证券代码：832145         证券简称：恒合股份       公告编号：2022-035




                     北京恒合信业技术股份有限公司

                      2021 年度独立董事述职报告



   本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。

    作为北京恒合信业技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在 2021 年度，我们严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市公司持
续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易
所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等有关法律、法规以及《公司
章程》《独立董事制度》的规定，忠实、勤勉地履行职责，较好发挥了独立董事
的客观监督、维护权益、规范内控等作用，维护了公司的整体利益以及全体股
东尤其是中小股东的合法权益，现将 2021 年度我们的履职情况报告如下：
    一、出席董事会及列席股东大会情况
    在 2021 年年度内，公司共召开董事会 9 次、股东大会 5 次，其中临时股东
大会 4 次，本着勤勉务实和诚信负责的原则，独立董事在公司董事会召开之
前，仔细审阅相关材料，在公司的有效支持和配合下，认真了解公司的生产经
营和运作情况，获取充分信息，为会议决策做出必要的准备。会议中，认真审
议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，对重大事项发表独立意见，对
提高公司董 事会的决策水平发挥了积极作用。

    具体参会情况如下：




独立董事                     参加董事会情况                    参加股东
  姓名                                                         大会情况
              2021 年应参    亲自出   委托出   缺席次   投票情况    列席股东
              加董事会次数   席次数   席次数     数                 大会次数
 王志勇            9           9        0           0   全部同意        5
 曲    凯          9           9        0           0   全部同意        5


      二、发表独立意见情况
      2021 年度，作为独立董事，认真履行职责，在召开董事会前认真详细审阅
会议及相关材料，按时出席董事会并审议会议的各项议案。任期内根据相关规
定对有关事项发表独立意见，具体情况如下：



      日 期      会议届次                   事 项                  意见类型
                      1、针对《关于公司申请股票向不特
                      定合格投资者公开发行并在精选层挂
                      牌的议案》的独立意见
                      2、针对《关于公司向不特定合格投
                      资者公开发行股票并在精选层挂牌募
                      集资金运用可行性分析报告及实施方
                      案的议案》的独立意见
                      3、针对《关于公司向不特定合格投
                      资者公开发行股票并在精选层挂牌前
                      滚存利润分配政策的议案》的独立意
                      见
                      4、针对《关于公司向不特定合格投
                      资者公开发行股票并在精选层挂牌后
           第三届董事
 2021 年 2            三年股东分红回报规划的议案》的独
           会第五次会                                                同意
 月8日                立意见
           议
                      5、针对《关于公司向不特定合格投
                      资者公开发行股票并在精选层挂牌后
                      三年内稳定股价措施预案的议案》
                      6、针对《关于公司向不特定合格投
                      资者公开发行股票并在精选层挂牌后
                      填补被摊薄即期回报的措施的议案》
                      的独立意见
                      7、针对《关于公司向不特定合格投
                      资者公开发行股票并在精选层挂牌事
                      项出具相关承诺并提出相应约束措施
                      的议案》的独立意见
                      8、针对《关于制定精选层挂牌后适
                      用的<对外担保管理制度>的议案》、
                        《关于制定精选层挂牌后适用的<对
                        外投资管理制度>的议案》、《关于制
                        定精选层挂牌后适用的<关联交易管
                        理制度>的议案》、《关于制定精选层
                        挂牌后适用的<利润分配管理制度>
                        的议案》的独立意见
          第三届董事
2021 年 2                1、针对《公司 2020 年第三季度权益
          会第六次会                                         同意
月 26 日                 分派预案的议案》的独立意见
          议
                         1、针对《公司 2020 年年度报告及摘
                         要的议案》的独立意见
                         2、针对《公司 2020 年度财务决算报
                         告的议案》的独立意见
                         3、针对《公司 2021 年度财务预算报
                         告的议案》的独立意见
                         4、针对《关于公司续聘会计师事务
                         所的议案》的独立意见
          第三届董事
2021 年 4                5、针对《关于前期会计差错更正的
          会第七次会                                         同意
月 28 日                 议案》的独立意见
          议
                         6、针对《关于更正 2018 年、2019
                         年年度报告和年度报告摘要的议案》
                         的独立意见
                         7、针对《关于公司 2018 年度、2019
                         年度、2020 年度关联交易的议案》
                         的独立意见
                         8、针对《关于董事、高级管理人员
                         薪酬方案的议案》的独立意见
                         1、针对《关于修订公司申请股票向
                         不特定合格投资者公开发行并在精选
          第 三 届 董 事 层挂牌的议案》的独立意见
2021 年 6
          会 第 八 次 会 2、针对《关于修订公司向不特定合     同意
月4日
          议             格投资者公开发行股票并在精选层挂
                         牌后三年内稳定股价措施预案的议
                         案》的独立意见
                         1、针对《关于公司 2021 年半年度报
                         告的议案》的独立意见
          第三届董事
2021 年 8                2、针对《关于前期会计差错更正的
          会第九次会                                         同意
月 27 日                 议案》的独立意见
          议
                         3、针对《关于使用自有闲置资金购
                         买理财产品的议案》的独立意见
                         1、针对《关于调整募集资金投资项
2021 年 第 三 届 董 事
                         目拟投入募集资金金额的议案》的独
12 月 20 会 第 十 一 次                                      同意
                         立意见
日        会议
                         2、针对《关于使用募集资金置换预
                         先已投入募投项目及已支付发行费用
                         的自筹资金的议案》的独立意见
                         3、针对《关于使用部分闲置募集资
                         金进行现金管理的议案》的独立意见
                         4、针对《关于修订利润分配管理制
                         度的议案》的独立意见
 2021 年 第 三 届 董 事
                         1、针对《关于变更募集资金投资项
 12 月 24 会 第 十 二 次                                     同意
                         目实施地点的议案》的独立意见
 日       会议


    三、保护投资者合法权益方面所做的工作
    1、2021 年独立董事对每一个需提交董事会审议的议案，能够做到事先对
公司提供的资料进行认真审核、询问、了解具体情况，必要时向公司相关部门
及人员进行询问，利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，从
实际行动出发来维护投资者的合法权益。
    2、关注公司的经营管理情况。通过现场和通讯等沟通方式深入了解公司研
发、经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管
理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时获取做出
决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发表意见，促进了董事会
决策的科学性和客观性。
    3、通过不断学习独立董事履职相关的法律法规，加深了对法规的认识和理
解，提高了对公司和投资者合法权益的保护意识。
    四、其他事项
    1、未提议聘用或者解聘会计师事务所。
    2、未提请召开临时股东大会和董事会。
    3、未征集中小股东的意见，提出利润分配方案。
    4、未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
    5、未在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
    2022 年，我们将继续本着诚信与勤勉的精神，认真学习法律、法规和有关
规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作。
加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，发挥独立董事的
作用，利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的意见，增强公司董
事会决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合
法权益。




                                        北京恒合信业技术股份有限公司
                                              独立董事：王志勇、曲凯
                                                    2022 年 4 月 27 日