申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于基康仪器股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用
情况的专项核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”，
“保荐机构”）作为基康仪器股份有限公司（以下简称“基康仪器”或“公司”）
向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证
券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关规定，对基康仪器 2022 年度
募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意基康仪器股份有限公司向不特定合格
投资者公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2022〕2979 号）核准，公司向
不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市发行人民币普通股（A 股）
1,300.00 万股，发行价格为人民币 6.50 元/股，募集资金总额为人民币 8,450.00
万元，扣除与发行有关的费用人民币 1,522.76 万元（不含增值税） 后，募集资
金净额为人民币 6,927.24 万元，募集资金已于 2022 年 12 月 13 日划至公司指定
账户。上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并
于 2022 年 12 月 13 日出具了验资报告（天衡验字（2022） 00174 号）。
公司与保荐机构及相关银行签订了《募集资金三方监管协议》，并严格遵照
执行。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定
为规范募集资金的管理和使用，保障公司、股东、债权人及其他利益相关人
的合法权益，公司根据《公司法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《北京证券交易所股票上市规则(试行)》和《北
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京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》等有关法律、监管指引的规定和要
求，结合公司的实际情况，于 2021 年 11 月 19 日第三届董事会第十二次临时
会议制定了《募集资金使用管理办法》，对募集资金采用专户存储制度，对募集
资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金余额情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户银行存款情况详见下表：
开户银行 银行账号 存放余额（元）
中国民生银行股份有限公司北京房山支行 662009961 35,718,384.24
中国银行北京拱辰支行 345472969941 36,729,232.15
合计 72,447,616.39
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
2022 年度募投项目投入情况请参照附表募集资金使用情况对照表（参见附
表）。
（二）结余募集资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金余额具体如下：
募集资金专户发生情况
项目
（元）
实际募集资金金额 84,500,000.00
减:已支付的发行费用 12,056,603.79
加：累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除手续费等的净
额 4,220.18
其中：以前年度募集资金利息收入及理财收益 -
本年度银行存款利息收入 4,330.18
本年度理财产品收益 -
减：累计手续费支出 110.00
其中：以前年度手续费支出 -
本年度手续费支出 110.00
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金结余 72,447,616.39
减：保证金、押金 -
减：闲置募集资金临时补充流动资金 -
使用募集资金向控股子公司提供委托贷款 -
使用闲置资金购买理财产品尚未赎回的金额 -
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募集资金专户发生情况
项目
（元）
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额 72,447,616.39
其中：结构性存款 -
注：2023 年 1 月 16 日，公司召开的第三届董事会第二十次临时会议及第三届监事会第十八次会议，
审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募
集资金置换截至 2022 年 12 月 23 日的公司预先投入募投项目支出 3,990.88 万元及已支付发行费用
301.89 万元。公司于 2023 年 1 月 16 日对以自筹资金预先投入的募投项目支出 3,990.88 万元及已预先
支付的发行费用 301.89 万元进行了置换。
（三）闲置募集资金进行现金管理情况
2022 年度公司无使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2022 年公司没有发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股票上市规则(试
行)》、《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》等法律法规的规定和要求及公司《募集资金使用管理办法》
等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作。2022
年度，公司募集资金使用及披露不存在问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的鉴证报告
的结论性意见
经核查，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）认为：基康仪器编制的《2022
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及北京
证券交易所印发的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引的
规定编制，在所有重大方面如实反映了基康仪器 2022 年度募集资金年度存放与
实际使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对基康仪器募集资金的存
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放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查方式包括查阅募集
资金的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他相关报告与文件等，并与公司负
责人等相关人员进行访谈。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：基康仪器 2022 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《北京证券交易所股票上市规则(试行>》等文
件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违规改变募集资金用
途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：基康仪器股份有限公司 2022 年度
单位：人民币元
募集资金净额 69,272,358.56 本年度投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额比例 -
项目可
截至期末累计投 截至期末
已变更项目， 项目达到预 本年度 是否达 行性是
承诺投资 募集资金承诺投 截至期末承诺投 截至期末累计投 入金额与承诺投 投入进度
含部分变更 调整后投资总额 本年度投入金额 定可使用状 实现的 到预计 否发生
项目 资总额 入金额(1) 入金额(2) 入金额的差额 （%）(4)
（如有） 态日期 效益 效益 重大变
(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1)
化
智能监测 不
不适
终端产能 无变更 42,202,000 42,202,000 - - - - 0.00% 2023/3/31 适 否
用
扩大项目 用
不
研发中心 2024/12/3 不适
无变更 42,352,200 42,352,200 - - - - 0.00% 适 否
建设项目 1 用
用
合计 - 84,554,200 84,554,200 - - - - 0.00% - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注 1：截至 2022 年 12 月 23 日，公司以自筹资金支付先期投入募集资金投资项目 3,990.88 万元和发行费用 301.89 万元。2023 年 1 月 16 日，公司召开的第三届
董事会第二十次临时会议及第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资
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金置换截至 2022 年 12 月 23 日的公司预先投入募投项目支出 3,990.88 万元及已支付发行费用 301.89 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未以募集资金置换
预先投入的募投项目支出和已支付的发行费用。
注 2：截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未通过募集资金专户支付募投项目支出。
注 3：鉴于公司本次公开发行股票的实际募集资金净额低于原拟投入募集资金金额，为保障募投项目顺利实施，合理、审慎、有效的使用募集资金，公司根据本次发行
的募集资金实际情况，对本次募投项目拟投入募集资金金额进行调整。2023 年 3 月 22 日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过《关于审议公司调整募
集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，智能监测终端产能扩大项目的募集资金承诺投资额由 4,220.20 万元变更为 4,041.70 万元；研发中心建设项目募集资金
承诺投资额由 4,235.22 万元变更为 2,885.54 万元。
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（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于基康仪器股份有限
公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：_________________ _________________
王志宽 席 睿
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
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