中信证券股份有限公司关于天能电池集团股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）为天能电池
集团股份有限公司（以下简称“公司”、“天能股份”）首次公开发行股票并在科
创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易
所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律
法规和规范性文件的要求，对天能股份首次公开发行网下配售限售股上市流通的
事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 11 月 21 日出具的《关于同意天能
电池集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3173
号），同意公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 116,600,000 股，并
于 2021 年 1 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A
股前总股本为 855,500,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为 972,100,000 股，
其中有限售条件流通股 871,041,691 股，占公司发行后总股本的 89.6041%，无限
售条件流通股 101,058,309 股，占公司发行后总股本的 10.3959%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数
量为 337 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配
售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，具体情况详见公
司于 2021 年 1 月 11 日披露的《天能股份首次公开发行股票并在科创板上市发行
结果公告》。该部分限售股股东对应的股份数量为 5,167,764 股，占公司现有股
本总数的 0.5316%。本次解除限售并申请上市流通股份数量 5,167,764 股，将于
2021 年 7 月 19 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变
化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。除上述承诺外，本次申
请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事
项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 5,167,764 股
（二）本次上市流通日期为 2021 年 7 月 19 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售 持有限售 本次上市 剩余限
股占公司
序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数
总股本比
（股） 例 （股） 量（股）
中信银行股份有限公司－天治研究驱动灵
1 3,264 0.0003% 3,264 0
活配置混合型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司企业年金
2 10,430 0.0011% 10,430 0
计划－中国建设银行股份有限公司
中国银行股份有限公司企业年金计划－农
3 28,382 0.0029% 28,382 0
行
中国银行股份有限公司－招商行业领先混
4 7,450 0.0008% 7,450 0
合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－招商安润保本混
5 6,244 0.0006% 6,244 0
合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－银华领先策略混
6 11,566 0.0012% 11,566 0
合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－中信保诚中证
7 10,146 0.0010% 10,146 0
800 有色指数型证券投资基金（LOF）
中国银行股份有限公司－泰达宏利宏达混
8 7,805 0.0008% 7,805 0
合型证券投资基金
9 中国银行股份有限公司－景顺长城优势企 6,457 0.0007% 6,457 0
2
持有限售 持有限售 本次上市 剩余限
股占公司
序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数
总股本比
（股） 例 （股） 量（股）
业混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－嘉实中证主要消
10 1,773 0.0002% 1,773 0
费交易型开放式指数证券投资基金
中国银行股份有限公司－嘉实价值优势混
11 22,067 0.0023% 22,067 0
合型证券投资基金
中国银行－嘉实主题精选混合型证券投资
12 28,382 0.0029% 28,382 0
基金
中国电力建设集团有限公司企业年金计划
13 11,424 0.0012% 11,424 0
－中国建设银行股份有限公司
中国石油化工集团公司企业年金计划－中
14 28,382 0.0029% 28,382 0
国工商银行股份有限公司
中国石油化工集团公司企业年金计划－中
15 28,382 0.0029% 28,382 0
国工商银行股份有限公司
中国人寿保险（集团）公司企业年金计划
16 28,382 0.0029% 28,382 0
－中国农业银行股份有限公司
中国平安保险（集团）股份有限公司企业
17 28,382 0.0029% 28,382 0
年金计划－招商银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司－银河稳健证
18 21,500 0.0022% 21,500 0
券投资基金
中国农业银行股份有限公司－易方达消费
19 28,382 0.0029% 28,382 0
行业股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－兴全沪深
20 28,382 0.0029% 28,382 0
300 指数增强型证券投资基金（LOF）
中国农业银行股份有限公司－信诚四季红
21 10,856 0.0011% 10,856 0
混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－景顺长城核
22 28,382 0.0029% 28,382 0
心竞争力混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－交银施罗德
23 16,604 0.0017% 16,604 0
周期回报灵活配置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－嘉实研究阿
24 6,315 0.0006% 6,315 0
尔法股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－华夏永福混
25 28,382 0.0029% 28,382 0
合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－大成新锐产
26 11,495 0.0012% 11,495 0
业混合型证券投资基金
中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券
27 23,203 0.0024% 23,203 0
投资基金
中国农业银行－大成创新成长混合型证券
28 23,983 0.0025% 23,983 0
投资基金
29 中国农业银行股份有限公司－长信银利精 8,727 0.0009% 8,727 0
3
持有限售 持有限售 本次上市 剩余限
股占公司
序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数
总股本比
（股） 例 （股） 量（股）
选混合型证券投资基金
中国农业发展集团有限公司企业年金计划
30 3,264 0.0003% 3,264 0
－中国银行股份有限公司
中国南方航空集团有限公司企业年金计划
31 10,004 0.0010% 10,004 0
－中国银行股份有限公司
中国民生银行股份有限公司－华商策略精
32 11,353 0.0012% 11,353 0
选灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－中银中证
33 9,082 0.0009% 9,082 0
100 指数增强型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－中欧价值发
34 28,382 0.0029% 28,382 0
现股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－银河美丽优
35 7,805 0.0008% 7,805 0
萃混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－易方达沪深
36 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资 28,382 0.0029% 28,382 0
基金
中国建设银行股份有限公司－泰达宏利效
37 5,889 0.0006% 5,889 0
率优选混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－上证主要消
38 6,102 0.0006% 6,102 0
费交易型开放式指数发起式证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－上投摩根大
39 5,676 0.0006% 5,676 0
盘蓝筹股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－民生加银景
40 28,382 0.0029% 28,382 0
气行业混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华安科技动
41 14,901 0.0015% 14,901 0
力混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－海富通领先
42 2,767 0.0003% 2,767 0
成长混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰量化策
43 2,057 0.0002% 2,057 0
略收益混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－光大保德信
44 2,696 0.0003% 2,696 0
动态优选灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－工银瑞信红
45 7,308 0.0008% 7,308 0
利混合型证券投资基金
中国化学工程集团公司企业年金计划－中
46 5,605 0.0006% 5,605 0
信银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司企业年金计划
47 28,382 0.0029% 28,382 0
－中国建设银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司企业年金计划
48 28,382 0.0029% 28,382 0
－中国建设银行股份有限公司
4
持有限售 持有限售 本次上市 剩余限
股占公司
序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数
总股本比
（股） 例 （股） 量（股）
中国工商银行股份有限公司－上证综指交
49 7,734 0.0008% 7,734 0
易型开放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－金鹰主题优
50 5,321 0.0005% 5,321 0
势混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－交银施罗德
51 28,382 0.0029% 28,382 0
优势行业灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华商新锐产
52 22,706 0.0023% 22,706 0
业灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－长盛量化红
53 2,483 0.0003% 2,483 0
利策略混合型证券投资基金
中国工商银行－中海能源策略混合型证券
54 21,642 0.0022% 21,642 0
投资基金
55 中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 20,577 0.0021% 20,577 0
中国工商银行－建信优化配置混合型证券
56 28,382 0.0029% 28,382 0
投资基金
中国工商银行－国投瑞银成长优选混合型
57 10,501 0.0011% 10,501 0
证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－富国中证红
58 28,382 0.0029% 28,382 0
利指数增强型证券投资基金
招商证券股份有限公司－建信中小盘先锋
59 3,264 0.0003% 3,264 0
股票型证券投资基金
招商证券股份有限公司－富国中证移动互
60 17,313 0.0018% 17,313 0
联网指数型证券投资基金
招商银行股份有限公司－华富成长趋势混
61 14,333 0.0015% 14,333 0
合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－国泰策略价值灵
62 6,244 0.0006% 6,244 0
活配置混合型证券投资基金
阳光人寿保险股份有限公司－万能保险产
63 28,382 0.0029% 28,382 0
品
兴业银行股份有限公司企业年金计划－上
64 28,382 0.0029% 28,382 0
海浦东发展银行股份有限公司
新疆维吾尔自治区农村信用社联合社企业
65 7,592 0.0008% 7,592 0
年金计划－农行
厦门航空有限公司企业年金计划－中国银
66 3,831 0.0004% 3,831 0
行股份有限公司
中国铁路西安局集团有限公司企业年金计
67 11,849 0.0012% 11,849 0
划－中国工商银行股份有限公司
中国铁路乌鲁木齐局集团有限公司企业年
68 9,224 0.0009% 9,224 0
金计划－中国建设银行股份有限公司
69 深圳证券交易所企业年金计划－招商银行 10,643 0.0011% 10,643 0
5
持有限售 持有限售 本次上市 剩余限
股占公司
序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数
总股本比
（股） 例 （股） 量（股）
中国铁路上海局集团有限公司企业年金计
70 28,382 0.0029% 28,382 0
划－中国工商银行股份有限公司
上海浦东发展银行股份有限公司－嘉实优
71 28,382 0.0029% 28,382 0
质企业混合型证券投资基金
山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司企
72 21,287 0.0022% 21,287 0
业年金计划－中国工商银行股份有限公司
山东省农村信用社联合社企业年金计划－
73 16,745 0.0017% 16,745 0
中国农业银行股份有限公司
山东电力集团公司（A 计划）企业年金计
74 28,382 0.0029% 28,382 0
划－中国建设银行股份有限公司
75 融通新蓝筹证券投资基金 26,821 0.0028% 26,821 0
76 全国社保基金一一五组合 28,382 0.0029% 28,382 0
交通银行股份有限公司－易方达科汇灵活
77 7,734 0.0008% 7,734 0
配置混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－国泰金鹰增长灵
78 24,196 0.0025% 24,196 0
活配置混合型证券投资基金
79 交通银行－华安创新证券投资基金 26,963 0.0028% 26,963 0
国网江苏省电力有限公司（国网 A）企业
80 28,382 0.0029% 28,382 0
年金计划－招商银行股份有限公司
江苏交通控股系统企业年金计划－招商银
81 8,089 0.0008% 8,089 0
行股份有限公司
82 建信人寿保险股份有限公司 28,382 0.0029% 28,382 0
吉林银行股份有限公司企业年金计划－中
83 5,747 0.0006% 5,747 0
国民生银行股份有限公司
国网冀北电力有限公司企业年金计划－中
84 12,843 0.0013% 12,843 0
国工商银行股份有限公司
河南中烟工业有限责任公司企业年金计划
85 19,300 0.0020% 19,300 0
－中国银行
河北港口集团有限公司企业年金计划－中
86 6,740 0.0007% 6,740 0
国工商银行股份有限公司
海通证券股份有限公司企业年金计划－交
87 10,643 0.0011% 10,643 0
通银行股份有限公司
国寿永丰企业年金集合计划－中国农业银
88 9,934 0.0010% 9,934 0
行股份有限公司
国寿永丰企业年金集合计划－中国农业银
89 28,382 0.0029% 28,382 0
行股份有限公司
国家开发投资集团有限公司企业年金计划
90 4,470 0.0005% 4,470 0
－中国建设银行股份有限公司
91 国华人寿保险股份有限公司－分红三号 28,382 0.0029% 28,382 0
92 广州银行股份有限公司企业年金计划－中 6,315 0.0006% 6,315 0
6
持有限售 持有限售 本次上市 剩余限
股占公司
序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数
总股本比
（股） 例 （股） 量（股）
国民生银行股份有限公司
中国铁路广州局集团有限公司企业年金计
93 21,642 0.0022% 21,642 0
划－中国建设银行股份有限公司
广发银行股份有限公司企业年金计划－中
94 21,003 0.0022% 21,003 0
国民生银行股份有限公司
95 光大永明人寿保险有限公司－自有资金 28,382 0.0029% 28,382 0
大成国际资产管理有限公司－大成中国灵
96 28,381 0.0029% 28,381 0
活配置基金
中国铁路成都局集团有限公司企业年金计
97 9,224 0.0009% 9,224 0
划－中国建设银行股份有限公司
长江金色晚晴（集合型）企业年金计划－
98 28,382 0.0029% 28,382 0
上海浦东发展银行股份有限公司
北京公共交通控股（集团）有限公司企业
99 23,061 0.0024% 23,061 0
年金计划－中信银行股份有限公司
百年人寿保险股份有限公司－万能保险产
100 28,382 0.0029% 28,382 0
品
101 大家养老保险股份有限公司－自有资金 14,901 0.0015% 14,901 0
招商银行股份有限公司－中银新经济灵活
102 5,108 0.0005% 5,108 0
配置混合型证券投资基金
银华泰利混合型养老金产品－中国建设银
103 25,970 0.0027% 25,970 0
行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司－工银瑞信高
104 18,165 0.0019% 18,165 0
端制造行业股票型证券投资基金
交通银行股份有限公司－汇丰晋信双核策
105 7,592 0.0008% 7,592 0
略混合型证券投资基金
景顺长城基金－建设银行－中国人寿－中
106 28,382 0.0029% 28,382 0
国人寿委托景顺长城基金股票型组合
107 恒安标准人寿保险有限公司－传统险产品 12,417 0.0013% 12,417 0
中国农业银行股份有限公司－富国中证国
108 28,382 0.0029% 28,382 0
有企业改革指数型证券投资基金
宁波银行股份有限公司－银华回报灵活配
109 2,625 0.0003% 2,625 0
置定期开放混合型发起式证券投资基金
中国移动通信集团有限公司企业年金计划
110 18,236 0.0019% 18,236 0
－中国工商银行股份有限公司
中国移动通信集团有限公司企业年金计划
111 28,382 0.0029% 28,382 0
－中国工商银行股份有限公司
中国移动通信集团有限公司企业年金计划
112 28,382 0.0029% 28,382 0
－中国工商银行股份有限公司
交通银行股份有限公司－中信建投睿信灵
113 8,514 0.0009% 8,514 0
活配置混合型证券投资基金
7
持有限售 持有限售 本次上市 剩余限
股占公司
序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数
总股本比
（股） 例 （股） 量（股）
兴业银行股份有限公司－太平灵活配置混
114 28,382 0.0029% 28,382 0
合型发起式证券投资基金
中国银行股份有限公司－MSCI 中国 A 股
115 13,552 0.0014% 13,552 0
交易型开放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－诺安新经济
116 20,719 0.0021% 20,719 0
股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－易方达新经
117 28,382 0.0029% 28,382 0
济灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－嘉实新消费
118 17,455 0.0018% 17,455 0
股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－前海开源工
119 11,991 0.0012% 11,991 0
业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－中欧瑾和灵
120 6,031 0.0006% 6,031 0
活配置混合型证券投资基金
中国联合网络通信集团有限公司企业年金
121 18,661 0.0019% 18,661 0
计划－招商银行股份有限公司
招商银行股份有限公司-东方红领先精选
122 11,849 0.0012% 11,849 0
灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－国投瑞银精选收
123 19,229 0.0020% 19,229 0
益灵活配置混合型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－天弘新
124 7,521 0.0008% 7,521 0
活力灵活配置混合型发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华夏领先股
125 27,815 0.0029% 27,815 0
票型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－泓德优选成
126 28,382 0.0029% 28,382 0
长混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等
127 13,623 0.0014% 13,623 0
权指数分级证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－长盛国企改
128 11,566 0.0012% 11,566 0
革主题灵活配置混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－安信稳健增
129 28,382 0.0029% 28,382 0
值灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－工银瑞信丰盈回
130 2,909 0.0003% 2,909 0
报灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华安新优选灵活
131 8,869 0.0009% 8,869 0
配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－中邮趋势精
132 23,770 0.0024% 23,770 0
选灵活配置混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－东方新策略
133 8,372 0.0009% 8,372 0
灵活配置混合型证券投资基金
8
持有限售 持有限售 本次上市 剩余限
股占公司
序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数
总股本比
（股） 例 （股） 量（股）
易方达鑫享股票型养老金产品－中国工商
134 28,382 0.0029% 28,382 0
银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司－易方达新丝
135 28,382 0.0029% 28,382 0
路灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－摩根士丹利
136 2,909 0.0003% 2,909 0
华鑫量化多策略股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－上投摩根智
137 11,282 0.0012% 11,282 0
慧互联股票型证券投资基金
广发证券股份有限公司－长信利广灵活配
138 8,302 0.0009% 8,302 0
置混合型证券投资基金
国泰君安证券股份有限公司－天弘中证证
139 28,382 0.0029% 28,382 0
券保险指数型发起式证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－长盛中证全
140 4,541 0.0005% 4,541 0
指证券公司指数证券投资基金（LOF）
中国航空集团有限公司企业年金计划－中
141 12,062 0.0012% 12,062 0
信银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司－万家品质生
142 19,868 0.0020% 19,868 0
活灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－红土创新新
143 3,334 0.0003% 3,334 0
兴产业灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－国泰央企改革股
144 3,476 0.0004% 3,476 0
票型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－易方达瑞祥
145 18,377 0.0019% 18,377 0
灵活配置混合型证券投资基金
上海申通地铁集团有限公司企业年金计划
146 10,572 0.0011% 10,572 0
－上海浦东发展银行股份有限公司
兴业银行股份有限公司－中银战略新兴产
147 5,250 0.0005% 5,250 0
业股票型证券投资基金
工银瑞信添福混合型养老金产品－中国工
148 28,382 0.0029% 28,382 0
商银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－招商境远保
149 4,896 0.0005% 4,896 0
本混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－平安鑫安混合型
150 9,508 0.0010% 9,508 0
证券投资基金
江西铜业集团有限公司企业年金计划－中
151 3,618 0.0004% 3,618 0
国建设银行股份有限公司
中国船舶工业集团有限公司企业年金计划
152 10,359 0.0011% 10,359 0
－中信银行股份有限公司
中国太平洋人寿保险股份有限公司－中国
153 28,382 0.0029% 28,382 0
太平洋人寿股票红利型产品（寿自营）委
9
持有限售 持有限售 本次上市 剩余限
股占公司
序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数
总股本比
（股） 例 （股） 量（股）
托投资（长江养老）
中国建设银行股份有限公司－光大保德信
154 3,831 0.0004% 3,831 0
风格轮动混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－嘉实智能汽
155 28,382 0.0029% 28,382 0
车股票型证券投资基金
广发证券股份有限公司－平安睿享文娱灵
156 15,397 0.0016% 15,397 0
活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－前海开源沪
157 港深优势精选灵活配置混合型证券投资基 28,382 0.0029% 28,382 0
金
中国工商银行股份有限公司－招商安裕保
158 13,694 0.0014% 13,694 0
本混合型证券投资基金
工银瑞信添祥混合型养老金产品－中国工
159 28,382 0.0029% 28,382 0
商银行股份有限公司
交通银行股份有限公司－兴业聚源灵活配
160 13,269 0.0014% 13,269 0
置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰民利策
161 11,424 0.0012% 11,424 0
略收益灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－华夏智胜价值成
162 7,521 0.0008% 7,521 0
长股票型发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－中欧医疗健
163 28,382 0.0029% 28,382 0
康混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－融通新趋势
164 5,605 0.0006% 5,605 0
灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－大成多策略灵活
165 6,315 0.0006% 6,315 0
配置混合型证券投资基金（LOF）
中国银行股份有限公司－泰达宏利量化增
166 2,625 0.0003% 2,625 0
强股票型证券投资基金
易方达聚盈混合型养老金产品－中国工商
167 20,932 0.0022% 20,932 0
银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－银华通利灵
168 5,889 0.0006% 5,889 0
活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－嘉实文体娱乐股
169 2,412 0.0002% 2,412 0
票型证券投资基金
北京银行股份有限公司－银河君荣灵活配
170 3,051 0.0003% 3,051 0
置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－东方红价值精选
171 19,229 0.0020% 19,229 0
混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－民生加银养
172 6,740 0.0007% 6,740 0
老服务灵活配置混合型证券投资基金
10
持有限售 持有限售 本次上市 剩余限
股占公司
序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数
总股本比
（股） 例 （股） 量（股）
中国工商银行股份有限公司－华夏网购精
173 10,359 0.0011% 10,359 0
选灵活配置混合型证券投资基金
江苏银行股份有限公司－诺安积极回报灵
174 4,825 0.0005% 4,825 0
活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－招商盛合灵活配
175 10,217 0.0011% 10,217 0
置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－交银施罗德
176 28,382 0.0029% 28,382 0
经济新动力混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－英大睿盛灵
177 2,980 0.0003% 2,980 0
活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－建信鑫瑞回报灵
178 11,991 0.0012% 11,991 0
活配置混合型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－景顺长
179 12,488 0.0013% 12,488 0
城泰安回报灵活配置混合型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－华安新
180 10,501 0.0011% 10,501 0
恒利灵活配置混合型证券投资基金
华泰优选三号股票型养老金产品－中国工
181 23,557 0.0024% 23,557 0
商银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－安信量化精
182 6,669 0.0007% 6,669 0
选沪深 300 指数增强型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－浦银安盛经济带
183 14,830 0.0015% 14,830 0
崛起灵活配置混合型证券投资基金
国泰君安证券股份有限公司－华商元亨灵
184 7,876 0.0008% 7,876 0
活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－中银品质生活灵
185 2,412 0.0002% 2,412 0
活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－易方达丰惠
186 18,661 0.0019% 18,661 0
混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－信诚至诚灵活配
187 13,339 0.0014% 13,339 0
置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－嘉实沪港深回报
188 18,236 0.0019% 18,236 0
混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰大农业
189 16,745 0.0017% 16,745 0
股票型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－东方价值挖
190 10,785 0.0011% 10,785 0
掘灵活配置混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－金鹰民丰回
191 8,089 0.0008% 8,089 0
报定期开放混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－海富通沪深 300
192 4,044 0.0004% 4,044 0
指数增强型证券投资基金
11
持有限售 持有限售 本次上市 剩余限
股占公司
序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数
总股本比
（股） 例 （股） 量（股）
上海银行股份有限公司－万家瑞尧灵活配
193 9,224 0.0009% 9,224 0
置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－华夏节能环
194 6,031 0.0006% 6,031 0
保股票型证券投资基金
招商银行股份有限公司－泓德致远混合型
195 28,382 0.0029% 28,382 0
证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－银华农业产
196 15,042 0.0015% 15,042 0
业股票型发起式证券投资基金
197 亚太财产保险有限公司－传统 28,382 0.0029% 28,382 0
交通银行股份有限公司－长信乐信灵活配
198 9,153 0.0009% 9,153 0
置混合型证券投资基金
国联人寿保险股份有限公司－分红产品一
199 28,382 0.0029% 28,382 0
号
中国农业银行股份有限公司－富国沪港深
200 行业精选灵活配置混合型发起式证券投资 28,382 0.0029% 28,382 0
基金
中国工商银行股份有限公司－国投瑞银研
201 3,334 0.0003% 3,334 0
究精选股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－中金丰硕混
202 2,696 0.0003% 2,696 0
合型证券投资基金
国寿养老策略 5 号股票型养老金产品－中
203 7,308 0.0008% 7,308 0
国工商银行股份有限公司
中国航空发动机集团有限公司企业年金计
204 11,353 0.0012% 11,353 0
划－中国建设银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－中欧时代智
205 22,280 0.0023% 22,280 0
慧混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－前海开源医疗健
206 8,514 0.0009% 8,514 0
康灵活配置混合型证券投资基金
浙商银行股份有限公司－新疆前海联合泳
207 6,031 0.0006% 6,031 0
隽灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－国泰聚利价值定
208 28,382 0.0029% 28,382 0
期开放灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华安睿明两
209 2,696 0.0003% 2,696 0
年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－嘉实新
210 添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基 12,559 0.0013% 12,559 0
金
中国建设银行股份有限公司－银华混改红
211 4,115 0.0004% 4,115 0
利灵活配置混合型发起式证券投资基金
212 中国建设银行股份有限公司－融通新能源 22,635 0.0023% 22,635 0
12
持有限售 持有限售 本次上市 剩余限
股占公司
序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数
总股本比
（股） 例 （股） 量（股）
汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基
金
招商康琪股票型养老金产品－中国工商银
213 4,399 0.0005% 4,399 0
行股份有限公司
214 基本养老保险基金一二零五组合 28,382 0.0029% 28,382 0
交通银行股份有限公司－工银瑞信新能源
215 28,382 0.0029% 28,382 0
汽车主题混合型证券投资基金
216 山东省（伍号）职业年金计划－浦发银行 18,661 0.0019% 18,661 0
中国农业银行股份有限公司－交银施罗德
217 安享稳健养老目标一年持有期混合型基金 28,382 0.0029% 28,382 0
中基金（FOF）
218 山东省（壹号）职业年金计划－工商银行 28,382 0.0029% 28,382 0
中国银行股份有限公司－易方达科技创新
219 12,772 0.0013% 12,772 0
混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－嘉实科技创新混
220 12,701 0.0013% 12,701 0
合型证券投资基金
山东省（叁号）职业年金计划－中国农业
221 28,382 0.0029% 28,382 0
银行股份有限公司
中央国家机关及所属事业单位（柒号）职
222 17,739 0.0018% 17,739 0
业年金计划－浦发银行
中央国家机关及所属事业单位（柒号）职
223 11,424 0.0012% 11,424 0
业年金计划－浦发银行
中央国家机关及所属事业单位（贰号）职
224 10,430 0.0011% 10,430 0
业年金计划－工商银行
中国工商银行股份有限公司－博道叁佰智
225 12,133 0.0012% 12,133 0
航股票型证券投资基金
招商银行股份有限公司－易方达上证 50
226 6,740 0.0007% 6,740 0
交易型开放式指数证券投资基金
中央国家机关及所属事业单位（叁号）职
227 12,062 0.0012% 12,062 0
业年金计划－中信银行
中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统
228 28,382 0.0029% 28,382 0
保险高分红股票管理组合
中国工商银行股份有限公司－银河沪深
229 3,193 0.0003% 3,193 0
300 指数增强型发起式证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－大成科创主
230 题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资 22,564 0.0023% 22,564 0
基金
231 北京市（陆号）职业年金计划－浦发银行 19,016 0.0020% 19,016 0
新疆维吾尔自治区壹号职业年金计划－工
232 10,217 0.0011% 10,217 0
商银行
13
持有限售 持有限售 本次上市 剩余限
股占公司
序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数
总股本比
（股） 例 （股） 量（股）
中国工商银行股份有限公司－国泰中证全
233 指通信设备交易型开放式指数证券投资基 28,382 0.0029% 28,382 0
金
234 北京市（贰号）职业年金计划－农业银行 16,391 0.0017% 16,391 0
中国民生银行股份有限公司－中银民丰回
235 8,231 0.0008% 8,231 0
报混合型证券投资基金
236 陕西省（伍号）职业年金计划－建设银行 12,914 0.0013% 12,914 0
长江养老保险股份有限公司－中国太平洋
237 人寿股票相对收益（个分红）委托投资管 12,843 0.0013% 12,843 0
理专户
238 陕西省（叁号）职业年金计划－农业银行 14,830 0.0015% 14,830 0
招商银行股份有限公司－东方红中证竞争
239 7,450 0.0008% 7,450 0
力指数发起式证券投资基金
湖北省（拾壹号）职业年金计划－农业银
240 13,198 0.0014% 13,198 0
行
241 湖南省（肆号）职业年金计划－农业银行 22,635 0.0023% 22,635 0
242 湖南省（陆号）职业年金计划－光大银行 15,042 0.0015% 15,042 0
富国富强 2 号股票型养老金产品－中国工
243 3,902 0.0004% 3,902 0
商银行股份有限公司
244 安徽省贰号职业年金计划－农业银行 10,359 0.0011% 10,359 0
245 安徽省叁号职业年金计划－招商银行 16,816 0.0017% 16,816 0
246 安徽省陆号职业年金计划－光大银行 9,082 0.0009% 9,082 0
247 上海市壹号职业年金计划－交通银行 28,382 0.0029% 28,382 0
中国银行股份有限公司－招商瑞文混合型
248 28,382 0.0029% 28,382 0
证券投资基金
249 江西省肆号职业年金计划－工商银行 21,783 0.0022% 21,783 0
250 上海市玖号职业年金计划－光大银行 8,089 0.0008% 8,089 0
251 上海市玖号职业年金计划－光大银行 7,166 0.0007% 7,166 0
中国银行股份有限公司－富国中证国企一
252 28,382 0.0029% 28,382 0
带一路交易型开放式指数证券投资基金
253 江苏省柒号职业年金计划－民生银行 14,333 0.0015% 14,333 0
254 江苏省叁号职业年金计划－农业银行 28,382 0.0029% 28,382 0
中国建设银行股份有限公司－方正富邦天
255 3,618 0.0004% 3,618 0
恒灵活配置混合型证券投资基金
256 辽宁省肆号职业年金计划－农业银行 9,579 0.0010% 9,579 0
257 江苏省贰号职业年金计划－工商银行 11,211 0.0012% 11,211 0
258 江苏省肆号职业年金计划－中国银行 19,158 0.0020% 19,158 0
259 辽宁省柒号职业年金计划－中信银行 9,437 0.0010% 9,437 0
260 江苏省捌号职业年金计划－光大银行 28,382 0.0029% 28,382 0
261 辽宁省陆号职业年金计划－招商银行 10,927 0.0011% 10,927 0
14
持有限售 持有限售 本次上市 剩余限
股占公司
序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数
总股本比
（股） 例 （股） 量（股）
262 辽宁省壹号职业年金计划－建设银行 7,308 0.0008% 7,308 0
263 辽宁省贰号职业年金计划－工商银行 10,714 0.0011% 10,714 0
中国建设银行股份有限公司－光大保德信
264 6,599 0.0007% 6,599 0
景气先锋混合型证券投资基金
广西壮族自治区贰号职业年金计划－农业
265 15,255 0.0016% 15,255 0
银行
广西壮族自治区肆号职业年金计划－民生
266 21,429 0.0022% 21,429 0
银行
广西壮族自治区拾壹号职业年金计划－浦
267 11,566 0.0012% 11,566 0
发银行
268 河南省壹号职业年金计划－交通银行 11,353 0.0012% 11,353 0
中国建设银行股份有限公司－富国中证全
269 指证券公司交易型开放式指数证券投资基 2,128 0.0002% 2,128 0
金
中国光大银行股份有限公司－同泰慧盈混
270 3,547 0.0004% 3,547 0
合型证券投资基金
平安 life－style 进取混合型养老金产品－
271 28,382 0.0029% 28,382 0
中国工商银行股份有限公司
招商银行股份有限公司－中欧启航三年持
272 28,382 0.0029% 28,382 0
有期混合型证券投资基金
273 重庆市贰号职业年金计划－中国银行 12,488 0.0013% 12,488 0
招商银行股份有限公司－兴全社会价值三
274 28,382 0.0029% 28,382 0
年持有期混合型证券投资基金
中信证券股份有限公司－天弘中证计算机
275 28,382 0.0029% 28,382 0
主题交易型开放式指数证券投资基金
易方达基金管理有限公司－社保基金
276 24,196 0.0025% 24,196 0
17041 组合
277 山西省玖号职业年金计划－中信银行 20,861 0.0021% 20,861 0
278 山西省壹拾号职业年金计划－农业银行 9,650 0.0010% 9,650 0
279 福建省叁号职业年金计划－中信银行 9,224 0.0009% 9,224 0
280 山西省捌号职业年金计划－民生银行 11,849 0.0012% 11,849 0
281 黑龙江省肆号职业年金计划－建设银行 5,392 0.0006% 5,392 0
中国银行股份有限公司－海富通先进制造
282 10,785 0.0011% 10,785 0
股票型证券投资基金
283 黑龙江省拾号职业年金计划－民生银行 4,825 0.0005% 4,825 0
284 福建省贰号职业年金计划－中国银行 14,191 0.0015% 14,191 0
285 吉林省陆号职业年金计划－浦发银行 8,160 0.0008% 8,160 0
286 黑龙江省贰号职业年金计划－交通银行 3,547 0.0004% 3,547 0
287 河北省肆号职业年金计划－中信银行 17,029 0.0018% 17,029 0
288 中国建设银行股份有限公司－广发科技先 28,382 0.0029% 28,382 0
15
持有限售 持有限售 本次上市 剩余限
股占公司
序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数
总股本比
（股） 例 （股） 量（股）
锋混合型证券投资基金
289 河北省贰号职业年金计划－农业银行 11,707 0.0012% 11,707 0
290 河北省捌号职业年金计划－建设银行 13,269 0.0014% 13,269 0
291 四川省伍号职业年金计划－交通银行 19,087 0.0020% 19,087 0
292 四川省柒号职业年金计划－民生银行 14,759 0.0015% 14,759 0
293 四川省陆号职业年金计划－招商银行 14,333 0.0015% 14,333 0
294 河北省叁号职业年金计划－中国银行 17,668 0.0018% 17,668 0
295 四川省贰号职业年金计划－中国银行 16,462 0.0017% 16,462 0
交通银行股份有限公司－建信科技创新混
296 8,302 0.0009% 8,302 0
合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－万家民丰回
297 28,382 0.0029% 28,382 0
报一年持有期混合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－国泰中
298 证新能源汽车交易型开放式指数证券投资 18,165 0.0019% 18,165 0
基金
中国光大银行股份有限公司－中泰沪深
299 7,237 0.0007% 7,237 0
300 指数增强型证券投资基金
平安银行股份有限公司－平安科技创新 3
300 4,967 0.0005% 4,967 0
年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－九泰科盈价
301 8,302 0.0009% 8,302 0
值灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华安现代生
302 10,004 0.0010% 10,004 0
活混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－易方达消费
303 28,382 0.0029% 28,382 0
精选股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－安信价值发
304 现两年定期开放混合型证券投资基金 8,443 0.0009% 8,443 0
（LOF）
交通银行股份有限公司－德邦量化对冲策
305 3,476 0.0004% 3,476 0
略灵活配置混合型发起式证券投资基金
平安银行股份有限公司－上投摩根 MSCI
306 2,625 0.0003% 2,625 0
中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－民生加银聚
307 17,597 0.0018% 17,597 0
利 6 个月持有期混合型证券投资基金
易方达泰兴股票型养老金产品－中国银行
308 14,972 0.0015% 14,972 0
股份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司－工银瑞
309 8,585 0.0009% 8,585 0
信聚和一年定期开放混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－大成睿裕六
310 3,122 0.0003% 3,122 0
个月持有期股票型证券投资基金
16
持有限售 持有限售 本次上市 剩余限
股占公司
序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数
总股本比
（股） 例 （股） 量（股）
中国银行股份有限公司－华商龙头优势混
311 10,643 0.0011% 10,643 0
合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－工银瑞信稳
312 健养老目标一年持有期混合型发起式基金 5,321 0.0005% 5,321 0
中基金（FOF）
313 云南省叁号职业年金计划－建设银行 8,727 0.0009% 8,727 0
314 云南省壹号职业年金计划－工商银行 13,339 0.0014% 13,339 0
315 云南省壹拾号职业年金计划－民生银行 7,024 0.0007% 7,024 0
中国建设银行股份有限公司－华富成长企
316 16,107 0.0017% 16,107 0
业精选股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－嘉实精选平
317 8,443 0.0009% 8,443 0
衡混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－银华创业板两年
318 11,707 0.0012% 11,707 0
定期开放混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－景顺长城竞
319 28,382 0.0029% 28,382 0
争优势混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－财通资管优选回
320 28,382 0.0029% 28,382 0
报一年持有期混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－长信稳利资
321 产配置一年持有期混合型基金中基金 7,450 0.0008% 7,450 0
（FOF）
上海浦东发展银行股份有限公司－东方红
322 鼎元 3 个月定期开放混合型发起式证券投 15,610 0.0016% 15,610 0
资基金
中信建投证券股份有限公司－中加中证
323 1,844 0.0002% 1,844 0
500 指数增强型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－北信瑞丰优
324 3,264 0.0003% 3,264 0
选成长股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－摩根士丹利
325 2,057 0.0002% 2,057 0
华鑫优悦安和混合型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－景顺长
326 13,127 0.0014% 13,127 0
城顺鑫回报混合型证券投资基金
327 广东省肆号职业年金计划－招商银行 13,410 0.0014% 13,410 0
328 广东省肆号职业年金计划－招商银行 13,765 0.0014% 13,765 0
329 广东省捌号职业年金计划－浦发银行 15,468 0.0016% 15,468 0
330 广东省壹号职业年金计划－工商银行 18,945 0.0019% 18,945 0
331 广东省壹号职业年金计划－工商银行 17,668 0.0018% 17,668 0
上海浦东发展银行股份有限公司－华夏创
332 新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资 28,382 0.0029% 28,382 0
基金
17
持有限售 持有限售 本次上市 剩余限
股占公司
序号 股东名称 股数量 流通数量 售股数
总股本比
（股） 例 （股） 量（股）
333 广东省拾壹号职业年金计划－民生银行 17,526 0.0018% 17,526 0
上海浦东发展银行股份有限公司－中欧创
334 新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资 28,382 0.0029% 28,382 0
基金
中国工商银行股份有限公司－易方达医药
335 28,382 0.0029% 28,382 0
生物股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－交银施罗德
336 28,382 0.0029% 28,382 0
启欣混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－民生加银质
337 28,382 0.0029% 28,382 0
量领先混合型证券投资基金
合 计 5,167,764 0.5316% 5,167,764 0
注：1、持有限售股数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数。
2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 5,167,764 6
合 计 5,167,764 6
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，天能股份本次上市流通
的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。
本次网下配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等相关法律法规和规范性文件的要求。保荐机构同意天能股份本次网下配售
限售股份上市流通。
（以下无正文）
18
本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于天能电池集团股份有限公司首次公
开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》签章页）
保荐代表人：
金波 肖云都
中信证券股份有限公司
年 月 日
19