证券代码：831445           证券简称：龙竹科技         公告编号：2022-038



          龙竹科技集团股份有限公司投资者关系管理制度


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、   审议及表决情况

    龙竹科技集团股份有限公司第三届董事会第二十一次会议审议通过《关于修
订公司<投资者关系管理制度>的议案》；表决情况：5 票同意，0 票反对，0 票弃
权；本议案尚需提交股东大会审议。



二、   制度的主要内容，分章节列示：




                       龙竹科技集团股份有限公司

                          投资者关系管理制度

                               第一章 总则

    第一条     为了加强龙竹科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）与投资
者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，切实建立公司与投资
者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投
资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、
和谐的良性互动关系，特制定本制度以供有关各方遵守。

    第二条     根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京
证券交易所股票上市规则（试行）》以及本公司章程的有关规定，特制定本制度。

    第三条     投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强
与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以
实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为。

    第四条   公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则。公
司应当在投资者关系管理工作中，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的
实际状况，避免过度宣传可能给投资者决策造成误导。

    公司应当积极做好投资者关系管理工作，及时回应投资者的意见建议，做好
投资者咨询解释工作。

    公司投资者关系管理工作应当严格遵守有关法律法规、部门规章和证券交易
所业务规则的要求，不得在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄漏未公开重
大信息。

    公司在投资者关系活动中泄露未公开重大信息的，应当立即通过符合《证券
法》规定的信息披露平台发布公告，并采取其他必要措施。

    第五条   公司开展投资者关系管理工作应注意尚未公开的信息和内部信息
的保密，避免和防止由此引发的泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权
并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中
代表公司发言。
                  第二章 投资者关系管理的目的和原则

    第六条   投资者关系管理的目的：

    （一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间
的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持；

    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

    （三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念；

    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

    （五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。

    第七条   投资者关系管理的基本原则：：

    （一） 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资
者关心的其他相关信息。

    （二） 合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、
证券交易所对公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在
开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄
密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。

    （三） 投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资
者，避免进行选择性信息披露。公司向特定对象提供已披露信息等相关资料的，
如其他投资者也提出相同的要求，公司应当予以提供。

    （四） 诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免
过度宣传和误导。

    （五） 高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高
沟通效率，降低沟通成本。

    （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投
资者之间的双向沟通，形成良性互动。
                   第三章 投资者关系管理的对象与工作内容

    第八条   投资者关系管理的工作对象主要包括：：

    （一）投资者（包括在册和潜在投资者）；

    （二）证券分析师及行业分析师；

    （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；

    （四）投资者关系顾问；

    （五）证券监管机构等相关政府部门；

    （六）其他相关个人和机构；

    第九条   投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：

    （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场
战略和经营方针等；

    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时报告等；

    （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及变化等；
    （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产
重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、
管理层变动以及大股东变化等信息；

    （五）企业经营管理理念和企业文化建设；

    （六）公司的其他相关信息。

    第十条   公司与投资者沟通的主要方式包括但不限于：

    （一）定期报告与临时报告，以及非法定的自愿性信息披露；

    （二）股东大会；

    （三）公司网站；

    （四）一对一沟通；

    （五）邮寄资料；

    （六）现场参观和电话咨询；

    （七）分析师说明会议、业绩说明会和路演；

    （八）媒体采访或报道；

    （九）其他符合中国证监会、证券交易所相关规定的方式。

    第十一条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，
并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。公司应当加强与
中小投资者的沟通和交流，建立与投资者沟通的有效渠道。公司应当在不晚于年
度股东大会召开之日举办年度报告说明会，公司董事长（或者总经理）、财务总
监、董事会秘书、保荐代表人（如有）应当出席说明会，会议包括下列内容：

    （一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；

    （二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；

    （三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；

    （四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等方
    面存在的困难、障碍、或有损失；

    （五）投资者关心的其他内容。
      公司应当至少提前 2 个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容应
当包括日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或者网址、公司出席人员
名单等。

      第十二条 根据法律、法规和证券交易所的有关规定，应当在符合《证券法》
规定的信息披露平台（以下简称规定信息披露平台）发布。公司在其他媒体披露
信息的时间不得早于在规定信息披露平台披露的时间。

      第十三条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。董事会办公室
是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运
作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关
系管理活动和日常事务。

      从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：

      （一）对公司有全面了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研发、
市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深刻的了
解;

      （二）具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务、会计等相关
法律、法规和证券市场运作机制；

      （三）具有良好的沟通和协调能力；

      （四）具有良好的品行、诚实信用；

      （五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。

      经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协
助公司实施投资者关系工作。

      第十四条 投资者关系管理的工作内容包括：

      （一）信息沟通：根据法律、法规、证券交易所的规定和要求和投资者关系
管理的相关规定，及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行年
度报告说明会、分析师说明会议及路演等活动与投资者进行沟通；通过电话、电
子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询。

      （二）定期报告：包括年度报告、半年度报告、季度报告；
    （三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会会议，准备会
议材料；

    （四）分析研究：统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；
持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会
及管理层；

    （五）沟通与联络：整合投资者所需信息并予以分布；举办分析师说明会议
及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资
者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度；

    （六）公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所、行业协会、媒体及
其他上市公司等相关机构良好的公共关系；

    （七）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，安排公司董事、高级管理人
员和其他重要人员的采访报道；

    （八）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上
披露公司信息，方便投资者查询；

    （九）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度
波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案；

    （十）有利于改善投资者关系的其他工作。

    第十五条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档案
制度，投资者关系管理档案至少应当包括下列内容：

    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

    （二）投资者关系活动的交流内容；

    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；

    （四）其他内容。

    上述投资关系活动档案由董事会秘书负责归档保存。

    第十六条 公司在开展业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动，
应当编制投资者关系活动记录，在活动结束后，活动记录应当及时披露或以证券
交易所规定的其他方式公开。
    第十七条 公司设置专线投资者咨询电话、传真电话，确保与投资者之间的
沟通畅通，并责成专人接听，回答投资者对公司经营情况的咨询。当公司投资者
咨询电话变更时应及时公告变更后的咨询电话。

    第十八条 对于上门来访的投资者，公司董事会办公室派专人负责接待。接
待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，并请来访者签署相
关承诺书，建立规范化的投资者来访档案。

    第十九条 公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门提供样稿，
并经董事会秘书审核后方能对外发布。

    第二十条 主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采访计划报董事会
秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事会秘书审核后方可公
开对外宣传。

    第二十一条   在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、证券交易所
等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、证券交易所关注的问
题，并将相关意见传达至公司董事、监事和高级管理人员，并争取与其它挂牌公
司建立良好的交流合作平台。

    第二十二条   在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职
能部门、子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关
投资者关系管理工作。

    第二十三条   公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报
告的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明“本报告受公司委托完成”
的字样。

    第二十四条   公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理
人员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培
训，在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动。

    第二十五条   公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有关法律、
法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向证券交易所报告，并在下一个交易
日开始前进行正式披露。
                             第四章 附 则
   第二十六条    本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》等相关规定执行。

   第二十七条    本制度由公司董事会负责修订和解释，自公司股东大会决议
通过之日起生效，修订亦同。




                                     龙竹科技集团股份有限公司董事会
                                                    2022 年 3 月 18 日