中信建投证券股份有限公司
关于山西科达自控股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为山西科
达自控股份有限公司（以下简称“科达自控”、“公司”） 向不特定合格投资者公开发行股
票并在北交所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交
易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关
规定，对科达自控 2021 年度募集资金年度存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体
情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、募集完成时间
1、2020 年股票发行募集资金情况
2020 年 11 月 10 日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于山西
科达自控股份有限公司 2020 年第一次股票定向发行说明书》的议案。2020 年 11 月 25
日召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过本次定向发行。本次股票实际发行价格
为 12.8 元/股，实际发行股数 2,580,000 股，共募集资金 33,024,000.00 元。公司于 2020
年 12 月 3 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了《股票定向发行
认购公告》。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华验字【2020】 000797 号《验资报
告》，确认截至 2020 年 12 月 11 日，上述 33,024,000.00 元增资款已全部汇入中国银行
股份有限公司太原滨河支行人民币募集资金专用账户, 扣除发行费用 885,000.00 元后，
增加股本人民币 2,580,000 元，增加资本公积人民币 29,559,000.00 元。
公司于 2020 年 11 月 28 日向全国中小企业股份转让系统（以下简称：“股转系统”）
报送了本次定向发行申请文件，股转系统于 2020 年 11 月 30 日向公司出具了《受理通
知书》（编号：DF20201130008）。公 司报送的股票定向发行申请文件符合《全国中小企
业股份转让系统股 票定向发行指南》的相关要求，予以受理。
2020 年 12 月 1 日，股转系统出具[2020]3711 号《关于山西科达自控股份有限公司
股票定向无异议的函》，确认公司本次股票发行 2,580,000 股。
2、2021 年股票发行募集资金情况
经中国证券监督管理委员会于 2021 年 10 月 15 日出具的《关于山西科达自控股份
有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕 3294 号）同
意，公司向不特定合格投资者公开发行不超过 2,070 万股新股（含行使超额配售选择权
所发新股）。公司本次发行价格为 13.00 元，发行股数 1,800 万股（不含行使超额配售选
择权所发的股份），新股发行募集资金总额为人民币 23,400.00 万元 ，扣 除 发 行 费
用 人 民 币 1,756.66 万元 （ 不 含 税 ） 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 21,643.34 万
元。
科达自控按照本次发行价格 13.00 元/股，在初始发行规模 1,800 万股的基础上全额
行使超额配售选择权新增发行股票数量 270 万股，由此发行总股数扩大至 2,070 万股，
发行人总股本由 7,008 万股增加至 7,278 万股，发行总股数占发行后总股本的 28.44%。
发行人由此增加的募集资金总额为 3,510.00 万元，连同初始发行规模 1,800 万股股票对
应的募集资金总额 23,400.00 万元，本次发行最终募集资金总额为 26,910.00 万元。扣除
发行费用（不含税）金额为 1,955.34 万元，募集资金净额为 24,954.66 万元。
大华会计师事务所已对公司本次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具
了《山西科达自控股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票验资报告》(大华验
[2021]第 000745 号、大华验字[2021]000878 号)。
（二）募集资金存放和管理情况
1、2020 年股票发行募集资金情况
公司已于 2020 年 11 月 10 日和 2020 年 11 月 25 日分别召开公司第三届董
事会第十次会议和 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于设立募集资金专项
账户并签署<募集资金三方监管协议>》的议案。
2020 年 12 月 14 日，公司与东吴证券、中国银行股份有限公司太原滨河支行签
署了《募集资金专户三方监管协议》。
2021 年 3 月 31 日，公司与中信建投、中国银行股份有限公司太原滨河支行重新
签署了《募集资金专户三方监管协议》。
截至 2021 年 12 月 31 日，本次募集资金专户情况如下：
单位：元
序号 使用主体 开户银行 账号 余额
中国银行股份有限公司太原滨
1 科达自控 144258990994 9,840.29
河支行
合 计 9,840.29
2、2021 年股票发行募集资金情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者的合法权益，公司
按照《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则
（试行）》等相关规定，重新修订了《募集资金管理制度》，并经公司 2022 年第一次临
时股东大会审议通过。根据该管理办法，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户。
公司已对募集资金采取了专户存储管理制度，并与中信建投证券股份有限公司、中
信银行股份有限公司太原分行及交通银行股份有限公司山西省分行分别签署了《募集资
金三方监管协议》。
截至 2021 年 12 月 31 日，本次募集资金专户情况如下：
单位：元
序号 使用主体 开户银行 账号 余额
中信银行太原迎西支行 8115501011800464495 98,696,133.52
1 科达自控 交通银行太原经济技术开发区
141141580013001506949 144,754,066.58
支行
合 计 243,450,200.10
二、募集资金基本情况
（一）募集资金使用情况
1、2020 年股票发行募集资金情况
单位：元
项 目 金额
募集资金总额 33,024,000.00
项 目 金额
加：利息收入 12,100.79
减：募集资金累计使用金额 33,026,260.50
其中：补充流动资金 33,026,260.50
2021 年 12 月 31 日募集资金余额 9,840.29
2、2021 年股票发行募集资金情况
单位：元
项 目 金额
募集资金总额 269,100,000.00
加：利息收入 469,659.22
减：发行费用及相关税费 16,118,867.92
减：手续费 591.20
减：募集资金累计使用金额 10,000,000.00
其中：CPS 智慧矿山研发建设项目 5,000,000.00
补充流动资金 5,000,000.00
2021 年 12 月 31 日募集资金余额 243,450,200.10
（二）募集资金置换自筹资金情况
2021 年 12 月 21 日和 2022 年 1 月 6 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、
第三届监事会第十四次会议和 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司使
用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司
使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。截至 2021 年 12
月 31 日，公司尚未完成置换。
（三）变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，科达自控未发生变更募投项目的情况。
（四）募集资金进行现金管理情况
2021 年 12 月 21 日和 2022 年 1 月 6 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、
第三届监事会第十四次会议和 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保资金安全、不影响募集资金投
资项目建设的前提下，使用额度不超过人民币 18,000 万元的暂时闲置募集资金进行现
金管理，期限最常不超过 12 个月，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。截至 2021
年 12 月 31 日，公司不存在用于现金管理的募集资金。
（五）超募资金使用情况
2021 年 12 月 21 日和 2022 年 1 月 6 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、
第三届监事会第十四次会议和 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于将超募
资金永久性用于补充公司流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 3,610.66 万元永久
性补充流动资金。截至 2021 年 12 月 31 日，公司未使用超募资金。
三、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，科达自控按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资
金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用
及披露的违规情形。
四、会计师对募集资金 2021 年度存放和使用情况的专项鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）针对科达自控募集资金的存放和使用情况出具
鉴证报告，认为科达自控募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员
会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订）》、北京证券交易所发布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式
指引编制，在所有重大方面公允反映了科达自控 2021 年度募集资金存放与使用情况。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至 2021 年 12 月 31 日，科达自控募集资金存放和使用
符合《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则
（试行）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行
了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。截至 2021 年 12
月 31 日，中信建投证券对科达自控募集资金使用与存放情况无异议。
