证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-030
云南生物谷药业股份有限公司
关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和北京证券交易
所颁布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，以
及公司制定的《募集资金管理制度》相关要求，公司董事会编制了截
至 2022 年 12 月 31 日募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）2016 年第二次定向发行股票募集资金基本情况
1、募集资金额及到位时间
经公司第二届董事会第七次会议、第十次会议和 2016 年第六次
临时股东大会、第八次临时股东大会批准，公司采用定向发行方式发
行人民币普通股 11,101,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股实际
发行价格为人民币 15.00 元，募集资金总额为人民币 166,515,000.00
元。该次发行经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具瑞华
验字[2016]44040012 号验资报告。
募集资金于2016年9月27日17:00前存入中国银行昆明市高新支
行和农业银行深圳红岭北支行云南生物药业股份有限公司账户，账号
分别为：1340 4428 9760和4100 5300 0400 31212，初始存放金额分
别为57,015,000.00元和109,500,000.00元。
2、募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司累计使用第二次募集资金
166,515,000.00 元，其中各项目使用情况及金额如下：
单位：元
本年度投入募集资金总
募集资金总额 166,515,000.00 -
额
变更用途的募集资金总额 15,000,000.00
已累计投入募集资金总
变更用途的募集资金总额 166，515，000.00
9.01% 额
比例
承诺 截至 2022 年 是否达 项目可行性是
募集资金投入总 2016 年实际投
投资 12 月末累计 到预计 否发生重大变
额 入金额
项目 投入金额 效益 化
补充
流动 36,515,000.00 21,515,000.00 36,515,000.00 是 否
资金
偿还
银行 130,000,000.00 130,000,000.00 130,000,000.00 是 否
借款
灯盏
生脉
胶囊
标准 - - - 是 否
化项
目建
设
合计 166,515,000.00 151,515,000.00 166,515,000.00 - -
合计 166,515,000.00 151,515,000.00 166,515,000.00 - -
3、募集资金年末余额
截至2022年12月31日，2016年第二次定向发行股票募集资金余额
0.00 元。
（二）2020 年精选层挂牌公开发行募集资金
1、募集资金额及到位时间
2020年6月24日，经中国证券监督管理委员会《关于核准云南生物
谷药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证
监许可[2020]1270号）核准，公司向不特定合格投资者公开发行人民
币普通股6,849,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人
民币13.99元，募集资金总额为人民币95,817,510.00元，扣除保荐、
承销费用11,000,000.00元后到账金额为84,817,510.00元，扣除其他
中介费用后，实际募集资金净额为80,307,429.90元，该次发行经信
永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具XYZH/2020GZA70467
号验资报告。
募集资金于2020年7月13日汇入公司开设的募集资金专户：中国
银行股份有限公司弥勒支行营业部，账号：137274937345，汇入金额：
84,817,510.00元。
由于公司募投项目由公司子公司云南弥勒灯盏花药业有限公司
（以下简称“弥勒灯盏花公司”）执行，弥勒灯盏花公司履行相应付
款程序后，由公司募集资金专户（账号137274937345）划款至弥勒灯
盏花公司专户（账号137275228453），再由弥勒灯盏花公司专户用于
募投项目支出。公司、弥勒灯盏花公司与主办券商华融证券股份有限
公司、中国银行股份有限公司弥勒支行签订了《募集资金三方监管协
议》。
2、募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用 2020 年精选层挂牌公
开发行募集资金 85,800,330.49 元，其中各项目使用情况及金额如
下：
单位：元
募集资金净额 80,307,429.90 本年度投入募集资金总额 26,310,950.51
变更用途的募集资金总
-
额
已累计投入募集资金总额 85,800,330.49
变更用途的募集资金总
-
额比例
承诺 是否达 项目可行性是
募集资金投入 2022 年实际投 截至 2022 年 12 月
投资 到预计 否发生重大变
总额 入金额 末累计投入金额
项目 效益 化
云南
生物
谷大
健康 80,307,429.90 26,310,950.51 85,800,330.49 不适用 否
产业
园项
目
合计 80,307,429.90 26,310,950.51 85,800,330.49 - -
3、募集资金年末余额
截至 2022 年 12 月 31 日，本次公开发行股票募集资金专户实际
余额为 0 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
等相关规定的要求制定《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户
存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变
更及使用情况的监督等进行了规定。
1、该制度于 2016 年制定并经公司 2016 年第八次临时股东大
会审议通过；
2、 2020 年 4 月，公司根据《全国中小企业股份转让系统股票
向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》相关规
定对其进行修订，并经 2020 年第二次临时股东大会审议通过；
3、2022 年 11 月，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《北京证券交易所股票上市
规则（试行）》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，
结合公司实际情况对其进行修订，并经 2022 年第四次临时股东大会
审议通过。
（二）募集资金账户存储情况
1、截至 2022 年 12 月 31 日，2016 年第二次募集资金存放银行
账户的余额如下：
初始存放 募集资金 专户期末
募集资金存储
银行账户 金额（万 期末余额 余额（万
银行名称
元） （万元） 元）
中国银行昆明
134044289760 5,701.50 - -
高新支行
中国农业银行
深圳红岭北路 41005300040031212 10,950.00 - -
支行
中国银行昆明
137247510848 - - -
高新支行
中国农业银行
深圳红岭北路 41005300040033218 - - -
支行
合计 - 16,651.50 - -
公司 2016 年第二次募集资金已于 2020 年度使用完毕，并于 2022
年 12 月 9 日募集资金专户（账号：41005300040033218) 完成销户手
续。
2、截至 2022 年 12 月 31 日，2020 年精选层挂牌公开发行募集
资金存放银行账户的余额如下：
专户期末
余额（万
初始存放 募集资金
募集资金存储 元）
银行账户 金额（万 期末余额
银行名称
元） （万元）
中国银行股份
有限公司弥勒 137274937345 8,481.751 -
支行营业
-
中国银行股份
有限公司弥勒 137275228453 - -
支行营业
合计 - 8,481.751 - -
截止 2022 年 12 月 31 日，2020 年精选层挂牌公开发行募集资金
使用完毕，募集资金专户（账号：137274937345、137275228453)已
于 2022 年 12 月 14 日完成销户手续。
（三）募集资金三方监管协议的签署情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司与华融证
券股份有限公司（现名：国新证券股份有限公司）和中国农业银行深
圳红岭北支行、中国银行股份有限公司弥勒支行签署了《募集资金三
方监管协议》。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
公司募集资金项目及募集资金使用情况详见附表 “募集资金使
用情况对照表”。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
不适用
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用
四、变更募集资金用途的资金使用情况
不适用
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司对募集资金的使用按照《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《北京证券
交易所股票上市规则（试行）》 等相关法律法规的规定和要求使用募
集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在
违规使用募集资金的情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：生物谷 2022 年度募集资金存放与使用
情况符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所
上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规，以及生物谷《公
司章程》《募集资金管理制度》的有关规定，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，不存在违规存放与使用募集资金的情形。
七、会计师鉴证意见
具体内容详见于公司 2023 年 4 月 26 日在北京证券交易所官网
（http://www.bse.cn/）披露的公告《信永中和会计师事务所关于云
南生物谷药业股份有限公司 2022 年度募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告》（公告编号：2023-027）。
八、备查文件
1、生物谷：第四届董事会第十五次会议决议；
2、国新证券股份有限公司关于云南生物谷药业股份有限公司 2022 年
度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告；
3、信永中和会计师事务所关于云南生物谷药业股份有限公司 2022 年
度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告。
云南生物谷药业股份有限公司
董事会
2023 年 4 月 26 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 80,307,429.90 本报告期投入募集资金总额 26,310,950.51
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 85,800,330.49
-
总额比例
项目可行
是否已变更 截至期末投入 项目达到预
募集资金用 调整后投资总 本报告期投入 截至期末累计 是否达到 性是否发
项目，含部 进度（%） 定可使用状
途 额（1） 金额 投入金额（2） 预计效益 生重大变
分变更 (3)＝(2)/(1) 态日期
化
募投项目云
2023 年 8 月
南生物谷大 不适用 80,307,429.90 26,310,950.51 85,800,330.49 106.84% 不适用 否
31 日
健康产业园
合计 - 80,307,429.90 26,310,950.51 85,800,330.49 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的 是，原建设期受市场环境的影响，项目建设较预期有所延缓，无法按计划执行，项目
计划进度项目，如存在，请说明应对措施、投 整体进度未能如期。
资计划是否需要调整（分具体募集资金用途） 为了确保项目建设质量，公司充分考虑募集资金实际使用情况、募投项目实施现
状，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司于 2022 年 8 月 22 日
召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第五次会议审计通过《关于审议云南生
物谷大健康产业园项目延期的议案》，将募投项目的建设期延长至 2023 年 8 月 31
日 。 具 体 内 容 详 见 于 公 司 2022 年 8 月 24 日 在 北 京 证 券 交 易 所 官 网
（http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：关于云南生物谷大健康产业园项目延
期的公告》（公告编号：2022-126）。
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
不适用
情况说明
募集资金置换自筹资金情况说明 不适用
使用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况说明
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说
不适用
明
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金 不适用
或归还银行借款情况说明
注释：投资进度超过 100%主要系因为：①募集资金专户存在利息收入；②本次公开发行股票的其余中介机构服务费、披露费等费用
4,510,080.10 元从公司的一般户支付，截至募集资金专户注销，公司未对应从募集资金专户支付的其他中介机构费用进行置换。
