证券代码：833266          证券简称：生物谷          公告编号：2022-025


               云南生物谷药业股份有限公司
                   2021 年独立董事工作报告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



    郝小江先生、王金本先生、胡宗亥先生作为云南生物谷药业股份

有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的独立董事，在任职期

间严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试

行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董

事》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，认

真履行独立董事职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事

的权利，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司整体利益和全体

股东尤其是中小股东的合法权益。同时，公司积极支持和配合独立董

事完成工作，未有妨碍独立董事独立性的情况发生。现将 2021 年度

履行职责情况报告如下：

    一、出席情况

    2021 年度，公司共召开了董事会会议 6 次，独立董事郝小江因

工作原因缺席一次董事会会议，委托独立董事胡宗亥代为表决。公

司共召开股东大会 3 次。公司董事会、股东大会的召集、召开符合

法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，

合法有效。我们对公司董事会、股东大会各项议案及公司其他事项
均投了赞成票，无提出异议的事项。我们出席会议的具体情况如下：

独立董
            应出席董事    实际出席董     应出席股东     实际出席股东
  事
              会次数       事会次数       大会次数          大会次数
 姓名

郝小江            6            5              3                  3

王金本            6            6              3                  3

胡宗亥            6            6              3                  3



    二、发表独立董事意见情况

    作为公司独立董事，我们认真履行职责，在召开董事会前认真审

阅会议及相关材料，按时出席董事会并审议会议的各项议案。在 2021

年度任期内，公司独立董事根据相关规定对有关事项发表独立意见，

具体情况如下：

             会议届                                                  发表
  日期                             发表独立意见事项
                 次                                                  意见

                       《关于审议2020年度利润分配方案的议案》        同意


            第三届董   《关于审议续聘会计师事务所的议案》            同意

2021年4月   事会第二
                       《关于审议确认2020年度关联交易的议案》        同意
  26日      十四次会
            议         《关于审议<2020年度募集资金存放与实际使
                                                                     同意
                       用情况的专项报告>的议案》
                       《关于审议使用闲置募集资金及自有资金购
                                                                     同意
                       买理财产品的议案》
                       《关于审议公司2021年年度向银行申请授信
                                                                 同意
                       额度的议案》
                       《关于审议2021年日常性关联交易预计的议
                                                                 同意
                       案》
                       《关于审议2020年度内部控制自我评价报告
                                                                 同意
                       的议案》
            第三届董   《关于拟为全资子公司授信额度提供担保的
                                                                 同意
2021年6月   事会第二   议案》

  10日      十五次会   《关于拟向兴业银行申请不超过 5000 万元
                                                                 同意
            议         票据池综合授信的议案》

            第三届董
2021年8月   事会第二   《关于审议<2021年上半年募集资金存放与实
                                                                 同意
  26日      十六次会   际使用情况的专项报告>的案》

            议

            第三届董   《关于拟提名公司第四届董事会非独立董事
                                                                 同意
2021年11    事会第二   候选人的议案》

  月26      十九次会   《关于拟提名公司第四届董事会独立董事候
                                                                 同意
            议         选人的议案》




    三、保护投资者合法权益方面所做的工作

    （一）我们对董事会审议的各项议案均进行认真审核，关注公司

的经营管理情况，对公司经营管理方面的有关问题提出建议，在此基

础上独立、客观、审慎地行使表决权，同时特别关注相关议案对全体

股东利益的影响，从实际行动出发来维护投资者的合法权益

    （二）持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照相关法律

法规，真实、准确、完整、及时地完成信息披露工作，积极关注公司

在媒体和网络上的重要信息，保持与公司经营班子的及时沟通。
    （三）通过不断学习独立董事履职相关的法律法规，加深了对法

规的认识和理解，提高了对公司和投资者合法权益的保护意识。

    四、其他工作情况

    （一）报告期内，不存在独立董事提议召开董事会和股东大会的

情形；

    （二）报告期内，不存在独立董事提议聘用或解聘审计机构的情

形；

    （三）报告期内，不存在独立董事独立聘请外部审计机构和咨询

机构的情形。

   （四）报告期内，不存在独立董事对公司进行现场检查的情况；

   （五）报告期内，不存在独立董事被北交所实施工作措施、自律

   监管措施或纪律处分等情况；

   （六）报告期内，独立董事均参与董监高的合规培训及独立董事

   专项培训。

    2021 年度，公司为独立董事履行职责提供了必要的工作条

件，对独立董事的工作给予积极支持与配合，不存在妨碍独立董

事履行职责的情况。

    公司独立董事在 2022 年将严格按照法律法规的要求，以尽

职尽责的态度、忠实勤勉与独立公正的原则，对公司发展事项作

出合理的意见，充分保护中小投资者的权益，为公司合规运营、

稳定发展做出积极贡献。
      云南生物谷药业股份有限公司

独立董事：郝小江、王金本、胡宗亥

                2022 年 4 月 29 日