证券代码：831445           证券简称：龙竹科技         公告编号：2022-028



          龙竹科技集团股份有限公司审计委员会议事规则


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、   审议及表决情况

    龙竹科技集团股份有限公司第三届董事会第二十一次会议审议通过《关于修
订公司<审计委员会议事规则>的议案》；表决情况：5 票同意，0 票反对，0 票弃
权；本议案无需提交股东大会审议。



二、   制度的主要内容，分章节列示：




                       龙竹科技集团股份有限公司

                           审计委员会议事规则

                                第一章 总则

    第一条     为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对
经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《公司
章程》及其他有关规定，公司特设立审计委员会，并制定本规则。

    第二条     董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机
构，对董事会负责，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。

    审计委员会根据《公司章程》和本规则的规定履行职权，不受公司任何其他
部门和个人的干预。审计委员会履行职责时，公司相关部门应给予配合。
                            第二章 人员组成

    第三条   审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名，委员中至少
有一名独立董事为专业会计人士。

    第四条   审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的
三分之一提名，并由董事会选举产生。

    第五条   审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负
责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。

    第六条   审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期
间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第
三至第五条规定补足委员人数。

    第七条   审计委员会下设内部审计部为日常办事机构，负责日常工作联络和
会议组织等工作，同时在审计委员会的授权范围内，行使内部审计监督权，依法
检查会计帐目及其相关资产，以财务收支的真实性、合法性、有效性进行监督和
评议，对公司的资金运作、资产利用情况及其他财务运作情况进行分析评价，保
证公司资产的真实和完整。

                            第三章 职责权限

    第八条   审计委员会的主要职责权限：

    （一）提议聘请或更换外部审计机构；

    （二）指导和监督公司的内部审计制度建立及实施；

    （三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；

    （四）审核公司的财务信息及其披露；

    （五）审查公司的内控制度，对重大关联交易进行审计；

    （六）公司董事会授予的其他事宜。

    第九条   审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。审
计委员会应配合监事会的监事审计活动。

                            第四章 决策程序

    第十条   内部审计部负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有
关方面的书面资料：

    （一）公司相关财务报告；

    （二）内外部审计机构的工作报告；

    （三）外部审计合同及相关工作报告；

    （四）公司对外披露信息情况；

    （五）公司重大关联交易审计报告；

    （六）其他相关事宜。

    第十一条   审计委员会会议，对内审部提供的报告进行评议，并将相关书面
决议材料呈报董事会讨论：

   （一）外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；

   （二）公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是否全面真实；

   （三）公司的对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重大的关联交
易是否合乎相关法律法规；

   （四）公司财务部门、审计部门包括其负责人的工作评价；

   （五）其他相关事宜。

                            第五章 议事规则

    第十二条   审计委员会每年至少召开一次会议，由主任委员召集，临时会议
由审计委员会委员提议召开；会议召开前 5 天须通知全体委员，会议由主任委员
主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员（独立董事）主持。

    第十三条   审计委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名
委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经参会委员过半数通过。

    第十四条   审计委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以
采取通讯表决的方式召开。

    第十五条   内部审计部成员可列席审计委员会会议，必要时亦可邀请公司董
事、监事及高级管理人员列席会议。

    第十六条   如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意
见，费用由公司支付。

    第十七条     审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵
循有关法律、法规、《公司章程》及本规则的规定。

    第十八条     审计委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上
签名；会议记录由公司董事会秘书保存。

    第十九条     审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董
事会。

    第二十条     出席会议的委员和列席人员均对会议所议事项有保密义务，不得
擅自披露有关信息。

                                第六章 附则

    第二十一条     本规则自董事会决议通过之日起试行。

    第二十二条     本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件、北京
证券交易所业务规则和《公司章程》的规定执行；本规则如与国家日后颁布的法
律、法规、规范性文件、北京证券交易所业务规则或经合法程序修改后的《公司
章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件、北京证券交易所业务规
则和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。

    第二十三条     本规则的解释权归董事会。




                                          龙竹科技集团股份有限公司董事会
                                                        2022 年 3 月 18 日