证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-020
山西科达自控股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）定向发行股份实际募集资金金额、资金到账时间情况
2020 年 11 月 10 日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关
于山西科达自控股份有限公司 2020 年第一次股票定向发行说明书》的议案。2020
年 11 月 25 日召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过本次定向发行。本次
股票实际发行价格为 12.8 元/股，实际发行股数 2,580,000 股，共募集资金
33,024,000.00 元。公司于 2020 年 12 月 3 日在全国中小企业股份转让系统指定
信息披露平台上披露了《股票定向发行认购公告》。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华验字【2020】 000797 号《验
资报告》，确认截至 2020 年 12 月 11 日，上述 33,024,000.00 元增资款已全部汇
入中国银行股份有限公司太原滨河支行人民币募集资金专用账户, 扣除发行费
用 885,000.00 元后，增加股本人民币 2,580,000 元，增加资本公积人民币
29,559,000.00 元。
公司于 2020 年 11 月 28 日向全国中小企业股份转让系统（以下简称：“股转
系统”）报送了本次定向发行申请文件，股转系统于 2020 年 11 月 30 日向公司出
具了《受理通知书》（编号：DF20201130008）。公司报送的股票定向发行申请文
件符合《全国中小企业股份转让系统股 票定向发行指南》的相关要求，予以受
理。
2020 年 12 月 1 日，股转系统出具[2020]3711 号《关于山西科达自控股份有
限公司股票定向无异议的函》，确认公司本次股票发行 2,580,000 股。
（二）公开发行股份实际募集资金金额、资金到账时间情况
经中国证券监督管理委员会于 2021 年 10 月 15 日出具的《关于山西科达自
控股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕
3294 号）同意，公司向不特定合格投资者公开发行不超过 2,070 万股新股（含
行使超额配售选择权所发新股）。公司本次发行价格为 13.00 元，发行股数 1,800
万股（不含行使超额配售选择权所发的股份），新股发行募集资金总额为人民币
23,400.00 万元，扣除发行费用人民币 1,756.66 万元（不含税）后，募集资金
净额为 21,643.34 万元。
科达自控按照本次发行价格 13.00 元/股，在初始发行规模 1,800 万股的基
础上全额行使超额配售选择权新增发行股票数量 270 万股，由此发行总股数扩大
至 2,070 万股，发行人总股本由 7,008 万股增加至 7,278 万股，发行总股数占发
行后总股本的 28.44%。发行人由此增加的募集资金总额为 3,510.00 万元，连同
初始发行规模 1,800 万股股票对应的募集资金总额 23,400.00 万元，本次发行最
终募集资金总额为 26,910.00 万元。扣除发行费用（不含税）金额为 1,955.34
万元，募集资金净额为 24,954.66 万元。
大华会计师事务所已对公司本次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，
并出具了《山西科达自控股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票验资报
告》(大华验[2021]第 000745 号、大华验字[2021]000878 号)。
二、募集资金管理情况
（一）定向发行募集资金管理情况
公司已于 2020 年 11 月 10 日和 2020 年 11 月 25 日分别召开公司第三届董
事会第十次会议和 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于设立募集资
金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>》的议案。
2020 年 12 月 14 日，公司与东吴证券、中国银行股份有限公司太原滨河支
行签署了《募集资金专户三方监管协议》。
2021 年 3 月 31 日，公司与中信建投、中国银行股份有限公司太原滨河支行
重新签署了《募集资金专户三方监管协议》。
截至 2022 年 12 月 31 日，本次募集资金已使用完毕，专户已销户。
（二）公开发行募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者的合法权
益，公司按照《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交
易所股票上市规则（试行）》等相关规定，重新修订了《募集资金管理制度》，
并经公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过。根据该管理办法，公司对募集
资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
公司已对募集资金采取了专户存储管理制度，并与中信建投证券股份有限
公司、中信银行股份有限公司太原分行及交通银行股份有限公司山西省分行分别
签署了《募集资金三方监管协议》。
截至 2022 年 12 月 31 日，本次募集资金专户情况如下：
单位：元
序号 使用主体 开户银行 账号 余额
中信银行太原迎西支行 8115501011800464495 42,023,234.35
1 科达自控 交通银行太原经济技术开发区支
141141580013001506949 -
行
合 计 42,023,234.35
注：截止 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额合计为 42,023,234.35 元，与募集资金余额 43,150,883.52
元相差 1,127,649.17 元，主要系募集资金进行现金管理产生的部分收益未及时转回，截止公告发布之日，
前述差额已经转入募集资金专户。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
1、定向发行募集资金实际使用情况
截止 2022 年 12 月 31 日，公司定向增发募集资金余额为 0.00 元，公司实
际使用募集资金情况如下：
单位：元
项 目 金额
募集资金总额 33,024,000.00
加：利息收入 12,100.79
减：募集资金累计使用金额 33,026,260.50
其中：补充流动资金 33,026,260.50
2021 年 12 月 31 日募集资金余额 9,840.29
加：利息收入 14.04
减：支付银行手续费 500.00
减：募集资金累计使用金额 9,354.33
其中：补充流动资金 9,354.33
2022 年 12 月 31 日募集资金余额 -
2、公开发行募集资金实际使用情况
截止 2022 年 12 月 31 日，公司公开发行募集资金余额为 43,150,883.52 元。
公司实际使用募集资金情况如下：
单位：元
项 目 金额
募集资金总额 269,100,000.00
加：利息收入 469,659.22
减：发行费用及相关税费 16,118,867.92
减：手续费 591.20
减：募集资金累计使用金额 10,000,000.00
其中：CPS 智慧矿山研发建设项目 5,000,000.00
补充流动资金 5,000,000.00
2021 年 12 月 31 日募集资金余额 243,450,200.10
加：利息收入 1,560,993.15
减：手续费 2,296.21
减：置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金 7,168,013.88
减：募集资金累计使用金额 190,817,648.81
其中：CPS 智慧矿山研发建设项目 49,007,941.34
补充流动资金 141,809,707.47
减：尚未赎回的理财产品 5,000,000.00
加：尚未转入的理财产品收益（利息收入） 1,127,649.17
2022 年 12 月 31 日募集资金余额 43,150,883.52
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
2021 年 12 月 21 日和 2022 年 1 月 6 日，公司召开第三届董事会第二十四次
会议、第三届监事会第十四次会议和 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金置换预先已投入募
投项目资金和预先已支付发行费用的金额为 7,168,013.88 元。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：元
委托
预计年
委托方 理财 委托理财 委托理财 收益
产品名称 委托理财金额 化收益
名称 产品 起始日期 终止日期 类型
率（%）
类型
晋商银行 理财 丰盈多利周 9,000,000.00 2022 年 1 月 2022 年 5 月 浮 动 3.55%
周开 26 日 11 日 型
晋商银行 理财 日日盈现金 6,000,000.00 2022 年 1 月 2022 年 2 月 浮 动 2.18%
壹号 B 26 日 7日 型
晋商银行 理财 丰盈多利双 6,000,000.00 2022 年 2 月 2022 年 5 月 浮 动 3.59%
周定开 1 号 8日 11 日 型
晋商银行 存款 7 天通知存 15,000,000.00 2022 年 1 月 2022 年 9 月 保 本 2.11%
款 27 日 8日 型
邮储银行 存款 7 天通知存 30,000,000.00 2022 年 1 月 2022 年 2 月 保 本 2.39%
款 28 日 11 日 型
邮储银行 理财 邮银财富鸿 10,000,000.00 2022 年 2 月 2022 年 5 月 浮 动 1.37%
锦 周 期 90 11 日 18 日 型
天型 1 号安
盈款
邮储银行 理财 邮银财富鸿 20,000,000.00 2022 年 2 月 2022 年 3 月 浮 动 0.30%
运 周 期 30 11 日 17 日 型
天型 1 号
邮储银行 理财 邮银财富 10,000,000.00 2022 年 3 月 2022 年 5 月 浮 动 2.16%
理财宝 23 日 12 日 型
邮储银行 理财 邮银财富 10,000,000.00 2022 年 5 月 2022 年 7 月 浮 动 2.22%
理财宝 12 日 25 日 型
邮储银行 理财 邮银财富 10,000,000.00 2022 年 7 月 2022 年 8 月 浮 动 2.24%
理财宝 25 日 25 日 型
邮储银行 理财 财富月月升 10,000,000.00 2022 年 3 月 2022 年 7 月 浮 动 2.47%
23 日 25 日 型
邮储银行 理财 财富月月升 10,000,000.00 2022 年 7 月 2023 年 3 月 浮 动 2.49%
25 日 2日 型
中国银行 存款 7 天通知存 50,000,000.00 2022 年 1 月 2022 年 2 月 保 本 2.68%
款 28 日 7日 型
中国银行 存款 结构性存款 25,400,000.00 2022 年 2 月 2022 年 3 月 保 本 1.45%
10 日 15 日 型
中国银行 存款 结构性存款 24,600,000.00 2022 年 2 月 2022 年 3 月 保 本 4.42%
10 日 15 日 型
中国银行 存款 结构性存款 25,400,000.00 2022 年 3 月 2022 年 4 月 保 本 1.50%
21 日 20 日 型
中国银行 存款 结构性存款 24,600,000.00 2022 年 3 月 2022 年 4 月 保 本 4.41%
21 日 21 日 型
中国银行 存款 结构性存款 25,400,000.00 2022 年 5 月 2022 年 6 月 保 本 4.02%
9日 8日 型
中国银行 存款 结构性存款 24,600,000.00 2022 年 5 月 2022 年 6 月 保 本 1.49%
9日 9日 型
中国银行 理财 中银理财- 15,000,000.00 2022 年 6 月 2022 年 8 月 浮 动 2.17%
乐享天天 23 日 23 日 型
中国银行 理财 中银理财- 5,000,000.00 2022 年 6 月 2022 年 8 月 浮 动 3.48%
（1 个月） 23 日 12 日 型
最短持有期
固收增强理
财产品 A
中信银行 存款 共赢智信汇 10,000,000.00 2022 年 2 月 2022 年 2 月 保 本 2.65%
率挂钩人民 1日 28 日 型
币结构性存
款 08261 期
中信银行 存款 共赢智信汇 10,000,000.00 2022 年 2 月 2022 年 4 月 保 本 3.30%
率挂钩人民 1日 29 日 型
币结构性存
款 08262 期
中信银行 存款 结构性存款 10,000,000.00 2022 年 3 月 2022 年 3 月 保 本 3.15%
C22XT0101 1日 31 日 型
中信银行 存款 结构性存款 10,000,000.00 2022 年 4 月 2022 年 4 月 保 本 2.80%
共赢智信汇 2日 29 日 型
率挂钩人民
币结构性存
款 09061 期
C22WT0123
中信银行 存款 共赢智信汇 20,000,000.00 2022 年 5 月 2022 年 5 月 保 本 2.85%
率挂钩人民 1日 31 日 型
币结构性存
款 09409 期
C22VQ0124
中信银行 存款 共赢智信汇 20,000,000.00 2022 年 6 月 2022 年 7 月 保 本 3.30%
率挂钩人民 3日 4日 型
币结构性存
款
C22UY0104
中信银行 存款 共赢智信汇 20,000,000.00 2022 年 7 月 2022 年 8 月 保 本 2.85%
率挂钩人民 7日 9日 型
币结构性存
款
C22S30121
中信银行 存款 （结构性存 10,000,000.00 2022 年 5 月 2022 年 8 月 保 本 2.95%
款 ） 16 日 15 日 型
C22UB0103
中信银行 存款 共赢智信汇 20,000,000.00 2022 年 8 月 2022 年 9 月 保 本 3.10%
率挂钩人民 15 日 14 日 型
币结构性存
款 11075 期
C22RA0103
中信银行 理财 同盈象固收 5,000,000.00 2022 年 2 月 2022 年 9 月 浮 动 3.83%
稳健月开 3 8日 10 日 型
号C
中信银行 理财 同盈象固收 5,000,000.00 2022 年 2 月 2023 年 2 月 浮 动 2.90%
稳健季开 30 9日 16 日 型
号C
交通银行 理财 交银理财稳 10,000,000.00 2022 年 3 月 2022 年 7 月 浮 动 0.65%
享固收增强 2日 13 日 型
日开 2 号
（30 天持有
期）理财产
品B
交通银行 存款 结构性存款 20,000,000.00 2022 年 3 月 2022 年 4 月 保 本 2.65%
39 天 3日 11 日 型
交通银行 存款 结构性存款 20,000,000.00 2022 年 4 月 2022 年 6 月 保 本 2.12%
35 天 27 日 9日 型
2021 年 12 月 21 日和 2022 年 1 月 6 日，公司召开第三届董事会第二十四次
会议、第三届监事会第十四次会议和 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保资金安全、
不影响募集资金投资项目建设的前提下，使用额度不超过人民币 18,000 万元的
暂时闲置募集资金进行现金管理，期限最长不超过 12 个月，在上述额度和期限
内，资金可以滚动使用。
（五）超募资金使用情况
2021 年 12 月 21 日和 2022 年 1 月 6 日，公司召开第三届董事会第二十四次
会议、第三届监事会第十四次会议和 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于将超募资金永久性用于补充公司流动资金的议案》，同意公司使用超募资
金 3,610.66 万元永久性补充流动资金。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用超
募资金 3,610.66 万元补充流动资金。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金使用用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年，公司使用募集资金进行现金管理产生的部分收益或利息收益未及
时转入募集资金专户，截止 2022 年 12 月 31 日尚有募集资金理财收益（利息收
入）1,127,649.17 元存放于其他自有资金账户，其中属于 CPS 智慧矿山研发建
设项目的理财收益（利息收入）342,488.60 元，属于补充流动资金项目的理财
收益（利息收入）785,160.57 元。截至 2023 年 4 月 7 日止，公司已将全部募集
资金理财收益（利息收入）1,127,649.17 元存入募集资金专户。
除上述情况外，2022 年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定
和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披
露，不存在其他募集资金使用及披露的违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至 2022 年 12 月 31 日，科达自控募集资金存放
和使用符合《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所
股票上市规则（试行）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专
项使用，并及时履行了相关信息披露义务，除“五、募集资金使用及披露中存在
的问题”中所列情形外，募集资金使用不存在其他违反相关法律法规的情形。截
至 2022 年 12 月 31 日，中信建投证券对公司募集资金使用与存放情况无异议。
七、会计师鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）针对科达自控募集资金的存放和使用情
况出具鉴证报告，认为科达自控募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券
监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式
指引编制，在所有重大方面公允反映了科达自控 2022 年度募集资金存放与使用
情况。
八、备查文件
（一）《山西科达自控股份有限公司第四届董事会第七次会议决议》；
（二）《山西科达自控股份有限公司独立董事关于第四届董事会第七次会议
相关事项的独立意见》；
（三）《山西科达自控股份有限公司第四届监事会第七次会议决议》；
（四）《中信建投证券股份有限公司关于山西科达自控股份有限公司 2022
年募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》；
（五）《山西科达自控股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（大
华核字[2023]008658 号）。
山西科达自控股份有限公司
董事会
2023 年 4 月 24 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 249,546,603.78 本报告期投入募集资金总额 194,607,738.16
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 204,607,738.16
-
总额比例
项目可
截至期末投 项目达到
是否已变更 是否达 行性是
募集资金用 调整后投资总额 截至期末累计投 入进度（%） 预定可使
项目，含部 本报告期投入金额 到预计 否发生
途 （1） 入金额（2） (3)＝ 用状态日
分变更 效益 重大变
(2)/(1) 期
化
募投项目
CPS 智慧矿 2023 年 5 月
否 103,440,000.00 52,798,030.69 57,798,030.69 55.88% 不适用 否
山研发建设 31 日
项目
补充流动资 否 146,106,603.78 141,809,707.47 146,809,707.47 100.48% 2023 年 5 月 不适用 否
金 31 日
合计 - 249,546,603.78 194,607,738.16 204,607,738.16 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的
计划进度项目，如存在，请说明应对措施、
募投项目实际进度与公开披露的计划进度基本一致
投资计划是否需要调整（分具体募集资金用
途）
可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
无
情况说明
2021 年 12 月 21 日和 2022 年 1 月 6 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届
监事会第十四次会议和 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司使用募集资
金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资
募集资金置换自筹资金情况说明
金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。截至 2022 年 12 月 31 日，公
司已使用募集资金置换预先已投入募投项目资金和预先已支付发行费用的金额为
7,168,013.88 元。
使用闲置募集资金
无
暂时补充流动资金情况说明
公司于 2021 年 12 月 21 日召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十四次会
议、2022 年 1 月 6 日召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募
集资金进行现金管理的议案》。同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说
况下，公司拟使用最高额度不超过 18,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，包括但不
明
限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品等，期限不超过 12 个月，到期后将及
时归还募集资金账户。截止 2022 年 12 月 31 日，科达自控公司使用暂时闲置募集资金购
买中信银行同盈象固收稳健季开 30 号 C 理财产品 500 万元。
超募资金投向 永久性补充流动资金
2021 年 12 月 21 日和 2022 年 1 月 6 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届
用超募资金永久补充流动资金 监事会第十四次会议和 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于将超募资金永久
或归还银行借款情况说明 性用于补充公司流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 3,610.66 万元永久性补充流
动资金。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金 3,610.66 万元补充流动资金。
