证券代码：832876           证券简称：慧为智能          公告编号：2022-092



                   深圳市慧为智能科技股份有限公司
                        超额配售选择权实施公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。


    深圳市慧为智能科技股份有限公司（以下简称“慧为智能”、“发行人”或
“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简
称“本次发行”）超额配售选择权已于2022年12月8日行使完毕。国信证券股份
有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐机构（主承销商）”、“主承销商”）
担任本次发行的主承销商，为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商
（以下简称“获授权主承销商”）。

    本次超额配售选择权的实施情况具体如下：

一、本次超额配售情况

    根据《深圳市慧为智能科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票
并在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的超额配售
选择权机制，国信证券已按本次发行价格 8.00 元/股于 2022 年 10 月 27 日（T 日）
向网上投资者超额配售 239.40 万股，占初始发行规模的 15%。超额配售股票全
部通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。

二、超额配售选择权实施情况

    慧为智能于 2022 年 11 月 9 日在北京证券交易所上市。自公司在北京证券交
易所上市之日起 30 个自然日内（含第 30 个自然日， 即自 2022 年 11 月 9 日至
2022 年 12 月 8 日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以竞价
交易方式购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价，购买的
股份数量不超过本次超额配售选择权股份数量限额（239.40 万股）。


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     截至 2022 年 12 月 8 日日终，获授权主承销商已利用本次发行超额配售所获
得的部分资金以竞价交易方式从二级市场买入公司股票 205.3341 万股，本次购
买股票支付总金额为 1,620.7851 万元（含经手费、过户费），最高价格为 8.00 元
/股，最低价格为 7.52 元/股，加权平均价格为 7.8914 元/股。

     慧为智能按照本次发行价格 8.00 元/股，在初始发行规模 1,596.00 万股的基
础上新增发行股票数量 34.0659 万股，由此发行总股数扩大至 1,630.0659 万股，
发行人总股本由 6,384.00 万股增加至 6,418.0659 万股， 发行总股数占发行后总
股本的 25.40%。发行人由此增加的募集资金总额为 272.5272 万元，连同初始发
行规模 1,596.00 万股股票对应的募集资金总额 12,768.00 万元，本次发行最终募
集资金总额为 13,040.5272 万元。扣除发行费用（不含税）金额为 1,299.7285 万
元，募集资金净额为 11,740.7987 万元。

三、超额配售股票和资金交付情况

     超额配售股票通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。战略投资
者与发行人及国信证券已共同签署《深圳市慧为智能科技股份有限公司向不特定
合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之战略投资者配售协议》，明
确了递延交付条款。本次战略投资者同意延期交付股份的安排如下：

                                                                              限售
序                                      实际获配   延期交付 非延期交付
               投资者名称                                                     期安
号                                      数量（股） 数量（股） 数量（股）
                                                                              排
1       广州菲动软件科技有限公司          1,596,000     1,185,600   410,400   6 个月
2      深圳海红天远微电子有限公司             320,000    320,000         0    6 个月
3    北京金证资本管理中心（有限合伙）         319,200    319,200         0    6 个月
4    嘉兴大简投资合伙企业（有限合伙）         319,200    319,200         0    6 个月
5     深圳市丹桂顺资产管理有限公司            250,000    250,000         0    6 个月
                合计                      2,804,400     2,394,000   410,400     -

     发行人将于超额配售选择权行使期届满后的 3 个交易日内向中国证券登记
结算有限责任公司北京分公司提交股份登记申请，上述延期交付的股份限售期为
6 个月，限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之日（2022 年 11 月
9 日）起开始计算。




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四、超额配售选择权行使前后公司股份变动情况

    超额配售选择权实施前后公司股份变动情况具体为：

 超额配售选择权股份来源（增发及/或以竞价交易方式购   增发及竞价交易方式购
                     回） ：                                   回
超额配售选择权专门账户：                                  0899353161
一、 增发股份行使超额配售选择权
增发股份总量（股）：                                       340,659
二、 以竞价交易方式购回股份行使超额配售选择权
拟变更类别的股份总量（股）：                               2,053,341

五、本次行使超额配售选择权对应的募集资金金额

    因本次部分行使超额配售选择权发行股票增加的募集资金总额为 272.5272
万元，扣除发行费用后的募集资金净额为 247.4547 万元。

六、对本次超额配售选择权实施的意见

    发行人董事会认为：本次超额配售选择权的实施合法、合规，实施情况符合
所披露的有关超额配售选择权的实施方案要求。

    经获授权主承销商国信证券核查：发行人董事会及股东大会对超额配售选择
权行使的授权合法、有效；发行人本次超额配售选择权实施情况符合《发行公告》
等文件中披露的有关超额配售选择权的实施方案要求；公开发行后，公众股东持
股比例不低于公司股本总额的 25%，符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
的有关规定； 发行人董事会已对本次超额配售选择权实施情况发表意见，本次
超额配售选择权的实施符合预期。

    经广东广和律师事务所核查后认为：本次发行采用超额配售选择权相关事项
已经取得发行人内部决策的批准，相关决策事项合法、有效；发行人本次超额配
售选择权实施情况符合《发行公告》等文件中披露的有关超额配售选择权的实施
方案要求；公开发行后，公众股东持股比例不低于公司股本总额的 25%，符合《北
京证券交易所股票上市规则（试行）》的有关规定；本次超额配售选择权的实施
符合预期。

    特此公告。



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   发行人：深圳市慧为智能科技股份有限公司

保荐机构（主承销商）：国信证券股份有限公司

                          2022 年 12 月 9 日




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（本页无正文，为深圳市慧为智能科技股份有限公司关于《超额配售选择权实施

公告》之盖章页）




                                       深圳市慧为智能科技股份有限公司


                                                           年 月   日




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（本页无正文，为国信证券股份有限公司关于《深圳市慧为智能科技股份有限公

司超额配售选择权实施公告》之盖章页）




                                                 国信证券股份有限公司


                                                           年 月   日




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