证券代码:831641 证券简称:格利尔 公告编号:2023-004 格利尔数码科技股份有限公司 超额配售选择权实施结果公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 一、超额配售选择权的实施情况 格利尔数码科技股份有限公司(以下简称“格利尔”或“公司”)向不特定 合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市(以下简称“本次发行”)超 额配售选择权已于 2022 年 12 月 31 日行使完毕。东吴证券股份有限公司(以下 简称“东吴证券”、“主承销商”)担任本次发行的主承销商,为具体实施超额配 售选择权操作的获授权主承销商。截止 2022 年 12 月 31 日,东吴证券未使用超 额配售股票募集资金以竞价交易方式从二级市场买入股票,公司新增发行股票数 量 157.50 万股,由此,本次发行总股数扩大至 1,207.50 万股,公司总股本由 7,350.00 万股增加至 7,507.50 万股,发行总股数占发行后总股本的 16.08%。 本次超额配售选择权的实施合法、合规,符合相关的超额配售选择权的实施 方案要求,已实现预期效果。具体内容请见本公司于 2023 年 1 月 4 日在北京 证券交易所网站(http://www.bse.cn/)披露的《格利尔数码科技股份有限公司超 额配售选择权实施公告》(公告编号:2023-001)。 二、超额配售股票和资金交付情况 格利尔于 2022 年 12 月 2 日在北京证券交易所上市,超额配售选择权已于 2022 年 12 月 31 日行使完毕。本次因行使超额配售选择权而延期交付的 157.50 万股股票,已于 2023 年 1 月 5 日登记于徐州市交通控股集团有限公司、徐州高 新技术产业开发区创业发展有限公司、徐州国盛鸿运创业投资有限公司、开源证 券股份有限公司、深圳市优美利投资管理有限公司-瑞智通优美利 2 号私募证券 投资基金、青岛晨融鼎浩私募股权投资基金合伙企业(有限合伙)的股票账户名 下。以上对象获配股票(包括延期交付的股票)自本次发行的股票在北京证券交 易所上市交易之日(2022 年 12 月 2 日)起锁定 6 个月。 东吴证券已于 2023 年 1 月 3 日将行使超额配售选择权新增股票所对应的募 集资金划付给公司。立信会计师事务所(特殊普通合伙)对前述募集资金到位情 况进行了审验,并于 2022 年 1 月 4 日出具了信会师报字[2023]第 ZE10001 号《验 资报告》。 三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况 超额配售选择权行使前后,公司主要股东持股及锁定期情况如下: 本次发行后 本次发行后 (超额配售选择权 (全额行使超额配售 行使前) 选择权) 限售期限 备注 股东名称 占比 占比 数量(股) 数量(股) (%) (%) 一、限售流通股 (1)上市之日起锁定 12 个月; (2)在任职公司董事、高级管理人 员期间,每年转让的股份不超过直接 或间接持有公司股份总数的 25%。离 控股股 职后半年内,不转让直接或间接持有 东、实际 的公司股份; 控制人、 朱从利 26,185,000 35.63 26,185,000 34.88 (3)所持公司股票在锁定期满后两 董事长 年内减持的,其减持价格不低于发行 兼总经 价;公司上市后 6 个月内如公司股票 理 连续 20 个交易日的收盘价均低于发 行价,或者上市后 6 个月期末收盘价 低于发行价,持有公司股票的锁定期 自动延长至少 6 个月。 本次发行后 本次发行后 (超额配售选择权 (全额行使超额配售 行使前) 选择权) 限售期限 备注 股东名称 占比 占比 数量(股) 数量(股) (%) (%) (1)上市之日起锁定 12 个月; (2)在任职公司董事、高级管理人 员期间,每年转让的股份不超过直接 或间接持有公司股份总数的 25%。离 职后半年内,不转让直接或间接持有 的公司股份; 副董事 马成贤 8,425,000 11.46 8,425,000 11.22 (3)所持公司股票在锁定期满后两 长 年内减持的,其减持价格不低于发行 价;公司上市后 6 个月内如公司股票 连续 20 个交易日的收盘价均低于发 行价,或者上市后 6 个月期末收盘价 低于发行价,持有公司股票的锁定期 自动延长至少 6 个月。 (1)上市之日起锁定 12 个月 (2)所持公司股票在锁定期满后两 年内减持的,其减持价格不低于发行 价;公司上市后 6 个月内如公司股票 实际控 赵秀娟 8,000,000 10.88 8,000,000 10.66 连续 20 个交易日的收盘价均低于发 制人 行价,或者上市后 6 个月期末收盘价 低于发行价,持有公司股票的锁定期 自动延长至少 6 个月。 (1)上市之日起锁定 12 个月; (2)在任职公司董事、高级管理人 员期间,每年转让的股份不超过直接 或间接持有公司股份总数的 25%。离 职后半年内,不转让直接或间接持有 的公司股份; 副总经 孙静 2,030,000 2.76 2,030,000 2.7 (3)所持公司股票在锁定期满后两 理 年内减持的,其减持价格不低于发行 价;公司上市后 6 个月内如公司股票 连续 20 个交易日的收盘价均低于发 行价,或者上市后 6 个月期末收盘价 低于发行价,持有公司股票的锁定期 自动延长至少 6 个月。 本次发行后 本次发行后 (超额配售选择权 (全额行使超额配售 行使前) 选择权) 限售期限 备注 股东名称 占比 占比 数量(股) 数量(股) (%) (%) (1)上市之日起锁定 12 个月; (2)在任职公司董事、高级管理人 员期间,每年转让的股份不超过直接 或间接持有公司股份总数的 25%。离 职后半年内,不转让直接或间接持有 董事会 的公司股份; 秘书、财 周雪梅 1,890,000 2.57 1,890,000 2.52 (3)所持公司股票在锁定期满后两 务负责 年内减持的,其减持价格不低于发行 人 价;公司上市后 6 个月内如公司股票 连续 20 个交易日的收盘价均低于发 行价,或者上市后 6 个月期末收盘价 低于发行价,持有公司股票的锁定期 自动延长至少 6 个月。 (1)上市之日起锁定 12 个月; (2)在任职公司董事、高级管理人 员期间,每年转让的股份不超过直接 或间接持有公司股份总数的 25%。离 职后半年内,不转让直接或间接持有 的公司股份; 副总经 夏永文 1,613,830 2.20 1,613,830 2.15 (3)所持公司股票在锁定期满后两 理 年内减持的,其减持价格不低于发行 价;公司上市后 6 个月内如公司股票 连续 20 个交易日的收盘价均低于发 行价,或者上市后 6 个月期末收盘价 低于发行价,持有公司股票的锁定期 自动延长至少 6 个月。 本次发行后 本次发行后 (超额配售选择权 (全额行使超额配售 行使前) 选择权) 限售期限 备注 股东名称 占比 占比 数量(股) 数量(股) (%) (%) (1)上市之日起锁定 12 个月; (2)在任职公司董事、高级管理人 员期间,每年转让的股份不超过直接 或间接持有公司股份总数的 25%。离 职后半年内,不转让直接或间接持有 的公司股份; 董事兼 侯光辉 431,000 0.59 431,000 0.57 (3)所持公司股票在锁定期满后两 副总经 年内减持的,其减持价格不低于发行 理 价;公司上市后 6 个月内如公司股票 连续 20 个交易日的收盘价均低于发 行价,或者上市后 6 个月期末收盘价 低于发行价,持有公司股票的锁定期 自动延长至少 6 个月。 (1)上市之日起锁定 12 个月; (2)在任职公司董事、高级管理人 员期间,每年转让的股份不超过直接 或间接持有公司股份总数的 25%。离 职后半年内,不转让直接或间接持有 的公司股份; 副总经 张艳娟 267,000 0.36 267,000 0.36 (3)所持公司股票在锁定期满后两 理 年内减持的,其减持价格不低于发行 价;公司上市后 6 个月内如公司股票 连续 20 个交易日的收盘价均低于发 行价,或者上市后 6 个月期末收盘价 低于发行价,持有公司股票的锁定期 自动延长至少 6 个月。 实际控 王开刚 124,000 0.17 124,000 0.17 上市之日起锁定 12 个月 制人亲 属 本次发行后 本次发行后 (超额配售选择权 (全额行使超额配售 行使前) 选择权) 限售期限 备注 股东名称 占比 占比 数量(股) 数量(股) (%) (%) (1)上市之日起锁定 12 个月; (2)在任职公司董事、高级管理人 员期间,每年转让的股份不超过直接 或间接持有公司股份总数的 25%。离 职后半年内,不转让直接或间接持有 的公司股份; 副总经 杨伟 110,000 0.15 110,000 0.15 (3)所持公司股票在锁定期满后两 理 年内减持的,其减持价格不低于发行 价;公司上市后 6 个月内如公司股票 连续 20 个交易日的收盘价均低于发 行价,或者上市后 6 个月期末收盘价 低于发行价,持有公司股票的锁定期 自动延长至少 6 个月。 (1)上市之日起锁定 12 个月; (2)在任职公司监事期间,每年转 监事会 朱彩云 100,000 0.14 100,000 0.13 让的股份不超过直接或间接持有公 主席 司股份总数的 25%。离职后半年内, 不转让直接或间接持有的公司股份。 实际控 王震 85,000 0.12 85,000 0.11 上市之日起锁定 12 个月 制人亲 属 (1)上市之日起锁定 12 个月; (2)在任职公司监事期间,每年转 职工代 佟连江 50,000 0.07 50,000 0.07 让的股份不超过直接或间接持有公 表监事 司股份总数的 25%。离职后半年内, 不转让直接或间接持有的公司股份。 (1)上市之日起锁定 12 个月; (2)在任职公司监事期间,每年转 赵雷 40,000 0.05 40,000 0.05 让的股份不超过直接或间接持有公 监事 司股份总数的 25%。离职后半年内, 不转让直接或间接持有的公司股份; 本次发行后 本次发行后 (超额配售选择权 (全额行使超额配售 行使前) 选择权) 限售期限 备注 股东名称 占比 占比 数量(股) 数量(股) (%) (%) (1)上市之日起锁定 12 个月; (2)在任职公司董事、高级管理人 员期间,每年转让的股份不超过直接 或间接持有公司股份总数的 25%。离 职后半年内,不转让直接或间接持有 的公司股份; 副总经 张荣国 9,500 0.01 9,500 0.01 (3)所持公司股票在锁定期满后两 理 年内减持的,其减持价格不低于发行 价;公司上市后 6 个月内如公司股票 连续 20 个交易日的收盘价均低于发 行价,或者上市后 6 个月期末收盘价 低于发行价,持有公司股票的锁定期 自动延长至少 6 个月。 徐州高新技 本次发 术产业开发 行的战 125,000 0.17 500,000 0.67 上市之日起锁定 6 个月 区创业发展 略配售 有限公司 对象 本次发 徐州市交通 行的战 控股集团有 125,000 0.17 500,000 0.67 上市之日起锁定 6 个月 略配售 限公司 对象 本次发 徐州国盛鸿 行的战 运创业投资 125,000 0.17 500,000 0.67 上市之日起锁定 6 个月 略配售 有限公司 对象 本次发 开源证券股 行的战 50,000 0.07 200,000 0.27 上市之日起锁定 6 个月 份有限公司 略配售 对象 深圳市优美 利投资管理 本次发 有限公司- 行的战 瑞智通优美 50,000 0.07 200,000 0.27 上市之日起锁定 6 个月 略配售 利 2 号私募 对象 证券投资基 金 本次发行后 本次发行后 (超额配售选择权 (全额行使超额配售 行使前) 选择权) 限售期限 备注 股东名称 占比 占比 数量(股) 数量(股) (%) (%) 青岛晨融鼎 本次发 浩私募股权 行的战 投资基金合 50,000 0.07 200,000 0.27 上市之日起锁定 6 个月 略配售 伙企业(有 对象 限合伙) 小计 49,885,330 67.87 51,460,330 68.55 —— —— 二、无限售流通股 小计 23,614,670 32.13 23,614,670 31.45 —— —— 合计 73,500,000 100 75,075,000 100 —— —— 注:限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之日(2022 年 12 月 2 日)起开 始计算。 特此公告。 格利尔数码科技股份有限公司 董事会 2023 年 1 月 6 日