证券代码：832876 证券简称：慧为智能 公告编号：2022-093
深圳市慧为智能科技股份有限公司
超额配售选择权实施结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
一、超额配售选择权实施情况
深圳市慧为智能科技股份有限公司（以下简称“慧为智能”、“发行人”或“公
司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本
次发行”）超额配售选择权已于 2022 年 12 月 8 日行使完毕。国信证券股份有限
公司（以下简称“国信证券”、“保荐机构（主承销商）”、“主承销商”）担任本次
发行的主承销商，为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称
“获授权主承销商”）。截至 2022 年 12 月 8 日日终，国信证券利用本次发行超额
配售所获得的部分资金以竞价交易方式从二级市场买入公司股票 205.3341 万股，
新增发行股票数量 34.0659 万股。由此，本次发行总股数扩大至 1,630.0659 万股，
发行人总股本由 6,384.00 万股增加至 6,418.0659 万股，发行总股数占发行后总股
本的 25.40%。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施
方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于 2022 年 12 月 9 日在北京证
券交易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《深圳市慧为智能科技股份有限公司
超额配售选择权实施公告》（公告编号：2022-092）。
二、超额配售股票和资金交付情况
慧为智能于 2022 年 11 月 9 日在北京证券交易所上市，超额配售选择权已于
2022 年 12 月 8 日行使完毕。本次因行使超额配售选择权而延期交付的 239.40
万股股票，已于 2022 年 12 月 15 日登记于广州菲动软件科技有限公司、深圳海
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红天远微电子有限公司、北京金证资本管理中心（有限合伙）、嘉兴大简投资合
伙企业（有限合伙）、深圳市丹桂顺资产管理有限公司的股票账户名下。以上对
象获配股票（包括延期交付的股票）自本次发行的股票在北京证券交易所上市交
易之日（2022 年 11 月 9 日）起锁定 6 个月。
保荐机构（主承销商）国信证券股份有限公司已于 2022 年 12 月 12 日已将
行使超额配售选择权新增股票所对应的募集资金划付给发行人。大华会计师事务
所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 12 月
13 日出具了大华验字[2022]000910《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：
本次发行后 本次发行后
（超额配售选择权 （超额配售选择权
股东名称 行使前） 行使后） 限售期限 备注
直接持股数 占比 直接持股 占比
量（股） （%） 数量（股） （%）
一、限售流通股
上市之日起 12 个月内；
在任职期间，每年转让的股份不超
控股股
过直接或间接持有公司股份总数的
东、实际
25%。离职后半年内，不转让直接
李晓辉 31,599,200 49.4975 31,599,200 49.2348 控制人、
或间接持有的公司股份；如本人在
董事长、
任期届满前离职的，应当在就任时
总经理
确定的任期内和任期届满后 6 个月
内，继续遵守前述承诺
新余市慧创 发行前持
投资管理合 股 10%以
8,161,125 12.7837 8,161,125 12.7159 上市之日起 12 个月内
伙（有限合 上表决权
伙） 的主体
上市之日起 12 个月内；
在任职期间，每年转让的股份不超
过直接或间接持有公司股份总数的
25%。离职后半年内，不转让直接
或间接持有的公司股份；如本人在 董事、副
洪浩波 719,000 1.1263 719,000 1.1203
任期届满前离职的，应当在就任时 总经理
确定的任期内和任期届满后 6 个月
内，继续遵守前述承诺；承诺股份
锁定期届满后两年内，每年减持股
份数量不超过上一年度最后一个交
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易日股份总数的 20%
上市之日起 12 个月内；
在任职期间，每年转让的股份不超
过直接或间接持有公司股份总数
的 25%。离职后半年内，不转让直
接或间接持有的公司股份；如本人
谢贤川 669,377 1.0485 669,377 1.0430 副总经
在任期届满前离职的，应当在就任
理
时确定的任期内和任期届满后 6 个
月内，继续遵守前述承诺；承诺股
份锁定期届满后两年内，每年减持
股份数量不超过上一年度最后一
个交易日股份总数的 20%
上市之日起 12 个月内；
在任职期间，每年转让的股份不超
过直接或间接持有公司股份总数
的 25%。离职后半年内，不转让直
接或间接持有的公司股份；如本人
肖明峥 342,500 0.5365 342,500 0.5336 在任期届满前离职的，应当在就任 董事
时确定的任期内和任期届满后 6 个
月内，继续遵守前述承诺；承诺股
份锁定期届满后两年内，每年减持
股份数量不超过上一年度最后一
个交易日股份总数的 20%
上市之日起 12 个月内；
在任职期间，每年转让的股份不超
过直接或间接持有公司股份总数
的 25%。离职后半年内，不转让直 监事会
王静 315,500 0.4942 315,500 0.4916
接或间接持有的公司股份；承诺股 主席
份锁定期届满后两年内，每年减持
股份数量不超过上一年度最后一
个交易日股份总数的 20%
实际控
制人之
李青康 315,000 0.4934 315,000 0.4908 上市之日起 12 个月内
一致行
动人
上市之日起 12 个月内；
在任职期间，每年转让的股份不超
过直接或间接持有公司股份总数
的 25%。离职后半年内，不转让直
接或间接持有的公司股份；如本人 董事会
廖全继 84,000 0.1316 84,000 0.1309 在任期届满前离职的，应当在就任 秘书、财
时确定的任期内和任期届满后 6 个 务总监
月内，继续遵守前述承诺；承诺股
份锁定期届满后两年内，每年减持
股份数量不超过上一年度最后一
个交易日股份总数的 20%
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广州菲动软 本次发
件科技有限 行的战
410,400 0.6429 1,596,000 2.4867 上市之日起 6 个月内
略配售
公司
对象
本次发
深圳海红天
行的战
远微电子有 - - 320,000 0.4986 上市之日起 6 个月内
略配售
限公司
对象
北京金证资 本次发
本管理中心 行的战
- - 319,200 0.4973 上市之日起 6 个月内
（有限合 略配售
伙） 对象
嘉兴大简投 本次发
资合伙企业 行的战
- - 319,200 0.4973 上市之日起 6 个月内
（有限合 略配售
伙） 对象
本次发
深圳市丹桂
行的战
顺资产管理 - - 250,000 0.3895 上市之日起 6 个月内
略配售
有限公司
对象
其他限售股 744,000 1.1654 744,000 1.1592 自愿限售等其他限售情形
小计 43,360,102 67.92 45,754,102 71.29 —— ——
二、无限售流通股
小计 20,479,898 32.08 18,426,557 28.71 —— ——
合计 63,840,000 100.00 64,180,659 100.00 —— ——
注：1、限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之日（2022 年 11 月 9 日）
起开始计算；
2、以上数据尾数上如存在差异，均为四舍五入所致。
特此公告。
深圳市慧为智能科技股份有限公司
董事会
2022 年 12 月 15 日
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（本页无正文，为深圳市慧为智能科技股份有限公司关于《超额配售选择权实施
结果公告》之盖章页）
深圳市慧为智能科技股份有限公司
年 月 日
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