安信证券股份有限公司
               关于山东路斯宠物食品股份有限公司
         2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告


    安信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“安信证券”）作为山东路
斯宠物食品股份有限公司（以下简称“路斯股份”或 “公司”）向不特定合格投
资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券
交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，
对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查意见如下：

     一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到位时间
    经中国证券监督管理委员会证监许可【2020】1362 号文核准，并经全国中
小企业股份转让系统同意，公司经第三届董事会第十六次会议、2020 年第二次
临时股东大会批准，公司定向发行普通股股票 483.30 万股，发行价为每股人民
币 3.50 元，共计募集资金 1,691.55 万元，已于 2020 年 7 月 28 日前汇入公司募
集资金账户，实际收到投资者缴入的出资款人民币 1,691.55 万元，扣除发行费
用后的募集资金净额为 1,666.05 万元。上述募集资金到位情况已经致同会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》 致同验字[2020]第 371ZC00275
号）。
    （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及期末余额
    1、以前年度已使用金额
    截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入补充流动资金 9,338,989.74
元，尚未使用的金额为 7,338,692.69 元（其中募集资金 16,660,500.00 元，专户存
储累计利息扣除手续费 17,182.43 元）。
    2、本年度使用金额及期末余额

    2021 年度，募集资金使用及结余情况如下：




                                        1
                             项目                                   金额（元）
2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额                                    7,338,692.69
减：2021 年度募集资金直接投入补充流动资金（支付职工薪酬）              7,338,146.96
减：2021 年度募集资金直接投入补充流动资金（采购原材料）                    3,554.28
加：2021 年度利息收入（扣除银行手续费）                                    3,009.02
2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额                                              0.47

     二、募集资金管理情况

    （一）募集资金的管理情况
    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据证券法、证监会和
北交所相关法律法规，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金使用管理制度》，
规定了募集资金存储和使用、监管和责任追究的相关内容。
    根据《募集资金使用管理制度》并结合经营需要，公司从 2020 年 7 月起对
募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机
构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证
专款专用。截至 2021 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协
议》的规定，存放和使用募集资金。
    （二）募集资金专户存储情况
    截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

              开户银行                        银行账号      账户类别     存储余额
兴业银行股份有限公司潍坊寿光支行      377020100100150346    活期存款          0.47
                合计                             -              -             0.47

    注：存储余额系银行结息余额。

     三、本年度募集资金的实际使用情况

    公 司 2020 年 股 票 定 向 发 行 实 际 发 行 4,833,000 股 ， 募 集 资 金 总 额
16,915,500.00 元，募集资金净额为 16,660,500.00 元，根据《股票定向发行说
明书》披露的募集资金用途，全部用于补充流动资金，其中 9,335,500 元用于采
购原材料，剩余部分用于支付职工薪酬。

    2021 年度，募集资金使用及结余情况如下：

                             项目                                   金额（元）



                                          2
2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额                             7,338,692.69
减：2021 年度募集资金直接投入补充流动资金（支付职工薪酬）       7,338,146.96
减：2021 年度募集资金直接投入补充流动资金（采购原材料）             3,554.28
加：2021 年度利息收入（扣除银行手续费）                             3,009.02
2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额                                    0.47

    截至 2021 年 12 月 31 日，采购原材料使用募集资金 9,342,544.02 元，支付
职工薪酬使用 7,338,146.96 元，实际使用金额与预计使用金额存在差异源于募
集资金使用过程中产生的利息收入。

     四、变更募集资金用途的资金使用情况

    截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金用途的情况。

     五、募集资金使用及披露中存在的问题

    截至 2021 年 12 月 31 日，公司已按相关规定及时、真实、准确、完整地披
露了募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。

     六、会计师鉴证意见

    致同会计师事务所（特殊普通合伙）认为：“路斯股份董事会编制的《2021
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《北京证券
交易所股票上市规则（试行）》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大
方面如实反映了路斯股份 2021 年度募集资金的存放和实际使用情况”。

     七、结论意见

    经核查，保荐机构认为：路斯股份 2021 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）及《北京证券交易所股票上市规则
（试行）》等有关规定，公司严格执行了募集资金专户存储制度，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

    （以下无正文）




                                          3
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于山东路斯宠物食品股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）




保荐代表人：
                 朱赟                       翟平平




                                                 安信证券股份有限公司

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