中信建投证券股份有限公司

                  关于特瑞斯能源装备股份有限公司

    向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

                 超额配售选择权实施情况的核查意见

    特瑞斯能源装备股份有限公司（以下简称“特瑞斯”“公司”或“发行人”）
向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发
行”）超额配售选择权已于 2022 年12 月14 日行使完毕。中信建投证券股份有限
公司（以下简称“中信建投证券”）担任本次发行的保荐机构（主承销商），为具
体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。

    中信建投证券就本次超额配售选择权的实施情况核查说明如下：

一、本次超额配售情况

    根据《特瑞斯能源装备股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在
北京证券交易所上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的超额配售选择
权机制，中信建投证券已按本次发行价格 16.18 元/股于 2022 年 12 月 1 日（T 日）
向网上投资者超额配售 3,150,000 股，占初始发行股份数量的 15.00%。超额配售
股票全部通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。

二、超额配售选择权实施情况

    特瑞斯于 2022 年 12 月 13 日在北京证券交易所上市。自公司在北京证券交
易所上市之日起 30 个自然日内（含第 30 个自然日，即自 2022 年 12 月 13 日至
2023 年 1 月 11 日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以竞价
交易方式购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价，购买的
股份数量不超过本次超额配售选择权发行股票数量限额（3,150,000 股）。

    截至2022年12月14日日终，获授权主承销商已利用本次发行超额配售所获得
的部分资金以竞价交易方式从二级市场买入公司股票3,150,000股，买入股票数量
与本次超额配售选择权实施数量相同，未涉及新增发行股票情形。本次购买股票
支付总金额为44,545,023.47元（含过户费、经手费），最高价格为15.10元/股，

                                     1
 最低价格为13.08元/股，加权平均价格为14.14元/股。

 三、超额配售股票和资金交付情况

        超额配售股票通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。战略投资
 者与发行人及中信建投证券已共同签署《特瑞斯能源装备股份有限公司向不特定
 合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之战略投资者配售协议》，明
 确了递延交付条款。本次战略投资者同意延期交付股份的安排如下：

                                      实际获配数量   延期交付数量
序号           投资者名称                                           限售期安排
                                        （万股）       （万股）
       常州新北区和嘉上市后备创业
 1                                      61.8046        12.7788        6个月
         投资中心（有限合伙）
 2      北京广域汇能科技有限公司        49.4437        49.4437        6 个月

 3        成都成高阀门有限公司          42.0000        42.0000        6 个月

       海南立轩私募股权投资基金合
 4                                      42.0000        42.0000        6 个月
           伙企业（有限合伙）
 5        中信建投投资有限公司          42.0000        42.0000        6 个月

 6        自贡自高阀门有限公司          42.0000        42.0000        6 个月

 7        上海微滤科技有限公司          30.0000        30.0000        6 个月

       弘业期货股份有限公司（弘业苏
 8     豪瑞鑫 2 号专精特新集合资产      25.0000        25.0000        6 个月
                管理计划）
       北京星通诚意投资管理中心（有
 9     限合伙）-星通成长辛壬一号私      19.7775        19.7775        6 个月
             募证券投资基金
       杭州兼济投资管理有限公司-兼
 10                                     10.0000        10.0000        6 个月
       济精选 2 号私募证券投资基金
                合计                    364.0258       315.0000

        中信建投证券自累计购回股票数量达到超额配售选择权发行股票数量限额
 的3个交易日内向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司提交股份登记申请，
 上述延期交付的股份限售期为6个月，限售期自本次公开发行股票在北京证券交
 易所上市之日（2022年12月13日）起开始计算。

 四、超额配售选择权行使前后发行人股份变动情况

        超额配售选择权实施前后公司股份变动情况具体为：

                                            2
                                                          以竞价交易方式购
超额配售选择权股份来源（增发及/或以竞价交易方式购回）：
                                                                回
超额配售选择权专门账户：                                     0899254238
一、增发股份行使超额配售选择权
增发股份总量（股）：                                             0
二、以竞价交易方式购回股份行使超额配售选择权
拟变更类别的股份总量（股）：                                  3,150,000

五、对本次超额配售选择权实施的意见

    2022 年 5 月 10 日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于
公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的议案》等
关于本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的相关议
案。

    2022 年 5 月 26 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了与
本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市相关的议案，并
同意授权公司董事会全权办理本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京
证券交易所上市具体事宜。

    2022 年 11 月 16 日，公司与中信建投证券签署了《特瑞斯能源装备股份有
限公司与中信建投证券股份有限公司关于股票向不特定合格投资者公开发行并
在北京证券交易所上市之承销协议》，明确授予中信建投证券行使本次公开发行
中向投资者超额配售股票的权利。

    经获授权主承销商中信建投证券核查：发行人董事会对超额配售选择权行使
的授权合法、有效；发行人本次超额配售选择权实施情况符合《发行公告》等文
件中披露的有关超额配售选择权的实施方案要求；公开发行后，公众股东持股比
例不低于发行人股本总额的 25%，符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
的有关规定。（以下无正文）




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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于特瑞斯能源装备股份有限公
司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市超额配售选择权
实施情况的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：




         _____________________           _____________________
                原浩然                           姚帅




                                               中信建投证券股份有限公司




                                                           年    月   日




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