证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2022-029
云南生物谷药业股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和北京证券交易
所颁布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等有关规定，以
及云南生物谷药业股份有限公司（以下简称“公司”）制定的《募集
资金管理制度》相关要求，公司董事会编制了截至 2021 年 12 月 31
日募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
一、募集资金基本情况
（一）2016年第二次定向发行股票募集资金基本情况
1、募集资金额及到位时间
经公司第二届董事会第七次会议、第十次会议和 2016 年第六次
临时股东大会、第八次临时股东大会批准，公司采用定向发行方式发
行人民币普通股 11,101,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股实际
发行价格为人民币 15.00 元，募集资金总额为人民币 166,515,000.00
元。该次发行经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具瑞华
验字[2016]44040012 号验资报告。
募集资金于2016年9月27日17:00前存入中国银行昆明市高新支
行和农业银行深圳红岭北支行云南生物药业股份有限公司账户，账号
分别为：1340 4428 9760和4100 5300 0400 31212，初始存放金额分
别为57,015,000.00元和109,500,000.00元。
2、募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司累计使用第二次募集资金
166,515,000.00 元，其中各项目使用情况及金额如下：
单位：元
本年度投入募集资金
募集资金总额 166,515,000.00 -
总额
变更用途的募集资金总额 15,000,000.00
已累计投入募集资金
变更用途的募集资金总额 166,515,000.00
9.01% 总额
比例
是
否
达
截至 2021 年 12
承诺投 募集资金投入总 2016 年实际投 到 项目可行性是否
月末累计投入金
资项目 额 入金额 预 发生重大变化
额
计
效
益
补充流
36,515,000.00 21,515,000.00 36,515,000.00 是 否
动资金
偿还银
130,000,000.00 130,000,000.00 130,000,000.00 是 否
行借款
灯盏生
脉胶囊
标准化 - - - 是 否
项目建
设
合计 166,515,000.00 151,515,000.00 166,515,000.00 - -
3、募集资金年末余额
截至2021年12月31日，2016年第二次定向发行股票募集资金余额
0.00 元。
（二）2020 年精选层挂牌公开发行募集资金
1、募集资金额及到位时间
2020年6月24日，经中国证券监督管理委员会《关于核准云南生物
谷药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证
监许可[2020]1270号）核准，公司向不特定合格投资者公开发行人民
币普通股6,849,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人
民币13.99元，募集资金总额为人民币95,817,510.00元，扣除保荐、
承销费用11,000,000.00元后到账金额为84,817,510.00元。该次发行
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具
XYZH/2020GZA70467号验资报告。
募集资金于2020年7月13日汇入公司开设的募集资金专户：中国
银行股份有限公司弥勒支行营业部，账号：137274937345，汇入金额：
84,817,510.00元。
由于公司募投项目由公司子公司云南弥勒灯盏花药业有限公司
（以下简称“弥勒灯盏花公司”）执行，弥勒灯盏花公司履行相应付
款程序后，由公司募集资金专户（账号137274937345）划款至弥勒灯
盏花公司专户（账号137275228453），再由弥勒灯盏花公司专户用于
募投项目支出。公司、弥勒灯盏花公司与主办券商华融证券股份有限
公司、中国银行股份有限公司弥勒支行签订了《募集资金三方监管协
议》。
2、募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用 2020 年精选层挂牌公
开发行募集资金 59,489,379.98 元，其中各项目使用情况及金额如
下：
单位：元
本年度投入募集资金总
募集资金净额 80,307,429.90 35,845,715.60
额
变更用途的募集资金总
-
额 已累计投入募集资金总
59,489,379.98
变更用途的募集资金总额 额
-
比例
是否
截至 2021 年 12 项目可行性是
承诺投资 募集资金投入 2021 年实际投 达到
月末累计投入 否发生重大变
项目 总额 入金额 预计
金额 化
效益
云南生物
谷大健康 不适
80,307,429.90 35,845,715.60 59,489,379.98 否
产业园项 用
目
合计 80,307,429.90 35,845,715.60 59,489,379.98 - -
3、募集资金年末余额
截至2021年12月31日，本次公开发行股票募集资金专户实际余额
为26,276,665.09元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》等相关规定的要求制定《募集资金管理制度》，对募集资金实行
专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目
的变更及使用情况的监督等进行了规定。该制度于 2016 年制定并经
公司 2016 年第八次临时股东大会审议通过。 2020 年 4 月，公司
根据《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行
并在精选层挂牌规则（试行）》相关规定对其进行修订，并经 2020
年第二次临时股东大会审议通过。
（二）募集资金账户存储情况
1、截至 2021 年 12 月 31 日，2016 年第二次募集资金存放银行
账户的余额如下：
初始存放 募集资金 专户期末
募集资金存储
银行账户 金额（万 期末余额 余额（万
银行名称
元） （万元） 元）
中国银行昆明
134044289760 5,701.50 - -
高新支行
中国农业银行
深圳红岭北路 41005300040031212 10,950.00 - -
支行
中国银行昆明
137247510848 - - -
高新支行
中国农业银行
深圳红岭北路 41005300040033218 - - 1.65
支行
合计 - 16,651.50 - 1.65
公司 2016 年第二次募集资金已于 2020 年度使用完毕，2021 年
末募集资金专户（账号：41005300040033218)期末余额为 1.65 万元。
2、截至 2021 年 12 月 31 日，2020 年精选层挂牌公开发行募集
资金存放银行账户的余额如下：
初始存放 募集资金 专户期末
募集资金存储
银行账户 金额（万 期末余额 余额（万
银行名称
元） （万元） 元）
中国银行股份
有限公司弥勒 137274937345 8,481.751 2,581.54
支行营业
2,081.80
中国银行股份
有限公司弥勒 137275228453 - 46.12
支行营业
合计 - 8,481.751 2,081.80 2,627.66
截止 2021 年 12 月 31 日，2020 年精选层挂牌公开发行募集资金
专户期末余额超出募集资金期末余额部分为本次公开发行股票的其
余中介机构服务费、披露费等费用及银行利息收入及手续费。
（三）募集资金三方监管协议的签署情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司与华融证
券股份有限公司和中国农业银行深圳红岭北支行、中国银行股份有限
公司弥勒支行签署了《募集资金三方监管协议》。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
公司募集资金项目及募集资金使用情况详见附表 “募集资金使
用情况对照表”。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
不适用
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用
四、变更募集资金用途的资金使用情况
不适用
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司对募集资金的使用按照《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《北京证券
交易所股票上市规则（试行）》 等相关法律法规的规定和要求使用募
集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在
违规使用募集资金的情形。
六、保荐机构核查意见
生物谷 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市
保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》 (2022 年修订）《北京证券交易所股票上市规则〔试
行）》等相关法律法规，以及生物谷《公司章程》《募集资金管理制度》
的有关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规存放与使用募集
资金的情形。
七、会计师鉴证意见
1、公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。
2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
八、备查文件
生物谷：第四届董事会第三次会议决议
生物谷：独立董事关于第四届董事会第三次会议相关议案的独立
意见
华融证券股份有限公司关于云南生物谷药业股份有限公司 2021
年度募集资金使用情况的专项报告
信永中和关于云南生物谷药业股份有限公司前次募集资金使用
情况的鉴证报告
云南生物谷药业股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 29 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 80,307,429.90 本报告期投入募集资金总额 35,845,715.60
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 59,489,379.98
-
总额比例
项目可行
是否已变更 截至期末累 截至期末投入 项目达到预
募集资金用 调整后投资总额 本报告期投入金 是否达到 性是否发
项目，含部 计投入金额 进度（%） 定可使用状
途 （1） 额 预计效益 生重大变
分变更 （2） (3)＝(2)/(1) 态日期
化
募投项目云南
2022 年 8 月 31
生物谷大健康 不适用 80,307,429.90 35,845,715.60 59,489,379.98 74.08% 不适用 否
日
产业园
补充流动资金 不适用 不适用 不适用
合计 - 80,307,429.90 35,845,715.60 59,489,379.98 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计
划进度项目，如存在，请说明应对措施、投资 否
计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
不适用
情况说明
募集资金置换自筹资金情况说明 不适用
使用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况说明
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 不适用
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明