证券代码：833943            证券简称：优机股份           公告编号：2023-029



          四川优机实业股份有限公司拟续聘会计师事务所公告


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露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
      公司拟聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2023 年年度的审计机构。
1.基本信息
      会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）
      成立日期：2012 年 3 月 6 日
      组织形式：特殊普通合伙
      注册地址：北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206
      首席合伙人：吴卫星
      2022 年度末合伙人数量：166 人
      2022 年度末注册会计师人数：941 人
      2022 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：500 人
      2021 年收入总额（经审计）：186,317.76 万元
      2021 年审计业务收入（经审计）：163,576.89 万元
      2021 年证券业务收入（经审计）：63,541.57 万元
      2021 年上市公司审计客户家数：197 家
      2021 年上市公司审计客户前五大主要行业：
 行业序号                  行业门类                        行业大类
C35            制造业                              专用设备制造业
C26             制造业                           化学原料和化学制品制造业
C27             制造业                           医药制造业
I65             信息传输、软件和信息技术服务业 软件和信息技术服务业
C39             制造业                           计算机、通信和其他电子设
                                                 备制造业
       2021 年上市公司审计收费：24,764.33 万元
       2021 年本公司同行业上市公司审计客户家数：124 家
2.投资者保护能力
       职业风险基金上年度年末数：5,104.64 万元
       职业保险累计赔偿限额：8,000 万元
       近三年（最近三个完整自然年度及当年）存在执业行为相关民事诉讼，在执
业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。

       杭州中院于 2020 年 12 月判决本所及其他中介机构和五洋建设实际控制人承
担“五洋债”连带赔偿责任。截至目前，立案执行案件的案款已全部执行到位，
本所已履行了案款。
3.诚信记录
       大信会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（最近三个完整自然年度及当年）
因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 13 次、自律监管
措施 0 次和纪律处分 0 次。
       25 名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑
事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 23 次、自律监管措施 2 次和纪律处
分 0 次。
（二）项目信息
1.基本信息
      （1）拟签字项目合伙人：胡宏伟
       拥有注册会计师资质。2005 年成为注册会计师，2007 年开始从事上市公司
和挂牌公司审计，2016 年开始在本所执业，近三年签署的上市公司和挂牌公司
审计报告有大宏立（300865）、观想科技（301213）、中寰股份（836260）、安美
勤（831288）等多家上市公司和挂牌公司，未在其他单位兼职。
    （2）拟签字注册会计师：万懋晖
    拥有注册会计师资质。2018 年成为注册会计师，2009 年开始从事上市公司
和挂牌公司审计，2017 年开始在本所执业，近三年签署的上市公司和挂牌公司
审计报告有大宏立（300865）、安美勤（831288）、坤七股份（832952）等多家上
市公司和挂牌公司，未在其他单位兼职。
    （3）拟安排项目质量复核人员：冯发明
中国注册会计师，高级合伙人。2002 年成为注册会计师，2013 年开始从事上市
公司和挂牌公司审计质量复核，2013 年开始在大信会计师事务所（特殊普通合
伙）执业，主持过碧水源、中电广通等大型项目，会计、证券、金融、税务等专
业知识丰富，在担任复核部经理期间对项目底稿、报告进行专业复核并提出意见、
建议，未在其他单位兼职。
2.诚信记录
      项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完
整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、
行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律
组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
    拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员不存在违反《中国注册
会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在
影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
4.审计收费
    本期 2023 年审计收费未确定，其中年报审计收费未确定。
    上期 2022 年审计收费 42 万元，其中年报审计收费 42 万元。
    审计收费根据公司实际业务规模和委托的工作量，经与会计师事务所友好协
商而定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会对议案审议和表决情况
    公司于 2023 年 4 月 20 日召开第五届董事会第二十八次会议，审议通过《关
于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》，议案表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，
弃权 0 票。
（二）审计委员会履职情况
    公司审计委员会对大信会计师事务所（特殊普通合伙）的资质进行了充分的
了解审查。该议案经公司董事会审计委员会审议，认为：大信会计师事务所（特
殊普通合伙）在执业资质、专业胜任能力、诚信状况、独立性、投资者保护能力
等方面能够满足公司审计工作的要求。大信会计师事务所（特殊普通合伙）有长
期担任国内上市公司年度审计工作的经验，能严格遵守国家相关法律法规和国家
证券监管部门的要求，依据相关会计准则开展工作。同意续聘其为公司 2023 年
度审计机构，并提交公司董事会审议。
（三）独立董事的事前认可情况和独立意见

    独立董事认为：大信会计师事务所（特殊普通合伙）其在为公司提供审计服
务过程中，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责，顺利完成审计工
作，对公司的财务规范运作、内部控制制度的建设和执行起到了重要的指导作用。
大信会计师事务所（特殊普通合伙）与公司之间不具有关联关系，亦不存在其它
利害关系，综合公司的业务发展及审计工作需求考虑，我们同意继续聘大信会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。

（四）生效日期
    本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件目录
（一）《四川优机实业股份有限公司第五届董事会第二十八次会议决议》
（二）《四川优机实业股份有限公司第五届监事会第十六次会议决议》
（三）《四川优机实业股份有限公司独立董事关于第五届董事会第二十八次会议
相关议案的独立意见》
（四）《四川优机实业股份有限公司第五届董事会审计委员会 2023 年第一次会议
决议》


                                             四川优机实业股份有限公司
                                                                 董事会
                                                      2023 年 4 月 21 日