0014% 13,410 0 328 广东省肆号职业年金计划-招商银行 13,765 0.0014% 13,765 0 329 广东省捌号职业年金计划-浦发银行 15,468 0.0016% 15,468 0 330 广东省壹号职业年金计划-工商银行 18,945 0.0019% 18,945 0 331 广东省壹号职业年金计划-工商银行 17,668 0.0018% 17,668 0 上海浦东发展银行股份有限公司-华夏 332 创新未来 18 个月封闭运作混合型证券 28,382 0.0029% 28,382 0 投资基金 333 广东省拾壹号职业年金计划-民生银行 17,526 0.0018% 17,526 0 上海浦东发展银行股份有限公司-中欧 334 创新未来 18 个月封闭运作混合型证券 28,382 0.0029% 28,382 0 投资基金 中国工商银行股份有限公司-易方达医 335 28,382 0.0029% 28,382 0 药生物股票型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司-交银施罗 336 28,382 0.0029% 28,382 0 德启欣混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司-民生加银 337 28,382 0.0029% 28,382 0 质量领先混合型证券投资基金 19 持有限售 持有限售 本次上市 剩余限 股占公司 序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数 总股本比 (股) (股) 量(股) 例 合 计 5,167,764 0.5316% 5,167,764 0 注:1、持有限售股数量占公司总股本比例,以四舍五入的方式保留四位小数。 2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形,均为四舍五入原因所致。 (四)限售股上市流通情况表 序号 限售股类型 本次上市流通数量(股) 限售期(月) 1 首发限售股 5,167,764 6 合 计 5,167,764 6 六、上网公告附件 1、《中信证券股份有限公司关于天能电池集团股份有限公司首次公 开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》。 特此公告。 天能电池集团股份有限公司董事会 2021 年 7 月 9 日 20