证券代码：831087            证券简称：秋乐种业        公告编号：2022-180


                 河南秋乐种业科技股份有限公司
                         超额配售选择权实施公告
     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
 担个别及连带法律责任。



    河南秋乐种业科技股份有限公司（以下简称“秋乐种业”、“发行人”或
“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下
简称“本次发行”）超额配售选择权已于 2022 年 12 月 8 日行使完毕。招商证券
股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构（主承销商）”）担任本次发
行的主承销商，为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称
“获授权主承销商”）。

    本次超额配售选择权的实施情况具体如下：

    一、本次超额配售情况

    根据《河南秋乐种业科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票
并在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的超
额配售选择权机制，招商证券已按本次发行价格 6.00 元/股于 2022 年 11 月 25 日
（T 日）向网上投资者超额配售 495.60 万股，占初始发行股份数量的 15.00%。
超额配售股票全部通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。

    二、超额配售选择权实施情况

    秋乐种业于 2022 年 12 月 7 日在北京证券交易所上市。自公司在北京证券交
易所上市之日起 30 个自然日内（含第 30 个自然日，即自 2022 年 12 月 7 日至
2023 年 1 月 5 日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以竞价
交易方式购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价。

    截至 2022 年 12 月 8 日日终，获授权主承销商已利用本次发行超额配售所获
得的部分资金以竞价交易方式从二级市场买入公司股票 4,956,000 股，买入股票

                                      1
数量与超额配售选择权发行数量限额相同，未涉及新增发行股票情形。本次购买
股票支付总金额为 29,352,507.68 元（含经手费、过户费），最高价格为 5.99 元/
股，最低价格为 5.70 元/股，加权平均价格为 5.92 元/股。

       三、超额配售股票和资金交付情况

     超额配售股票通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。战略投资
者与发行人及招商证券已共同签署《关于河南秋乐种业科技股份有限公司向不特
定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之战略配售协议》，明确了
递延交付条款。本次战略投资者同意延期交付股份的安排如下：

                             实际获配数     延期交付数   非延期交付数   限售期
序号         投资者名称
                               （万股）     量（万股）   量（万股）     安排
        北京大北农科创股权
 1      投资合伙企业（有限     171.12         128.34        42.78       6 个月
        合伙）
        海南博蕊农业科技合
 2                             14.88          11.16          3.72       6 个月
        伙企业（有限合伙）
        郑州高新产业知识产
 3      权运营基金（有限合     110.00         82.50         27.50       6 个月
        伙）
        河南高科技创业投资
 4                             100.00         75.00         25.00       6 个月
        股份有限公司
        河南省扶贫搬迁投资
 5                             100.00         75.00         25.00       6 个月
        有限公司
        开源证券股份有限公
 6                             66.00          49.50         16.50       6 个月
        司
        河南省黄泛区实业集
 7                             66.00          49.50         16.50       6 个月
        团有限公司
        郑州壹阳产业投资基
 8      金合伙企业（有限合     32.80          24.60          8.20       6 个月
        伙）
             合计              660.80         495.60        165.20        —



     发行人自累计购回股票数量达到超额配售选择权发行数量限额的 3 个交易日
内向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司提交股份登记申请，上述延期交
付的股份限售期为 6 个月，限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之
日（2022 年 12 月 7 日）起开始计算。

       四、超额配售选择权行使后股份来源情况

         超额配售选择权实施后股份来源情况具体为：

                                        2
超额配售选择权股份来源（增发及/或以竞价交易方式购回）：   以竞价交易方式购回
超额配售选择权专门账户：                                     0899258677
 一、增发股份行使超额配售选择权
 增发股份总量（股）：                                             0
 二、以竞价交易方式购回股份行使超额配售选择权
 拟变更类别的股份总量（股）：                                 4,956,000

    五、对本次超额配售选择权实施的意见

    2022 年 5 月 28 日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于
公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》等与本次公开发行并在北京证券
交易所上市相关的议案。

    2022 年 6 月 15 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》等与本次公开发行并在北京证
券交易所上市相关的议案，明确公司及保荐机构（主承销商）可以根据具体发行
情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不超过本次
发行股票数量的 15%。

    2022 年 11 月 15 日，公司与招商证券签署了《河南秋乐种业科技股份有限公
司（作为发行人）与招商证券股份有限公司（作为主承销商）关于向不特定合格
投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之承销协议》，明确授予招商证券
超额配售股票并使用超额配售股票募集的资金从二级市场竞价交易购买公司股票
的权利。

    经获授权主承销商招商证券核查：发行人董事会对超额配售选择权行使的授
权合法、有效；发行人本次超额配售选择权实施情况符合《发行公告》等文件中
披露的有关超额配售选择权的实施方案要求；公开发行后，公众股东持股比例不
低于公司股本总额的 25%，符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的有
关规定。

    经广东华商律师事务所核查后认为：发行人关于超额配售选择权的批准和授
权，合法有效；本次超额配售选择权实施情况，符合《发行公告》中相关超额配
售选择权的实施方案要求和《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》的相关
规定；本次公开发行后，公众股东持股比例不低于公司股本总额的 25%，符合

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《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的规定。本次超额配售选择权的实施
合规。

   特此公告。

                               发行人：河南秋乐种业科技股份有限公司

                         保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司

                                                   2022 年 12 月 12 日




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（此页无正文，为《河南秋乐种业科技股份有限公司超额配售选择权实施公告》
之盖章页）




                               发行人：河南秋乐种业科技股份有限公司



                                                     年    月    日




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（此页无正文，为《河南秋乐种业科技股份有限公司超额配售选择权实施公告》
之盖章页）




                          保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司


                                                      年    月    日




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