证券代码：833266       证券简称：生物谷       公告编号：2022-065




               云南生物谷药业股份有限公司
 独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的
                   独立意见

    云南生物谷药业股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2022 年
6 月 1 日召开第四届董事会第四次会议。根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称“公司法”）、《云南生物谷药业股份有限公司章程》
（以下简称“公司章程”）和《云南生物谷药业股份有限公司独立董
事工作细则》等的有关规定，我们作为公司独立董事，基于独立判断
立场，就公司第四届董事会第四次会议审议的《关于控股股东及实际
控制人为保障归还占用公司资金而向公司提供资产质押担保的议案》
发表如下独立意见：
    经仔细审阅《关于控股股东及实际控制人为保障归还占用公司资
金而向公司提供资产质押担保的议案》，鉴于公司控股股东深圳市金
沙江投资有限公司（以下简称“金沙江公司”）在截止 2021 年财务
报表批准报出日非经营性占用公司资金 2.77 亿元尚未归还，金沙江
公司承诺在 2022 年 6 月 30 日之前归还全部占用资金及支付对应的资
金收益，公司实际控制人林艳和先生承诺对金沙江公司归还前述占用
资金及支付对应的资金收益提供连带责任担保。在公司要求金沙江公
司及实际控制人为保障其归还占用资金而提供担保以及其他增信措
施的背景下，金沙江公司及公司实际控制人林艳和先生拟将如下资产
质押给公司，为其承诺归还其占用公司资金的行为提供质押担保：
    1. 金沙江公司依法持有的弥勒龙康商贸有限公司 99％股权；
    2. 金沙江公司依法持有的弥勒龙生经贸有限公司 99％股权；
    3. 金沙江公司依法对昆明市盘龙区人民政府金辰街道办事处
（以下简称“金辰街道办”）享有的就位于昆明市盘龙区北郊青龙山
昆盘国用（2010）字第 0163245 号、昆盘国用（2010）字第 0163246
号、昆盘国用（2010）字第 0163249 号土地收购补偿金未到期应收账
款共计 2919.13 万元；
    4. 林艳和先生依法直接持有的稻城县亚丁日松贡布旅游投资有
限公司 1.61905％股权；
    5. 林艳和先生通过实际控制的成都众益华泰企业管理合伙企业
（有限合伙）依法持有的稻城县亚丁日松贡布旅游投资有限公司
7.735％股权。
    我们认为，前述公司关联方向公司提供资产质押担保的行为，有
利于催促控股股东金沙江投资公司尽快履行归还占用资金的义务，有
利于保障公司的权益。该议案符合《公司法》《公司章程》等有关规
定，在董事会表决过程中与该议案有关联关系的关联董事回避了议案
的表决，表决程序合法、合规、有效。公司接受相关资产质押担保是
本着公开、公平、公正的原则进行的，不影响公司的独立性，不存在
损害公司利益的情形，也不存在损害股东特别是中小股东权益的情
形。因此，我们同意该议案。




                                  云南生物谷药业股份有限公司
                             独立董事：郝小江、王金本、胡宗亥
                                            2022 年 6 月 2 日