[临时公告]生物谷:2022年独立董事工作报告2023-04-26
证券代码:833266 证券简称:生物谷 公告编号:2023-026
云南生物谷药业股份有限公司
2022 年独立董事工作报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
郝小江先生、黎超波先生、张倩芸女士作为公司第四届董事会
的独立董事,在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《北京证
券交易所股票上市规则(试行)》《北京证券交易所上市公司持续
监管指引第 1 号——独立董事》等法律法规以及《公司章程》《独
立董事工作细则》的规定,认真履行独立董事职责,谨慎、认真、
勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利,充分发挥独立董事的作用,
积极出席相关会议,及时了解公司的生产经营信息,关注公司的发
展状况,审慎审议董事会各项议案,并对相关议案发表了独立意见,
充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用,切实维护了公司整体
利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。同时,公司积极支持
和配合独立董事完成工作,未有妨碍独立董事独立性的情况发生。
现将2022年度履行职责情况报告如下:
一、出席情况
2022年度,公司共召开了董事会会议12次,独立董事郝小江因
工作原因缺席一次董事会会议,委托独立董事张倩芸代为表决。公
司共召开了股东大会会议6次,独立董事郝小江因工作原因缺席两次
股东大会会议,均委托独立董事张倩芸代为出席。公司董事会、股
东大会的召集、召开符合法定程序,重大经营决策事项和其他重大
事项均履行了相关程序,合法有效。除原独立董事王金本对第四届
董事会第七次会议的《关于公司拟提起民事诉讼的议案》表示弃权
外,我们对公司董事会各项议案及公司其他事项均投了赞成票,无
提出异议的事项。我们出席会议的具体情况如下:
应出席
独立董事 实际出席董事会 应出席股东 实际出席股
董事会
姓名 次数 大会次数 东大会次数
次数
郝小江 12 11 6 4
王金本 7 7 3 3
胡宗亥 7 7 3 3
黎超波 5 5 3 3
张倩芸 5 5 3 3
二、发表独立董事意见情况
作为公司独立董事,我们认真履行职责,在召开董事会前认真审
阅会议相关材料,按时出席董事会并审议会议的各项议案。在2022
年度任期内,公司独立董事根据相关规定对有关事项发表独立意见,
具体情况如下:
日期 会议届 发表独立意见事项 发表
次 意见
《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》 同意
第四届董
2022 年 1 月
事会第一 《关于拟续聘公司高级管理人员的议案》 同意
6日
次会议
《关于对外投资珠海励骏童康股权投资合伙
同意
企业(有限合伙)的议案》
第四届董
2022 年 1 月 《关于审议使用闲置自有资金购买理财产品
事会第二 同意
23日 的议案》
次会议
《关于审议2021年度利润分配方案的议案》 同意
《关于续聘会计师事务所的议案》 同意
《关于审议确认2021年度日常性关联交易的
同意
议案》
《关于审议<2021年度募集资金存放与实际使
第四届董 同意
2022 年 4 月 用情况的专项报告>的议案》
事会第三 《关于审议2022年日常性关联交易预计的议
27日 同意
案》
次会议
《关于公司2022年年度向银行申请授信额度
同意
的议案》
《关于审议2021年财务审计报告非标准审计
同意
意见专项说明的议案》
《关于审议控股股东非经营性资金占用情况
同意
的自查报告及整改报告的议案》
第四届董
2022 年 6 月 《关于控股股东及实际控制人为保障归还占
事会第四 用公司资金而向公司提供资产质押担保的议 同意
1日 案》
次会议
第四届董 《关于审议控股股东及实际控制人未完成承 同意
2022 年 6 月 诺董事会拟采取措施的议案》
事会第五
30日 《关于审议公司高级管理人员变动的议案》 同意
次会议
第四届董 《关于审议公司董事会非独立董事变动的议 同意
2022 年 7 月 案》
事会第六
6日 《关于审议公司董事会独立董事变动的议案》 同意
次会议
2022 年 7 月 第四届董 《关于公司拟提起民事诉讼的议案》 同意
18日 事会第七
次会议
第四届董 《关于变更公司第四届董事会董事长的议案》 同意
2022 年 7 月 《关于选举公司第四届董事会联席董事长的
事会第八 同意
24日 议案》
次会议 《关于调整公司高级管理人员的议案》 同意
第四届董 《关于审议实施稳定股价方案的议案》 同意
2022 年 8 月
事会第九 《关于审议回购股份方案的议案》 同意
22日 《关于审议云南生物谷大健康产业园项目延
次会议 同意
期的议案》
第四届董 《关于深圳分公司向关联方租赁房屋的议案》 同意
2022 年 12
事会第十
月8日 《关于核销应收款项的议案》 同意
二次会议
三、保护投资者合法权益方面所做的工作
(一)我们对董事会审议的各项议案均进行认真审核,关注公司
的经营管理情况,对公司经营管理方面的有关问题提出建议,在此基
础上独立、客观、审慎地行使表决权,同时特别关注相关议案对全体
股东利益的影响,从实际行动出发来维护投资者的合法权益。
(二)持续关注公司信息披露工作,督促公司严格按照相关法律
法规,真实、准确、完整、及时地完成信息披露工作,积极关注公司
在媒体和网络上的重要信息,保持与公司经营班子的及时沟通。
(三)通过不断学习独立董事履职相关的法律法规,加深了对法
规的认识和理解,提高了对公司和投资者合法权益的保护意识。
四、其他工作情况
(一)报告期内,不存在独立董事提议召开董事会和股东大会的
情形;
(二)报告期内,不存在独立董事提议聘用或解聘审计机构的情
形;
(三)报告期内,不存在独立董事独立聘请外部审计机构和咨询
机构的情形;
(四)报告期内,不存在独立董事对公司进行现场检查的情况;
(五)报告期内,不存在独立董事被北交所实施工作措施、自律
监管措施或纪律处分等情况;
2022年度,公司为独立董事履行职责提供了必要的工作条件,对
独立董事的工作给予积极支持与配合,不存在妨碍独立董事履行职责
的情况。2023年,作为公司独立董事,我们将严格按照法律法规的要
求,根据国务院办公厅《关于上市公司独立董事制度改革的意见》(国
办发〔2023〕9号)精神,加强履行职责所必需的专业知识的学习,
加大履职投入,以尽职尽责的态度、忠实勤勉与独立公正的原则,对
公司发展事项提出合理的意见及建议,充分保护中小投资者的权益,
为公司合规运营、稳定发展做出积极贡献,充分发挥独立董事在公司
规范运作、健康稳定发展方面的积极作用。
云南生物谷药业股份有限公司
独立董事:郝小江、黎超波、张倩芸
2023 年 4 月 26 日