安信证券股份有限公司
              关于山东路斯宠物食品股份有限公司
  向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市
              超额配售选择权实施情况的核查意见


    山东路斯宠物食品股份有限公司（以下简称“路斯股份”、“发行人”或
“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下
简称“本次发行”）超额配售选择权已于2022年3月17日行使完毕。安信证券股
份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构（主承销商）”）担任本次
发行的主承销商，为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简
称“获授权主承销商”）。
    安信证券就本次超额配售选择权的实施情况核查说明如下：
    一、本次超额配售情况
    根据《山东路斯宠物食品股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票
并在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的超
额配售选择权机制，安信证券已按本次发行价格7.2元/股于2022年2月28日（T日）
向网上投资者超额配售195.6510万股，占初始发行股份数量的15%。超额配售股
票全部通过向本次发行的部分战略投资者延期交付的方式获得。
    二、超额配售选择权实施情况
    路斯股份于2022年3月11日在北京证券交易所上市。自公司在北京证券交易
所上市之日起30个自然日内（含第30个自然日，即自2022年3月11日至2022年4
月9日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以竞价交易方式购
买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价。
    截至2022年3月17日日终，获授权主承销商已利用本次发行超额配售所获得
的部分资金以竞价交易方式从二级市场买入公司股票195.6510万股，买入股票
数量与本次超额配售选择权实施数量相同，因此本次超额配售选择权未行使，
未涉及新增发行股票情形。本次购买股票支付总金额为13,911,278.64元（含经
手费、过户费），最高价格为7.19元/股，最低价格为6.89元/股，加权平均价格


                                  1
为7.11元/股。
      三、超额配售股票和资金交付情况
      超额配售股票通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。战略投
资者与发行人及安信证券已共同签署《山东路斯宠物食品股份有限公司向不特
定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之战略配售协议》，明确
了递延交付条款。本次战略投资者同意延期交付股份的安排如下：

                                                  实际获配      延期交付
                                                                             限售期
序号              战略投资者的名称                  股数          股数
                                                                             安排
                                                  （万股）      （万股）
  1 安信证券股份有限公司                            25               0       6个月
  2 中信证券股份有限公司                            25          20.6510      6个月
  3 山东国泰资本管理有限公司                        25              25       6个月
  4 山东省财金创业投资有限公司                      25              25       6个月
    青岛晨融鼎力私募股权投资基金合伙企业（有限
 5                                                   25            25        6个月
    合伙）
 6 江苏匀升股权投资基金合伙企业（有限合伙）          25            25        6个月
 7 北京乐乘私募基金管理有限公司                      25            25        6个月
 8 广东力量鼎泰股权投资合伙企业（有限合伙）          25            25        6个月
    青岛稳泰私募基金管理有限公司（稳泰平常心2
 9                                                   25            25        6个月
    号私募证券投资基金）
    上海富善投资有限公司（富善投资-致远CTA进
 10                                               35.8680          0         6个月
    取七期基金）
                    合计                          260.8680      195.6510       /
      安信证券自累计购回股票数量达到超额配售选择发行数量限额的3个交易日
内向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司提交股份登记申请，上述延期交
付的股份限售期为6个月，限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之
日（2022年3月11日）起开始计算。
      四、超额配售选择权行使前后公司股份变动情况
      超额配售选择权实施前后公司股份变动情况具体为：

超额配售选择权股份来源（增发及/或以竞价交易方式购回）：      以竞价交易方式购回
超额配售选择权专门账户：                                        0899248077
 一、增发股份行使超额配售选择权
 增发股份总量（股）：                                                  0
 二、以竞价交易方式购回股份行使超额配售选择权
 拟变更类别的股份总量（股）：                                    1,956,510




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    五、对本次超额配售选择权实施的意见

    2021年5月15日公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过授权董事会
办理公司申请股票公开发行并在精选层挂牌事宜的议案，包括但不限于是否向
战略投资者配售、是否采用超额配售选择权等。
    2021年11月17日公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过《关于调整
公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案》，将原申
请股票公开发行并在精选层挂牌调整为申请股票公开发行并在北交所上市，明
确公司及主承销商可以根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配
售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数量的15%。
   2022年2月，公司与安信证券签署了《山东路斯宠物食品股份有限公司与安
信证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票之主承销协议》，明
确授予安信证券行使本次公开发行中向投资者超额配售股票的权利。
   经获授权主承销商安信证券核查：发行人董事会对超额配售选择权行使的授
权合法、有效；发行人本次超额配售选择权实施情况符合《发行公告》等文件中
披露的有关超额配售选择权的实施方案要求；公开发行后，公众股东持股比例不
低于公司股本总额的25%，符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的有
关规定。
   （以下无正文）




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（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于山东路斯宠物食品股份有

限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市超额配

售选择权实施情况的核查意见》之签字盖章页）




         保荐代表人：
                          朱赟                陈李彬




                                              安信证券股份有限公司



                                                       2022年 月   日




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