[临时公告]科达自控:山西华炬律师事务所关于山西科达自控股份有限公司2022年第三次临时股东大会之法律意见书2022-08-16
山西华炬律师事务所
关于山西科达自控股份有限公司
2022 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 之
法律意见书
太原市长风商务区长兴路1号华润大厦T4座34-35层 030000
34-35 / f, building T4, China resources building, no.1 changxing road,
changfeng business district, taiyuan city.
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山西华炬律师事务所 法律意见书
山西华炬律师事务所
关于山西科达自控股份有限公司
2022 年第三次临时股东大会之
法律意见书
致：山西科达自控股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人
民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规
则》（以下简称《规则》）以及《山西科达自控股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的规定，山西华炬律师事务所（以下简称“本
所”）接受山西科达自控股份有限公司（以下简称“公司”）的专项委托，
指派安燕晨、余丹律师出席公司 2022 年第三次临时股东大会，并就本
次股东大会的相关事宜进行见证，出具法律意见书。
本所律师审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件，核验了
出席会议人员的资格，并见证了本次股东大会召开的全过程。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件
进行公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律
意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法
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律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、
准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律
责任。
本所律师根据《证券法》的要求，按照中国律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：
一、关于股东大会的召集、召开程序
1.本次大会的召集
根据公司第四届董事会第二次会议决议，公司董事会决定于2022
年8月15日召开本次临时股东大会。
公司董事会于2022年7月19日在北京证券交易所信息披露平台刊
登了《山西科达自控股份有限公司关于召开2022年第三次临时股东大
会通知公告（提供网络投票）》（以下简称《会议通知》）。
公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议并于会议召开十五
日以前以公告形式通知了股东。本次股东大会的召集符合《公司法》
《规则》和《公司章程》的有关规定。
2.本次大会的召开
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
2022 年 8 月 15 日上午 9:00，本次股东大会在科达自控会议室召开。
公司董事长付国军先生出席并主持本次股东大会。
公司股东通过中国证券登记结算有限责任公司持有人大会网络投
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票系统进行网络投票。网络投票时间为：2022 年 8 月 14 日 15：00-2022
年 8 月 15 日 15：00。
本次股东大会召开的实际时间、地点与《会议通知》中所告知的
时间、地点一致，董事长付国军先生主持本次股东大会符合《公司法》
《规则》和《公司章程》的有关规定。网络投票时间符合《会议通知》
的要求。
据此，本所律师认为，本次股东大会按照公告的召开时间、召开
地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合有关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定。
二、本次会议召集人和出席股东大会人员的资格
本次会议的召集人为公司董事会，符合法律、法规、规范性文件
及《公司章程》规定的召集人资格。
出席本次会议的股东及股东代理人共 28 人，代表股份数 45,889,446
股，占公司有表决权股份总数的 63.0523%。根据中国证券登记结算有
限责任公司在本次股东大会网络投票结束后提供的网络投票结果，其
中，在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络有效投票的股
东共 4 人，持有表决权的股份总数 6,767,750 股，占公司有表决权股份
总数的 9.2989%。
除公司股东（股东代理人）外，列席本次会议的人员还包括公司
部分董事、监事、高级管理人员及本所见证律师。经查验，上述列席
本次会议人员的资格符合有关法律、法规、规范性文件和公司《公司
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章程》的规定，合法有效。
三、关于本次股东大会的议案
经本所律师见证，本次股东大会未发生股东（或股东授权代理人）
提出新议案的情形。同时，本次股东大会审议并表决了《会议通知》
中载明的全部议案。
四、股东大会的表决程序
本次临时股东大会以现场记名及网络投票方式进行表决并按有关
法律法规和《公司章程》规定的程序进行计票、监票。本次会议审议
及表决的事项为公司已公告的会议通知中所列明的全部议案。本次会
议经审议，依照《公司章程》及公司《股东大会议事规则》所规定的
表决程序，通过了以下议案：
1.《关于<山西科达自控股份有限公司 2022 年股权激励计划（草
案）>的议案》；
关联股东付国军、李惠勇、李更新、高波、任建英、牛建勤、段
克非、季金荣、温晋忠、张志峰、张永红、张飚、陈浩、太原联盈科
创投资部（普通合伙）、常青、齐润平、张云英回避表决。
表决情况：同意14,700,743.00股，占出席会议有表决权股份总数的
100.00%；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.00%；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.00%。
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中小股东表决结果：同意股数9,814,165.00 股，占本次股东大会中
小股东有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会
中小股东有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本次股东大会
中小股东有表决权股份总数的0.00%。
2.《关于认定山西科达自控股份有限公司核心员工的议案》；
关联股东付国军、李惠勇、李更新、高波、任建英、牛建勤、段
克非、季金荣、温晋忠、张志峰、张永红、张飚、陈浩、太原联盈科
创投资部（普通合伙）、常青、齐润平、张云英回避表决。
表决情况：同意14,700,743.00股，占出席会议有表决权股份总数的
100.00%；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.00%；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.00%。
3.《关于<山西科达自控股份有限公司 2022 年股权激励计划授予
的激励对象名单>的议案》；
关联股东付国军、李惠勇、李更新、高波、任建英、牛建勤、段
克非、季金荣、温晋忠、张志峰、张永红、张飚、陈浩、太原联盈科
创投资部（普通合伙）、常青、齐润平、张云英回避表决。
表决情况：同意14,700,743.00股，占出席会议有表决权股份总数的
100.00%；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.00%；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.00%。
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中小股东表决结果：同意股数9,814,165.00 股，占本次股东大会中
小股东有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会
中小股东有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本次股东大会
中小股东有表决权股份总数的0.00%。
4.《关于激励对象付国军先生、伊茂森先生参与股权激励计划获授
公司股份数量超过公司总股本的1% 的议案》；
关联股东付国军、李惠勇、李更新、高波、任建英、牛建勤、段
克非、季金荣、温晋忠、张志峰、张永红、张飚、陈浩、太原联盈科
创投资部（普通合伙）、常青、齐润平、张云英回避表决。
表决情况：同意14,700,743.00股，占出席会议有表决权股份总数的
100.00%；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.00%；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.00%。
中小股东表决结果：同意股数9,814,165.00 股，占本次股东大会中
小股东有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会
中小股东有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本次股东大会
中小股东有表决权股份总数的0.00%。
5.《关于制定<山西科达自控股份有限公司 2022 年股权激励计划
实施考核管理办法>的议案》；
关联股东付国军、李惠勇、李更新、高波、任建英、牛建勤、段
克非、季金荣、温晋忠、张志峰、张永红、张飚、陈浩、太原联盈科
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创投资部（普通合伙）、常青、齐润平、张云英回避表决。
表决情况：同意14,700,743.00股，占出席会议有表决权股份总数的
100.00%；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.00%；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.00%。
中小股东表决结果：同意股数9,814,165.00 股，占本次股东大会中
小股东有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会
中小股东有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本次股东大会
中小股东有表决权股份总数的0.00%。
6.《关于与激励对象签署<股权激励计划限制性股票授予协议>的
议案》；
关联股东付国军、李惠勇、李更新、高波、任建英、牛建勤、段
克非、季金荣、温晋忠、张志峰、张永红、张飚、陈浩、太原联盈科
创投资部（普通合伙）、常青、齐润平、张云英回避表决。
表决情况：同意14,700,743.00股，占出席会议有表决权股份总数的
100.00%；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.00%；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.00%。
中小股东表决结果：同意股数9,814,165.00 股，占本次股东大会中
小股东有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会
中小股东有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本次股东大会
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中小股东有表决权股份总数的0.00%。
7.《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议
案》。
关联股东付国军、李惠勇、李更新、高波、任建英、牛建勤、段
克非、季金荣、温晋忠、张志峰、张永红、张飚、陈浩、太原联盈科
创投资部（普通合伙）、常青、齐润平、张云英回避表决。
表决情况：同意14,700,743.00股，占出席会议有表决权股份总数的
100.00%；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.00%；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.00%。
中小股东表决结果：同意股数9,814,165.00 股，占本次股东大会中
小股东有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会
中小股东有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本次股东大会
中小股东有表决权股份总数的0.00%。
本次股东大会没有对《会议通知》中未列明的事项进行表决，会
议记录及决议均由出席会议的公司股东签名。
经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序符
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合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议的
人员资格合法、有效；本次股东大会未有股东（或股东授权代理人）
提出新议案；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，由此作出的本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由
本所留档。
（以下无正文）
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（此页无正文，为山西华炬律师事务所《关于山西科达自控股份有限
公司 2022 年第三次临时股东大会之法律意见书》签字盖章页）
山西华炬律师事务所（章）
承办律师：
安燕晨
余 丹
2022 年 8 月 15 日
