证券代码：832149 证券简称：利尔达 公告编号：2023-033
利尔达科技集团股份有限公司
超额配售选择权实施结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带法律责任。
一、超额配售选择权实施情况
利尔达科技集团股份有限公司（以下简称“利尔达”、“发行人”或“公司”）
向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发
行”）超额配售选择权已于 2023 年 3 月 18 日行使完毕。国信证券股份有限公司
（以下简称“国信证券”、“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行的主承销商，
为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销
商”）。
利尔达在北京证券交易所上市之日起 30 个自然日内，国信证券作为本次发
行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从
二级市场买入本次发行的股票。利尔达按照本次发行价格 5.00 元/股，在初始发
行规模 1,980 万股的基础上新增发行股票数量 297 万股，由此发行总股数扩大至
2,277 万股，发行人总股本由 41,866 万股增加至 42,163 万股，发行总股数占发行
后总股本的 5.40%。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施
方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于 2023 年 3 月 20 日在北京证
券交易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《利尔达科技集团股份有限公司超额
配售选择权实施公告》（公告编号：2023-030）。
1
二、超额配售股票和资金交付情况
利尔达于 2023 年 2 月 17 日在北京证券交易所上市，超额配售选择权已于
2023 年 3 月 18 日行使完毕。本次因行使超额配售选择权而延期交付的 297 万股
股票，已于 2023 年 3 月 24 日登记于惠州市富智供应链管理有限公司、温州市晶
贝电子科技有限公司的股票账户名下。以上对象获配股票（包括延期交付的股票）
自本次发行的股票在北京证券交易所上市交易之日（2023 年 2 月 17 日）起锁定
6 个月。
保荐机构（主承销商）国信证券股份有限公司已于 2023 年 3 月 21 日已将行
使超额配售选择权新增股票所对应的募集资金划付给发行人。天健会计师事务所
（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 3 月 22 日
出具了天健验〔2023〕103 号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：
全额行使超额配售选择权
超额配售选择权行使前
后
股东名称 限售期限 备注
直接持股数量 占比 直接持股数量 占比
（股） （%） （股） （%）
一、限售流通股
1、自发行人本次公开发行并上市之日
起十二个月内，本企业不转让或者委托
他人管理本企业直接或间接持有发行
人公开发行股票前已发行的股份，也不
由发行人回购该部分股份；2、发行人上
市后六个月内，若发行人股票连续二十
个交易日的收盘价均低于发行价，或者
杭州利尔达控
上市后六个月期末收盘价低于发行价，
股集团有限公 179,263,660 42.82 179,263,660 42.52 控股股东
本企业持有发行人股票的锁定期限自
司
动延长六个月（若上述期间发行人发生
派发股利、送红股、转增股本或配股等
除息、除权行为的，则发行价以经除息、
除权等因素调整后的价格计算）；3、本
企业所持公司股票在锁定期满后两年
内减持的，减持价格不低于发行价（如
果因派发现金红利、送股、转增股本、
2
增发新股等原因进行除权、除息的，减
持底价作相应调整）
1、自发行人本次公开发行并上市之日
起十二个月内，本人不转让或者委托他
人管理本人已直接或间接持有的发行
人首次公开发行股票前已发行股份，也
不由发行人回购该部分股份；
2、发行人上市后六个月内，若发行人股
票连续二十个交易日的收盘价均低于
发行价，或者上市后六个月期末收盘价
低于发行价，本人持有发行人股票的锁
定期限自动延长六个月（若上述期间发
行人发生派发股利、送红股、转增股本
或配股等除息、除权行为的，则发行价
实际控制
以经除息、除权等因素调整后的价格计 人、董
陈凯 48,322,900 11.54 48,322,900 11.46 算）； 事、总经
3、上述锁定期届满后，本人在担任发行 理
人董事、监事、高级管理人员期间，每
年转让发行人股份不超过本人所直接
或间接持有发行人股份总数的 25%；离
职后六个月内，不转让本人所直接或间
接持有的发行人股份；本人在任期届满
前离职的，将在原定的任期内以及任期
届满后六个月内继续遵守上述规定；
4、本人所持公司股票在锁定期满后两
年内减持的，减持价格不低于发行价
（如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息的，
减持底价作相应调整）
1、自发行人本次公开发行并上市之日
起十二个月内，本人不转让或者委托他
人管理本人已直接或间接持有的发行
人首次公开发行股票前已发行股份，也
不由发行人回购该部分股份；
2、发行人上市后六个月内，若发行人股
票连续二十个交易日的收盘价均低于 实 际控 制
叶文光 18,019,200 4.30 18,019,200 4.27 发行价，或者上市后六个月期末收盘价 人 、董 事
低于发行价，本人持有发行人股票的锁 长
定期限自动延长六个月（若上述期间发
行人发生派发股利、送红股、转增股本
或配股等除息、除权行为的，则发行价
以经除息、除权等因素调整后的价格计
算）；
3、上述锁定期届满后，本人在担任发行
3
人董事、监事、高级管理人员期间，每
年转让发行人股份不超过本人所直接
或间接持有发行人股份总数的 25%；离
职后六个月内，不转让本人所直接或间
接持有的发行人股份；本人在任期届满
前离职的，将在原定的任期内以及任期
届满后六个月内继续遵守上述规定；
4、本人所持公司股票在锁定期满后两
年内减持的，减持价格不低于发行价
（如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息的，
减持底价作相应调整）
1、自发行人本次公开发行并上市之日
起十二个月内，本企业不转让或者委
托他人管理本企业直接或间接持有发
行人公开发行股票前已发行的股份，
杭州牛势冲冲 也不由发行人回购该部分股份；
管理咨询合伙 2、发行人上市后六个月内，若发行人
8,740,000 2.09 8,740,000 2.07 股票连续二十个交易日的收盘价均低 员 工 持
企业（有限合 股平台
于发行价，或者上市后六个月期末收
伙） 盘价低于发行价，本企业持有发行人
股票的锁定期限自动延长六个月（若
上述期间发行人发生派发股利、送红
股、转增股本或配股等除息、除权行为
的，则发行价以经除息、除权等因素调
整后的价格计算）
1、自发行人本次公开发行并上市之日
起十二个月内，本人不转让或者委托
他人管理本人已直接或间接持有的发
行人首次公开发行股票前已发行股
份，也不由发行人回购该部分股份；
2、发行人上市后六个月内，若发行人
股票连续二十个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后六个月期末收
盘价低于发行价，本人持有发行人股 实 际 控
陈云 7,893,639 1.89 7,893,639 1.87 票的锁定期限自动延长六个月（若上 制人、董
述期间发行人发生派发股利、送红股、 事
转增股本或配股等除息、除权行为的，
则发行价以经除息、除权等因素调整
后的价格计算）；
3、上述锁定期届满后，本人在担任发
行人董事、监事、高级管理人员期间，
每年转让发行人股份不超过本人所直
接或间接持有发行人股份总数的
25%；离职后六个月内，不转让本人所
4
直接或间接持有的发行人股份；本人
在任期届满前离职的，将在原定的任
期内以及任期届满后六个月内继续遵
守上述规定；
4、本人所持公司股票在锁定期满后两
年内减持的，减持价格不低于发行价
（如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息
的，减持底价作相应调整）
1、自发行人本次公开发行并上市之日
起十二个月内，本企业不转让或者委
托他人管理本企业直接或间接持有发
行人公开发行股票前已发行的股份，
也不由发行人回购该部分股份；
杭州牛气十
2、发行人上市后六个月内，若发行人
足管理咨询
股票连续二十个交易日的收盘价均低 员 工 持
合伙企业 7,600,000 1.82 7,600,000 1.80
于发行价，或者上市后六个月期末收 股平台
（有限合
盘价低于发行价，本企业持有发行人
伙）
股票的锁定期限自动延长六个月（若
上述期间发行人发生派发股利、送红
股、转增股本或配股等除息、除权行为
的，则发行价以经除息、除权等因素调
整后的价格计算）
1、自发行人本次公开发行并上市之日
起十二个月内，本企业不转让或者委
托他人管理本企业直接或间接持有发
行人公开发行股票前已发行的股份，
也不由发行人回购该部分股份；
杭州才如牛
2、发行人上市后六个月内，若发行人
毛管理咨询
股票连续二十个交易日的收盘价均低 员 工 持
合伙企业 7,510,000 1.79 7,510,000 1.78
于发行价，或者上市后六个月期末收 股平台
（有限合
盘价低于发行价，本企业持有发行人
伙）
股票的锁定期限自动延长六个月（若
上述期间发行人发生派发股利、送红
股、转增股本或配股等除息、除权行为
的，则发行价以经除息、除权等因素调
整后的价格计算）
1、自发行人本次公开发行并上市之日
杭州气壮似 起十二个月内，本企业不转让或者委
牛管理咨询 托他人管理本企业直接或间接持有发
员 工 持
合伙企业 7,350,000 1.76 7,350,000 1.74 行人公开发行股票前已发行的股份，
股平台
（有限合 也不由发行人回购该部分股份；
伙） 2、发行人上市后六个月内，若发行人
股票连续二十个交易日的收盘价均低
5
于发行价，或者上市后六个月期末收
盘价低于发行价，本企业持有发行人
股票的锁定期限自动延长六个月（若
上述期间发行人发生派发股利、送红
股、转增股本或配股等除息、除权行为
的，则发行价以经除息、除权等因素调
整后的价格计算）
1、自发行人本次公开发行并上市之日
起十二个月内，本企业不转让或者委
托他人管理本企业直接或间接持有发
行人公开发行股票前已发行的股份，
也不由发行人回购该部分股份；
杭州牛刀小试
2、发行人上市后六个月内，若发行人
管理咨询合伙 股票连续二十个交易日的收盘价均低
1.71 7,170,000 1.70 员工持股
企业（有限合 7,170,000
于发行价，或者上市后六个月期末收 平台
伙） 盘价低于发行价，本企业持有发行人
股票的锁定期限自动延长六个月（若
上述期间发行人发生派发股利、送红
股、转增股本或配股等除息、除权行为
的，则发行价以经除息、除权等因素调
整后的价格计算）
1、自发行人本次公开发行并上市之日
起十二个月内，本人不转让或者委托
他人管理本人直接或间接持有发行人
公开发行股票前已发行的股份，也不
由发行人回购该部分股份；
2、发行人上市后六个月内，若发行人
股票连续二十个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后六个月期末收
盘价低于发行价，本人持有发行人股 实际控制
陈丽云 6,363,640 1.52 6,363,640 1.51 票的锁定期限自动延长六个月（若上 人之一致
述期间发行人发生派发股利、送红股、 行动人
转增股本或配股等除息、除权行为的，
则发行价以经除息、除权等因素调整
后的价格计算）；
3、本人所持公司股票在锁定期满后两
年内减持的，减持价格不低于发行价
（如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息
的，减持底价作相应调整）
1、自发行人本次公开发行并上市之日 实际控制
陈兴兵 4,223,980 1.01 4,223,980 1.00 起十二个月内，本人不转让或者委托 人之一致
他人管理本人直接或间接持有发行人 行动人
6
公开发行股票前已发行的股份，也不
由发行人回购该部分股份；
2、发行人上市后六个月内，若发行人
股票连续二十个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后六个月期末收
盘价低于发行价，本人持有发行人股
票的锁定期限自动延长六个月（若上
述期间发行人发生派发股利、送红股、
转增股本或配股等除息、除权行为的，
则发行价以经除息、除权等因素调整
后的价格计算）；
3、本人所持公司股票在锁定期满后两
年内减持的，减持价格不低于发行价
（如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息
的，减持底价作相应调整）
1、自发行人本次公开发行并上市之日
起十二个月内，本人不转让或者委托
他人管理本人已直接或间接持有的发
行 人 首次 公开 发行 股票前 已 发行 股
份，也不由发行人回购该部分股份；
2、发行人上市后六个月内，若发行人
股票连续二十个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后六个月期末收
盘价低于发行价，本人持有发行人股
票的锁定期限自动延长六个月（若上
述期间发行人发生派发股利、送红股、
转增股本或配股等除息、除权行为的，
则发行价以经除息、除权等因素调整
董事会秘
后的价格计算）；
张小艳 1,937,511 0.46 1,937,511 0.46 书、副总
3、上述锁定期届满后，本人在担任发
经理
行人董事、监事、高级管理人员期间，
每年转让发行人股份不超过本人所直
接或间接持有发行人股份总数的
25%；离职后六个月内，不转让本人所
直接或间接持有的发行人股份；本人
在任期届满前离职的，将在原定的任
期内以及任期届满后六个月内继续遵
守上述规定；
4、本人所持公司股票在锁定期满后两
年内减持的，减持价格不低于发行价
（如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息
的，减持底价作相应调整）
7
1、自发行人本次公开发行并上市之日
起十二个月内，本人不转让或者委托
他人管理本人直接或间接持有发行人
公开发行股票前已发行的股份，也不
由发行人回购该部分股份；
2、发行人上市后六个月内，若发行人
股票连续二十个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后六个月期末收
盘价低于发行价，本人持有发行人股 实际控制
陈静静 1,097,000 0.26 1,097,000 0.26 票的锁定期限自动延长六个月（若上 人之一致
述期间发行人发生派发股利、送红股、 行动人
转增股本或配股等除息、除权行为的，
则发行价以经除息、除权等因素调整
后的价格计算）；
3、本人所持公司股票在锁定期满后两
年内减持的，减持价格不低于发行价
（如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息
的，减持底价作相应调整）
1、自发行人本次公开发行并上市之日
起十二个月内，本人不转让或者委托
他人管理本人直接或间接持有发行人
公开发行股票前已发行的股份，也不
由发行人回购该部分股份；
2、发行人上市后六个月内，若发行人
股票连续二十个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后六个月期末收
盘价低于发行价，本人持有发行人股 实际控制
黄双霜 570,100 0.14 570,100 0.14 票的锁定期限自动延长六个月（若上 人之一致
述期间发行人发生派发股利、送红股、 行动人
转增股本或配股等除息、除权行为的，
则发行价以经除息、除权等因素调整
后的价格计算）；
3、本人所持公司股票在锁定期满后两
年内减持的，减持价格不低于发行价
（如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息
的，减持底价作相应调整）
1、自发行人本次公开发行并上市之日
起十二个月内，本人不转让或者委托
董事、副
孙瑶 404,207 0.10 404,207 0.10 他人管理本人已直接或间接持有的发
总经理
行 人 首次 公开 发行 股票前 已 发行 股
份，也不由发行人回购该部分股份；
8
2、发行人上市后六个月内，若发行人
股票连续二十个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后六个月期末收
盘价低于发行价，本人持有发行人股
票的锁定期限自动延长六个月（若上
述期间发行人发生派发股利、送红股、
转增股本或配股等除息、除权行为的，
则发行价以经除息、除权等因素调整
后的价格计算）；
3、上述锁定期届满后，本人在担任发
行人董事、监事、高级管理人员期间，
每年转让发行人股份不超过本人所直
接或间接持有发行人股份总数的
25%；离职后六个月内，不转让本人所
直接或间接持有的发行人股份；本人
在任期届满前离职的，将在原定的任
期内以及任期届满后六个月内继续遵
守上述规定；
4、本人所持公司股票在锁定期满后两
年内减持的，减持价格不低于发行价
（如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息
的，减持底价作相应调整）
1、自发行人本次公开发行并上市之日
起十二个月内，本人不转让或者委托
他人管理本人已直接或间接持有的发
行 人 首次 公开 发行 股票前 已 发行 股
份，也不由发行人回购该部分股份；
2、发行人上市后六个月内，若发行人
股票连续二十个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后六个月期末收
盘价低于发行价，本人持有发行人股
票的锁定期限自动延长六个月（若上
监事会主
李雷 371,720 0.09 371,720 0.09 述期间发行人发生派发股利、送红股、
席
转增股本或配股等除息、除权行为的，
则发行价以经除息、除权等因素调整
后的价格计算）；
3、上述锁定期届满后，本人在担任发
行人董事、监事、高级管理人员期间，
每年转让发行人股份不超过本人所直
接或间接持有发行人股份总数的
25%；离职后六个月内，不转让本人所
直接或间接持有的发行人股份；本人
在任期届满前离职的，将在原定的任
9
期内以及任期届满后六个月内继续遵
守上述规定；
4、本人所持公司股票在锁定期满后两
年内减持的，减持价格不低于发行价
（如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息
的，减持底价作相应调整）
1、自发行人本次公开发行并上市之日
起十二个月内，本人不转让或者委托
他人管理本人已直接或间接持有的发
行 人 首次 公开 发行 股票前 已 发行 股
份，也不由发行人回购该部分股份；
2、发行人上市后六个月内，若发行人
股票连续二十个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后六个月期末收
盘价低于发行价，本人持有发行人股 实际控制
吴微微 173,500 0.04 173,500 0.04 票的锁定期限自动延长六个月（若上 人之近亲
述期间发行人发生派发股利、送红股、 属
转增股本或配股等除息、除权行为的，
则发行价以经除息、除权等因素调整
后的价格计算）；
3、本人所持公司股票在锁定期满后两
年内减持的，减持价格不低于发行价
（如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息
的，减持底价作相应调整）
1、自发行人本次公开发行并上市之日
起十二个月内，本人不转让或者委托
他人管理本人已直接或间接持有的发
行 人 首次 公开 发行 股票前 已 发行 股
份，也不由发行人回购该部分股份；
2、发行人上市后六个月内，若发行人
股票连续二十个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后六个月期末收
金仲照 70,600 0.02 70,600 0.02 盘价低于发行价，本人持有发行人股 监事
票的锁定期限自动延长六个月（若上
述期间发行人发生派发股利、送红股、
转增股本或配股等除息、除权行为的，
则发行价以经除息、除权等因素调整
后的价格计算）；
3、上述锁定期届满后，本人在担任发
行人董事、监事、高级管理人员期间，
每年转让发行人股份不超过本人所直
10
接或间接持有发行人股份总数的
25%；离职后六个月内，不转让本人所
直接或间接持有的发行人股份；本人
在任期届满前离职的，将在原定的任
期内以及任期届满后六个月内继续遵
守上述规定；
4、本人所持公司股票在锁定期满后两
年内减持的，减持价格不低于发行价
（如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息
的，减持底价作相应调整）
1、自发行人本次公开发行并上市之日
起十二个月内，本人不转让或者委托
他人管理本人已直接或间接持有的发
行 人 首次 公开 发行 股票前 已 发行 股
份，也不由发行人回购该部分股份；
2、发行人上市后六个月内，若发行人
股票连续二十个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后六个月期末收
盘价低于发行价，本人持有发行人股
票的锁定期限自动延长六个月（若上
述期间发行人发生派发股利、送红股、
转增股本或配股等除息、除权行为的，
则发行价以经除息、除权等因素调整
后的价格计算）；
黄丽娟 9,500 0.00 9,500 0.00 监事
3、上述锁定期届满后，本人在担任发
行人董事、监事、高级管理人员期间，
每年转让发行人股份不超过本人所直
接或间接持有发行人股份总数的
25%；离职后六个月内，不转让本人所
直接或间接持有的发行人股份；本人
在任期届满前离职的，将在原定的任
期内以及任期届满后六个月内继续遵
守上述规定；
4、本人所持公司股票在锁定期满后两
年内减持的，减持价格不低于发行价
（如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息
的，减持底价作相应调整）
惠州市富智供 本次发行
应链管理有限 - - 2,000,000 0.47 上市之日起 6 个月内 的战略配
公司 售对象
温州市晶贝电 30,000 0.01 1,000,000 0.24 上市之日起 6 个月内 本次发行
11
子科技有限公 的战略配
司 售对象
浙江东柱智能 本次发行
家具制造有限 760,000 0.18 760,000 0.18 上市之日起 6 个月内 的战略配
公司 售对象
本次发行
天尼贸易（杭
200,000 0.05 200,000 0.05 上市之日起 6 个月内 的战略配
州）有限公司
售对象
小计 308,081,157 73.59 311,051,157 73.77 - -
二、无限售流通股
小计 110,578,843 26.41 110,578,843 26.23 - -
合计 418,660,000 100.00 421,630,000 100.00 - -
注：1、限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之日（2023 年 2 月 17 日）
起开始计算；
2、以上数据尾数上如存在差异，均为四舍五入所致。
特此公告。
利尔达科技集团股份有限公司
董事会
2023 年 3 月 24 日
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（本页无正文，为利尔达科技集团股份有限公司关于《超额配售选择权实施结果
公告》之盖章页）
利尔达科技集团股份有限公司
年 月 日
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