证券代码：833266         证券简称：生物谷        公告编号：2022-047



               云南生物谷药业股份有限公司
         关于控股股东收到中国证券监督管理委员
         会云南监管局行政监管措施决定书的公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、基本情况

    相关文书的全称：关于对深圳市金沙江投资有限公司采取责令改

正措施的决定

    收到日期：2022 年 4 月 29 日

    生效日期：2022 年 4 月 29 日

    作出主体：中国证监会及其派出机构云南监管局

    措施类别：行政监管措施责令改正的监管措施

    （涉嫌）违法违规主体及任职情况：

     姓名/名称                   类别            具体任职/关联关系

深圳市金沙江投资有 控股股东                     控股股东

限公司
    涉嫌违法违规事项类别：

    资金占用



二、主要内容

（一）涉嫌违法违规事实：

    1.资金占用情况

    自 2021 年 8 月 27 日起，金沙江投资公司分别通过由公司投资购

买理财产品以及背书银行承兑汇票方式实际占用公司资金。具体情况

如下：

    （1）公司于 2021 年 8 月 27 日开始投资购买理财产品，在 2021

年 8 月至 12 月期间，合计出资 1.22 亿元购买理财产品；在 2022 年

1 月至 3 月期间，再合计出资 1.55 亿元购买理财产品。截至目前，

本公司共计出资 2.77 亿元购买理财产品。

    （2）公司自 2021 年 11 月 15 日起至今，合计向第三方公司背书

银行承兑汇票 78,764,377.04 元，其中，2021 年度背书 67,115,237.50

元，2022 年至今背书 11,649,139.54 元。

    2.资金归还情况

    公 司 于 2021 年 度 收 到 被 背 书 人 将 票 据 重 新 背 书 回 公 司

39,061,315.34 元，2022 年至今重新背书回公司 39,703,061.70 元；

截至 2021 年 12 月 31 日，控股股东非经营性资金占用余额为

150,053,922.16 元 ； 截 至 本 报 告 出 具 之 日 ， 合 计 已 归 还

78,764,377.04 元，控股股东非经营性资金占用余额为 27,700.00 万
元。



（二）处罚/处理依据及结果：

    鉴于上述事实，违反了《关于修改部分证券期货规章的决定》（证

监会令第 184 号）中《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九

条，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第五十二条

的规定。中国证券监督管理委员会云南监管局现决定对你公司采取责

令改正的监管措施，记入证券期货市场诚信档案，并提出改正要求如

下：

    你公司应全面清查与生物谷业务对象的关系，及时、准确向上市

公司报送关联人及关联交易清单，全面清查你公司与生物谷直接和间

接的非经营性资金往来，核实各年度资金占用的时间方式和金额，并

依法履行及时披露义务。你公司应尽快采取有效措施，解决违规占用

上市公司资金问题，并配合上市公司完善公司治理和内部控制，保障

上市公司信息披露质量。你公司应于收到本决定之日起30日内向我局

提交书面整改报告。



三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

    本次行政监管措施不会对公司生产经营产生重大不利影响。



（二）对公司财务方面产生的影响：
    本次行政监管措施不会对公司财务方面产生重大不利影响。



（三）不存在因本次处罚/处理而被终止上市的风险。

四、应对措施或整改情况

    控股股东金沙江承诺在 2022 年 6 月 30 日之前归还全部占用资金

及支付对应的资金收益，公司实际控制人林艳和先生承诺对控股股东

归还前述占用资金及支付对应的资金收益提供连带责任担保。

    公司董事会就该事项反映出的公司及控股股东在规范运作意识

等方面的问题与不足，向广大投资者诚恳致歉。为了杜绝此类事件再

次发生，公司将采取如下整改措施：

    1.公司本着对全体股东高度负责的态度，将积极督促相关方筹措

资金尽快偿还占用资金。

    2.公司将加强票据管理方面的整改力度，进一步完善资金管理流

程，杜绝有关违规行为的再次发生，保证上市公司的规范运作，切实

维护全体股东特别是中小股东的利益。

    3.公司将持续增强公司治理环节的投入力度，定期检查公司与大

股东及关联方非经营性资金往来情况，杜绝大股东及关联方的非经营

性资金占用情况的发生。

    4.公司相关责任人向公司申请公司内部惩戒，公司同意按照相关

制度对本次资金占用中的相关责任人进行惩戒处理，同时公司将积极

组织控股股东、董事、监事、高级管理人员、财务负责人和相关部门

负责人等管理人员对《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 8
号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上市公司信息披

露管理办法》等相关法律法规、规范性文件进行学习，强化风险责任

意识，提高规范运作水平，切实按照监管规则和公司制度规范运作，

更好的维护和保障投资者权益。

    5.强化内部审计工作，加强内审部门对公司内部控制制度执行情

况的监督力度，提高内部审计工作的深度和广度；密切关注和跟踪公

司大额资金往来的情况，对相关业务部门大额资金使用进行动态跟

踪，对疑似关联方资金往来事项及时向董事会审计委员会汇报，督促

公司严格履行相关审批程序。

    6.大力推广直通内审部门和监事会的举报渠道，以此强化对大股

东、公司董事、高级管理人员及财务关键人员的监督力度，增强对相

关人员的监督压力。



五、备查文件目录

    《中国证券监督管理委员会云南监管局行政监管措施决定书》




                                 云南生物谷药业股份有限公司

                                                       董事会

                                            2022 年 4 月 29 日