证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2022-162
云南生物谷药业股份有限公司
因公司对资金占用提起民事诉讼相关股份被冻结的
公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、股权司法冻结概述
（一）基本情况
公司股东深圳市金沙江投资有限公司（以下简称“金沙江”）持
有公司股份 10,111,281 股被司法冻结，占公司总股本 7.90%。在本
次被冻结的股份中，0 股为有限售条件股份，10,111,281 股为无限售
条件股份，其被广东省深圳市中级人民法院（（2022）粤 03 执保 834
号）采取司法再冻结措施，19,888,719 股无限售流通股被广东省深
圳市中级人民法院（（2022）粤 03 执保 834 号之二）轮候冻结。该司
法冻结期限为 2022 年 11 月 15 日起至 2025 年 11 月 14 日止。冻结股
份已在中国结算办理司法冻结登记。
公司股东林艳和持有公司股份 5,387,500 股无限售流通股及
16,162,500 股高管锁定股被广东省深圳市中级人民法院（（2022）粤
03 执保 834 号之一）轮候冻结，轮候冻结股份已在中国结算办理轮
候冻结登记。
（二）发生本次股权司法冻结的原因
公司向深圳市中级人民法院申请财产保全，请求依法对金沙江、
林艳和先生名下等值于 273,107,940.57 元的财产进行保全。
（三）本次股权司法冻结对公司的影响
所涉及的股份是实际控制人控制的股份。
包括本次冻结股份在内，如果全部被冻结股份被行权可能导致公
司控股股东或者实际控制人发生变化。
目前，本次股权司法冻结对公司正常经营没有影响，暂未对公司
的控制权产生直接影响，若金沙江及林艳和先生被司法冻结的股份被
司法处置，则公司存在控制权变更的风险。
金沙江于 2022 年 6 月 30 日与新意资本基金管理（深圳）有限公
司（以下简称“新意资本”）签订了《股份转让协议》，通过协议转让
的方式拟将其持有的 11,711,281 股公司股份（约占总股本的 9.15%）
转让给新意资本。新意资本设立一家有限合伙企业履行协议。
金沙江与林艳和先生于 2022 年 6 月 30 日与新意资本签订了《投
票权委托协议》，通过投票权委托的方式将其合计持有的 24,550,000
股公司股份（约占总股本的 19.18%）的投票权委托给新意资本行使。
截至本报告披露日，投票权委托协议已生效，新意资本接受金沙
江及林艳和委托拥有公司 24,550,000 股股份对应的投票权，若前述股
份转让最终完成，新意资本设立的有限合伙企业还将直接持有公司
11,711,281 股股份，王玫女士将成为公司的实际控制人。
公司董事会将积极关注上述事项的进展，并督促金沙江及林艳和
先生按照相关法律法规要求及时履行信息披露义务。
二、股权司法冻结所涉股东情况
（一）冻结具体情况
股东姓名（名称）：深圳市金沙江投资有限公司
是否为控股股东、实际控制人及其一致行动人：是
所持股份总数及占比：30,000,000、23.44%
股份限售情况：0、0%
累计司法冻结股数及占比（包括本次）：30,000,000、23.44%
曾经股权司法冻结情况
2022 年 7 月 6 日，金沙江持有的公司 1,600,000 股股份（均为
无限售条件流通股，占公司总股本的 1.25%），因周锦贤申请金沙江、
林艳和先生偿还借款本金 23,000,000 元及相关利息，被广东省广州
市增城区人民法院（（2022）粤 0118 民初 8864 号之一）采取司法再
冻结措施。
2022 年 7 月 14 日，金沙江持有的公司 18,288,719 股股份（均
为无限售条件流通股，占公司总股本的 14.29%），因北京海国新动能
股权投资基金合伙企业（有限合伙）申请依法对林艳和先生、金沙江
名下等 值于 228,175,300 元的财产进行保 全，被北京 金融 法院
（（2022）京 74 财保 28 号）采取司法再冻结措施。
具体内容详见于公司 2022 年 7 月 19 日在北京证券交易所官
网（http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：股权司法冻结的公
告（更正后）》（公告编号：2022-103）。
股东姓名（名称）：林艳和
是否为控股股东、实际控制人及其一致行动人：是
所持股份总数及占比：21,550,000、16.84%
股份限售情况：16,162,500、12.63%
累计司法冻结股数及占比（包括本次）：21,550,000、16.84%
曾经股权司法冻结情况
2022 年 7 月 6 日，林艳和先生持有的公司 5,387,500 股股份（均
为无限售条件流通股，占公司总股本的 4.21%），因周锦贤申请金沙
江、林艳和先生偿还借款本金 23,000,000 元及相关利息，被广东省
广州市增城区人民法院（（2022）粤 0118 民初 8864 号之二）采取司
法标记措施。
2022 年 7 月 14 日，上述股份被北京金融法院（2022）京 74 财
保 28 号采取轮候冻结措施。
2022 年 7 月 14 日，林艳和先生持有的公司 16,162,500 股股份
（均为高管锁定股，占公司总股本的 12.63%），因北京海国新动能股
权投资基金合伙企业（有限合伙）申请依法对林艳和先生、金沙江名
下等值于 228,175,300 元的财产进行保全，被北京金融法院（（2022）
京 74 财保 28 号）采取司法再冻结措施。
具体内容详见于公司 2022 年 7 月 19 日在北京证券交易所官
网（http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：股权司法冻结的公
告（更正后）》（公告编号：2022-103）。
（二）控股股东、实际控制人及其一致行动人的冻结情况
金沙江为公司控股股东，林艳和先生为公司实际控制人。林艳和
先生为金沙江股东，持股比例 100%，根据《上市公司收购管理办法》
的规定，控股股东金沙江与实际控制人林艳和先生构成一致行动关
系，系一致行动人。金沙江持有公司 30,000,000 股股份，占公司总
股本的 23.44%；林艳和先生持有公司 21,550,000 股股份，占公司总
股本的 16.84%。截止本报告发布之日，控股股东金沙江持有公司股
份中累计被冻结 30,000,000 股股份，占公司总股本的 23.44%；实际
控制人林艳和先生持有公司股份中累计被冻结 21,550,000 股股份，
占公司总股本的 16.84%。
三、保荐机构意见
根据生物谷出具的《关于不存在其他未披露重大风险事项的说
明》，截至本核查意见出具日，公司不存在其他未披露的重大风险事
项；就本次公司股份冻结事项保荐机构仅取得中国登记结算有限责任
公司北京分公司《证券质押及司法冻结明细表》以及《证券轮候冻结
数据表》，保荐机构将持续关注此事项，并根据诉讼情况、股份冻结
进展以及后续获取的资料督促公司及时履行信息披露义务。
四、备查文件目录
1、《持股 5%以上股东每日持股变化明细》
2、《证券质押及司法冻结明细表》
3、《证券轮候冻结数据表》
4、《国新证券股份有限公司关于云南生物谷药业股份有限公司申请司
法再冻结及轮候冻结股东深圳市金沙江投资有限公司及林艳和所持
公司股份的核查意见》
云南生物谷药业股份有限公司
董事会
2022 年 11 月 18 日
