证券代码：831445             证券简称：龙竹科技          公告编号：2022-165




                 龙竹科技集团股份有限公司独立董事

        关于第三届董事会第三十次会议相关事项的独立意见



     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假

 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

 担个别及连带法律责任。




    龙竹科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 12 月 12 日召

开第三届董事会第三十次会议。我们作为公司独立董事，根据《中华人民共和国

公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—— 独立董事》等法律法规及

相关规定和《公司章程》及公司《独立董事制度》等有关规定，本着审慎、负责

任的态度，基于独立判断，对公司第三届董事会第三十次会议审议的相关事项发

表独立意见如下：

    一、针对《关于公司<2022 年股权激励计划（草案）>的议案》的独立意见

    经审阅《2022 年股权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”），

我们认为：

    1、《激励计划（草案）》的拟定、审议流程符合《中华人民共和国公司法》

（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券

法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北

京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以

下简称“《监管指引第 3 号》”）等法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》

的相关规定。
    2、公司不存在上述法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》规定的禁

止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

    3、《激励计划（草案）》授予的激励对象均符合《公司法》《证券法》《管

理办法》《监管指引第 3 号》等法律、行政法规和规范性文件规定的任职资格。

所确定的激励对象为在公司任职的董事、高级管理人员、核心员工、单独或合计

持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人，不包括独立董事及监事。且不存在

下列情形，授予的激励对象的主体资格合法、有效：

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

    4、《激励计划（草案）》的内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》

《监管指引第 3 号》等有关法律、行政法规和规范性文件的规定；对各激励对象

获授限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授予额度、授予日期、授予价

格、限售期、解除限售期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规和规范

性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。

    5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划

或安排。

    6、关联董事已根据《公司法》《证券法》《监管指引第 3 号》 等法律、法

规、规章和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决，由

非关联董事审议表决。

    7、公司实施本次股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全中长

期激励与约束机制，增强公司核心管理团队和骨干员工对实现公司持续、健康发

展的责任感、使命感，不会损害公司及全体股东的利益。

    综上，我们同意《关于公司<2022 年股权激励计划（草案）>的议案》，并
同意将该事项提交公司股东大会审议。



    二、针对《关于公司<2022 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》的

独立意见

    经审阅《2022 年股权激励计划实施考核管理办法》，我们认为：

    公司本次股权激励计划的业绩考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩

考核和个人层面绩效考核，两个层面的考核要求将公司整体业绩和个人绩效进行

紧密结合。

    公司层面业绩考核指标为营业收入和净利润，营业收入指标能够直接反映公

司主营业务的经营情况，并间接反映公司在行业内的市场占有率，体现市场价值

的成长性；净利润是反映公司盈利能力及企业成长性的最终体现。为体现本次激

励计划的强约束作用，公司设定了三年的考核目标。

    在当前宏观经济状况、市场环境下，公司核心团队兢兢业业，有效推动了公

司业绩的稳步增长。本计划相关业绩指标的拟定，系综合考虑了激励对象长期以

来迫切的激励诉求及历史贡献，在公司当前薪酬结构下，力求实现激励性与约束

性的对等，潜在业绩增长目标对应的业绩水平具有一定的挑战性。

    除公司层面的业绩考核，公司还设置了个人年度绩效考核体系，能够对激励

对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象相应年度

绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售条件。

    综上，我们同意《关于公司<2022 年股权激励计划实施考核管理办法>的议

案》，并同意将该事项提交公司股东大会审议。




                                             龙竹科技集团股份有限公司

                                                 独立董事：付玉、刘阳

                                                       2022 年 12 月 14 日