山西华炬律师事务所
关于山西科达自控股份有限公司
  2022 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会
                                 之



      法律意见书




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                    山西华炬律师事务所

               关于山西科达自控股份有限公司

                2022 年第二次临时股东大会之

                         法律意见书
                                             [2022]华律字(0606-36)号




致：山西科达自控股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华

人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《山西科达自控股份

有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，山西华炬律师事

务所（以下简称“本所”）接受山西科达自控股份有限公司（以下简称

“公司”）的专项委托，指派安燕晨、余丹律师出席公司 2022 年第二

次临时股东大会，并就本次股东大会的相关事宜进行见证，出具法律

意见书。

    本所律师审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件，核验了

出席会议人员的资格，并见证了本次股东大会召开的全过程。

    本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文

件进行公告。本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券

法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定

及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法

定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，


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保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意

见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担

相应法律责任。

    本所律师根据《证券法》的要求，按照中国律师行业公认的业务

标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：

    一、关于股东大会的召集、召开程序

    1.本次大会的召集

    根据公司第三届董事会第二十六次会议决议，公司董事会决定于

2022年6月7日召开公司2022年第二次临时股东大会。

    公司董事会于2022年5月20日在北京证券交易所信息披露平台刊

登了《山西科达自控股份有限公司关于召开2022年第二次临时股东大

会通知公告（提供网络投票）》（以下简称“《会议通知》”）。

    公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议并于会议召开十

五日以前以公告形式通知了股东。本次股东大会的召集符合《公司法》

《规则》和《公司章程》的有关规定。

    2.本次大会的召开

    本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。

    2022 年 6 月 7 日上午 9:00，本次股东大会在科达自控会议室召

开。公司董事长付国军先生出席并主持本次股东大会。

    公司股东通过中国证券登记结算有限责任公司持有人大会网络

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投票系统进行网络投票。网络投票时间为：2022 年 6 月 6 日 15：00-2022

年 6 月 7 日 15：00。

    本次股东大会召开的实际时间、地点与《会议通知》中所告知的

时间、地点一致，董事长付国军先生主持本次股东大会符合《公司法》

《规则》和《公司章程》的有关规定。网络投票时间符合《会议通知》

的要求。

    据此，本所律师认为，本次股东大会按照公告的召开时间、召开

地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合有关法律、法规、规范

性文件及《公司章程》的规定。

    二、本次会议召集人和出席股东大会人员的资格

    本次会议的召集人为公司董事会，符合法律、法规、规范性文件

及《公司章程》规定的召集人资格。

    出 席 本 次 会 议 的 股 东 及 股 东 代 理 人 共 21 人 ， 代 表 股 份 数

37,581,453.00 股，占公司股份总数的 51.6371%。根据中国证券登记

结算有限责任公司在本次股东大会网络投票结束后提供的网络投票

结果，其中，在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络有效

投票的股东共 2 人，持有表决权的股份总数 5,892,650 股，占公司有

表决权股份总数的 8.0965%。

    除公司股东（股东代理人）外，列席本次会议的人员还包括公司

部分董事、监事、高级管理人员、董事会秘书及本所见证律师。经查

验，上述列席本次会议人员的资格符合有关法律、法规、规范性文件
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和公司《公司章程》的规定，合法有效。

    三、关于本次股东大会的议案


    经本所律师见证，本次股东大会未发生股东（或股东授权代理人）

提出新议案的情形。同时，本次股东大会审议并表决了《会议通知》

中载明的全部议案。

    四、股东大会的表决程序

    本次临时股东大会以现场记名及网络投票方式进行表决并按有

关法律法规和《公司章程》规定的程序进行计票、监票。本次会议审

议及表决的事项为公司已公告的会议通知中所列明的全部议案。本次

会议经审议，依照《公司章程》及公司《股东大会议事规则》所规定

的表决程序，通过了以下议案：

    1、《关于选举山西科达自控股份有限公司第四届董事会成员的

议案》；

    表决情况：同意37,581,453.00股，占出席会议所有股东所持股份

的100.00％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.00％；弃权

0股，占出席会议所有股东所持股份的0.00％。

    2、《关于修订公司章程的议案》；

    表决情况：同意37,581,453.00股，占出席会议所有股东所持股份

的100.00％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.00％；弃权

0股，占出席会议所有股东所持股份的0.00％。


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    3、《关于选举山西科达自控股份有限公司第四届监事会成员的

议案》；

    表决情况：同意37,581,453.00股，占出席会议所有股东所持股份

的100.00％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.00％；弃权

0股，占出席会议所有股东所持股份的0.00％。

    本次股东大会没有对《会议通知》中未列明的事项进行表决，会

议记录及决议均由出席会议的公司股东签名。

    经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法

规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

    五、结论意见

    经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序符

合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议的

人员资格合法、有效；本次股东大会未有股东（或股东授权代理人）

提出新议案；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性

文件和《公司章程》的规定，由此作出的本次股东大会决议合法有效。

    本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由

本所留档。


    （以下无正文）




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（此页无正文，为《山西华炬律师事务所关于山西科达自控股份有限公司 2022
年第二次临时股东大会之法律意见书》签字盖章页）




                              山西华炬律师事务所（章）




                              承办律师：
                                                 安燕晨




                                           余    丹


                                           年     月      日




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