上海市锦天城律师事务所
关于
龙竹科技集团股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
1
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于龙竹科技集团股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会的法律意见书
龙竹科技集团股份有限公司：
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受龙竹科技集团股份有限公
司（以下简称“贵司”或“公司”）委托，就贵司召开 2022 年第二次临时股东大会
的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法（2018 年修正）》（以下简称“《公司
法》”）等法律、法规和其他规范性文件以及《龙竹科技集团股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开。公司董事会已于 2022
年 3 月 18 日在北京证券交易所信息披露平台以公告形式刊登了《龙竹科技：关
于召开 2022 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票）》（以下简称“《公
告》”）。《公告》包括了本次股东大会的召开时间、会议地点、会议方式、出席对
2
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
象、审议事项及登记方法等内容，《公告》刊登的日期距本次股东大会的召开日
期已达 15 日。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的
现场会议于 2022 年 4 月 6 日 15:00 在龙竹科技集团股份有限公司大会议室如期
召开。通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会
网络投票系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 4 月 5 日 15:00 至 2022 年 4 月
6 日 15:00 期间。
因新冠病毒感染肺炎疫情的影响，本所指派的律师通过视频方式对本次股东
大会进行见证。本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本
次股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、
法规和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、 出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议
的股东及股东代理人为 19 名，持有表决权的股份总数 46,521,273 股，占公司有
表决权股份总数的 40.43%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
2、 网络投票的股东
根据中国结算持有人大会网络投票系统统计并经公司确认，在网络投票时间
内通过网络系统进行投票的股东为 1 名，代表公司有表决权的股份总数 270,584
股，占公司有表决权的股份总数的 0.24%。
经本所律师验证，上述股东参与会议的资格均合法有效。
综上，出席公司本次股东大会并表决的股东及股东代理人共 20 人，持有表
决权的股份总数 46,791,857 股，占公司有表决权股份总数的 40.67%。
3、 出席会议的其他人员
3
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管
理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会
未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会采取现场投票和网络投
票相结合的方式，审议通过了如下议案：
（一）审议通过《关于提名叶学财先生为公司第三届董事会董事的议
案》
表决结果：本议案有效表决股份 46,791,857 股，同意 46,791,857 股，占有
效表决股份的 100%；反对股数 0 股，占有效表决股份的 0.00%；弃权股数 0
股，占有效表决股份的 0.00%。
其中，中小股东表决结果：同意 2,264,294 股，反对 0 股，弃权 0 股。
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
（二）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 46,791,857 股，同意 46,791,857 股，占有
效表决股份的 100%；反对股数 0 股，占有效表决股份的 0.00%；弃权股数 0
股，占有效表决股份的 0.00%。
其中，中小股东表决结果：同意 2,264,294 股，反对 0 股，弃权 0 股。
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
（三）审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
4
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
表决结果：本议案有效表决股份 46,791,857 股，同意 46,791,857 股，占有
效表决股份的 100%；反对股数 0 股，占有效表决股份的 0.00%；弃权股数 0
股，占有效表决股份的 0.00%。
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
（四）审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 46,791,857 股，同意 46,791,857 股，占有
效表决股份的 100%；反对股数 0 股，占有效表决股份的 0.00%；弃权股数 0
股，占有效表决股份的 0.00%。
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
（五）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 46,791,857 股，同意 46,791,857 股，占有
效表决股份的 100%；反对股数 0 股，占有效表决股份的 0.00%；弃权股数 0
股，占有效表决股份的 0.00%。
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
（六）审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 46,791,857 股，同意 46,791,857 股，占有
效表决股份的 100%；反对股数 0 股，占有效表决股份的 0.00%；弃权股数 0
股，占有效表决股份的 0.00%。
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
（七）审议通过《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 46,791,857 股，同意 46,791,857 股，占有
效表决股份的 100%；反对股数 0 股，占有效表决股份的 0.00%；弃权股数 0
股，占有效表决股份的 0.00%。
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
5
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
（八）审议通过《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 46,791,857 股，同意 46,791,857 股，占有
效表决股份的 100%；反对股数 0 股，占有效表决股份的 0.00%；弃权股数 0
股，占有效表决股份的 0.00%。
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
（九）审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 46,791,857 股，同意 46,791,857 股，占有
效表决股份的 100%；反对股数 0 股，占有效表决股份的 0.00%；弃权股数 0
股，占有效表决股份的 0.00%。
其中，中小股东表决结果：同意 2,264,294 股，反对 0 股，弃权 0 股。
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
（十）审议通过《关于修订<利润分配管理制度>的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 46,791,857 股，同意 46,791,857 股，占有
效表决股份的 100%；反对股数 0 股，占有效表决股份的 0.00%；弃权股数 0
股，占有效表决股份的 0.00%。
其中，中小股东表决结果：同意 2,264,294 股，反对 0 股，弃权 0 股。
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
（十一）审议通过《关于修订<对外投资管理制度>的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 46,791,857 股，同意 46,791,857 股，占有
效表决股份的 100%；反对股数 0 股，占有效表决股份的 0.00%；弃权股数 0
股，占有效表决股份的 0.00%。
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
（十二）审议通过《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》
6
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
表决结果：本议案有效表决股份 46,791,857 股，同意 46,791,857 股，占有
效表决股份的 100%；反对股数 0 股，占有效表决股份的 0.00%；弃权股数 0
股，占有效表决股份的 0.00%。
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
（十三）审议通过《关于修订<承诺管理制度>的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 46,791,857 股，同意 46,791,857 股，占有
效表决股份的 100%；反对股数 0 股，占有效表决股份的 0.00%；弃权股数 0
股，占有效表决股份的 0.00%。
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
（十四）审议通过《关于修订<累积投票制度实施细则>的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 46,791,857 股，同意 46,791,857 股，占有
效表决股份的 100%；反对股数 0 股，占有效表决股份的 0.00%；弃权股数 0
股，占有效表决股份的 0.00%。
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
（十五）审议通过《关于变更公司类型并办理工商变更登记的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 46,791,857 股，同意 46,791,857 股，占有
效表决股份的 100%；反对股数 0 股，占有效表决股份的 0.00%；弃权股数 0
股，占有效表决股份的 0.00%。
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
（十六）审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 46,791,857 股，同意 46,791,857 股，占有
效表决股份的 100%；反对股数 0 股，占有效表决股份的 0.00%；弃权股数 0
股，占有效表决股份的 0.00%。
其中，中小股东表决结果：同意 2,264,294 股，反对 0 股，弃权 0 股。
7
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
本所律师认为，本次股东大会审议的议案经出席会议的有表决权股东审议并
表决。本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》等法律、法规、规范性
文件以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的上述决议合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，龙竹科技集团股份有限公司 2022 年第二次临时
股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议的表决
程序、表决结果合法有效。
（以下无正文）
8
