证券代码:831906 证券简称:舜宇精工 公告编号:2023-043 宁波舜宇精工股份有限公司 关于超额配售选择权实施结果的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、超额配售选择权实施情况 宁波舜宇精工股份有限公司(以下简称“舜宇精工”、“发行人”或“公 司”)向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市(以下简称“本 次发行”)超额配售选择权已于 2023 年 3 月 23 日全额行使,对应新增发行股数 120 万股,由此发行总股数扩大至 920 万股,公司总股本由 6,377 万股增加至 6,497 万股,发行总股数约占发行后总股本的 14.16%。本次超额配售选择权的实施合 法、合规,符合相关的超额配售选择权的实施方案要求,已实现预期效果。具体 内容请见本公司在北京证券交易所网站(http://www.bse.cn/)披露的《宁波舜宇 精工股份有限公司超额配售选择权实施公告》(公告编号:2023-028)。 二、超额配售股票和资金交付情况 舜宇精工于 2023 年 2 月 22 日在北京证券交易所上市。公司因行使超额配售 选择权而延期交付的 120 万股股票,已于 2023 年 3 月 28 日登记于宁波贝恩精密 模塑有限公司、宁波昊阳新材料科技有限公司、余姚市扬天塑料有限公司、上海 橡红私募基金管理有限公司(橡红贝寅研究精选 1 号私募证券投资基金)、领信 投资管理(北京)有限公司和余姚市工业(中小企业)投资发展有限公司的股票 账户名下。以上对象获配股票(包括延期交付的股票)自本次发行的股票在北京 证券交易所上市之日(2023 年 2 月 22 日)起锁定 6 个月。 超额配售选择权行使后,公司本次发行的最终发行股数为 920 万股,其中: 向战略投资者配售 160 万股,约占本次最终发行股数的 17.39%;向网上投资者 配售 760 万股,约占本次最终发行股数的 82.61%。 保荐机构(主承销商)德邦证券股份有限公司已于 2023 年 3 月 27 日将全额 行使超额配售选择权所对应的募集资金划付给公司。中汇会计师事务所(特殊普 通合伙)对本次行使超额配售选择权的募集资金到位情况进行了审验,并于 2023 年 3 月 27 日出具了中汇会验[2023]1897 号验资报告。 三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况 超额配售选择权行使前后,公司主要股东持股结构变化及锁定期情况如下: 本次发行后 本次发行后 (未行使超额配售选 (全额行使超额配售 股东 择权) 选择权) 限售期限 备注 名称 数量 占比 数量 占比 (股) (%) (股) (%) 一、限售流通股 1、自北交所上市之日起锁定 12 个月; 2、担任发行人董事/监事/高级管理人 员期间,每年转让的股份不超过本人 所持有公司股份总数的 25%;在离职 后半年内,不转让本人直接或间接持 控股股 有的公司股份。本人不会因其职务变 东、实际 更、离职等原因终止履行上述股份锁 控制人, 倪文军 26,299,600 41.24% 26,299,600 40.48% 定承诺; 董事,高 3、发行人上市后 6 个月内如果股票 级管理人 连续 20 个交易日的收盘价均低于发 员 行价,或者上市后 6 个月期末(如该 日不是交易日,则为该日后第一个交 易日)收盘价低于发行价,本人直接 或间接持有发行人股票的锁定期限 自动延长 6 个月 1、自北交所上市之日起锁定 12 个月; 2、担任发行人董事/监事/高级管理人 员期间,每年转让的股份不超过本人 所持有公司股份总数的 25%;在离职 后半年内,不转让本人直接或间接持 董事、总 贺宗贵 12,629,000 19.80% 12,629,000 19.44% 有的公司股份。本人不会因其职务变 经理 更、离职等原因终止履行上述股份锁 定承诺; 3、发行人上市后 6 个月内如果股票 连续 20 个交易日的收盘价均低于发 行价,或者上市后 6 个月期末(如该 本次发行后 本次发行后 (未行使超额配售选 (全额行使超额配售 股东 择权) 选择权) 限售期限 备注 名称 数量 占比 数量 占比 (股) (%) (股) (%) 日不是交易日,则为该日后第一个交 易日)收盘价低于发行价,本人直接 或间接持有发行人股票的锁定期限 自动延长 6 个月 1、自北交所上市之日起锁定 12 个月; 2、担任发行人董事/监事/高级管理人 员期间,每年转让的股份不超过本人 所持有公司股份总数的 25%;在离职 后半年内,不转让本人直接或间接持 有的公司股份。本人不会因其职务变 更、离职等原因终止履行上述股份锁 本次发行 众宇投 2,100,000 3.29% 2,100,000 3.23% 定承诺; 前的员工 资 3、发行人上市后 6 个月内如果股票 持股平台 连续 20 个交易日的收盘价均低于发 行价,或者上市后 6 个月期末(如该 日不是交易日,则为该日后第一个交 易日)收盘价低于发行价,本人直接 或间接持有发行人股票的锁定期限 自动延长 6 个月 1、自北交所上市之日起锁定 12 个月; 2、担任发行人董事/监事/高级管理人 员期间,每年转让的股份不超过本人 所持有公司股份总数的 25%;在离职 后半年内,不转让本人直接或间接持 有的公司股份。本人不会因其职务变 更、离职等原因终止履行上述股份锁 本次发行 万舜投 1,618,000 2.54% 1,618,000 2.49% 定承诺; 前的员工 资 3、发行人上市后 6 个月内如果股票 持股平台 连续 20 个交易日的收盘价均低于发 行价,或者上市后 6 个月期末(如该 日不是交易日,则为该日后第一个交 易日)收盘价低于发行价,本人直接 或间接持有发行人股票的锁定期限 自动延长 6 个月 1、自北交所上市之日起锁定 12 个月; 2、担任发行人董事/监事/高级管理人 员期间,每年转让的股份不超过本人 所持有公司股份总数的 25%;在离职 后半年内,不转让本人直接或间接持 龚晔 1,439,000 2.26% 1,439,000 2.21% 原董事 有的公司股份。本人不会因其职务变 更、离职等原因终止履行上述股份锁 定承诺; 3、发行人上市后 6 个月内如果股票 连续 20 个交易日的收盘价均低于发 本次发行后 本次发行后 (未行使超额配售选 (全额行使超额配售 股东 择权) 选择权) 限售期限 备注 名称 数量 占比 数量 占比 (股) (%) (股) (%) 行价,或者上市后 6 个月期末(如该 日不是交易日,则为该日后第一个交 易日)收盘价低于发行价,本人直接 或间接持有发行人股票的锁定期限 自动延长 6 个月 1、自北交所上市之日起锁定 12 个月; 2、担任发行人董事/监事/高级管理人 员期间,每年转让的股份不超过本人 所持有公司股份总数的 25%;在离职 后半年内,不转让本人直接或间接持 有的公司股份。本人不会因其职务变 更、离职等原因终止履行上述股份锁 监事会主 贺宗照 920,000 1.44% 920,000 1.42% 定承诺; 席 3、发行人上市后 6 个月内如果股票 连续 20 个交易日的收盘价均低于发 行价,或者上市后 6 个月期末(如该 日不是交易日,则为该日后第一个交 易日)收盘价低于发行价,本人直接 或间接持有发行人股票的锁定期限 自动延长 6 个月 宁波贝 本次发行 恩精密 83,750 0.13% 335,000 0.52% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 的战略配 模塑有 售对象 限公司 宁波昊 阳新材 本次发行 料科技 83,750 0.13% 335,000 0.52% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 的战略配 有限公 售对象 司 余姚市 本次发行 扬天塑 87,500 0.14% 350,000 0.54% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 的战略配 料有限 售对象 公司 领信投 资管理 本次发行 (北 77,500 0.12% 310,000 0.48% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 的战略配 京)有 售对象 限公司 余姚市 工业 本次发行 (中小 42,500 0.07% 170,000 0.26% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 的战略配 企业) 售对象 投资发 展有限 本次发行后 本次发行后 (未行使超额配售选 (全额行使超额配售 股东 择权) 选择权) 限售期限 备注 名称 数量 占比 数量 占比 (股) (%) (股) (%) 公司 上海橡 红私募 基金管 理有限 公司 本次发行 (橡红 25,000 0.04% 100,000 0.15% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 的战略配 贝寅研 售对象 究精选 1 号私 募证券 投资基 金) 小计 45,405,600 71.20% 46,605,600 71.73% - - 二、无限售流通股 发行前十 王芳 2,788,056 4.37% 2,788,056 4.29% - 大股东 发行前十 黄建壮 2,080,000 3.26% 2,080,000 3.20% - 大股东 发行前十 王菊芬 1,100,000 1.72% 1,100,000 1.69% - 大股东 发行前十 李立峰 1,001,000 1.57% 1,001,000 1.54% - 大股东 发行前十 郑慧 1,000,000 1.57% 1,000,000 1.54% - 大股东 现有其 2,795,344 4.38% 2,795,344 4.30% - - 他股东 本次发 行新股 7,600,000 10.04% 7,600,000 11.70% - - -公开 发行 小计 18,364,400 28.80% 18,364,400 28.27% - - 合计 63,770,000 100.00% 64,970,000 100.00% - - 注:以上数据尾数上存在差异,均为四舍五入所致 发行人:宁波舜宇精工股份有限公司 董事会 2023 年 3 月 28 日 (本页无正文,为宁波舜宇精工股份有限公司关于《宁波舜宇精工股份有限 公司关于超额配售选择权实施结果的公告》之盖章页) 发行人:宁波舜宇精工股份有限公司 年 月 日