[临时公告]特瑞斯:上海市锦天城律师事务所关于特瑞斯能源装备股份有限公司2023年第一次临时股东大会的法律意见书2023-01-18
上海市锦天城律师事务所
关于特瑞斯能源装备股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于特瑞斯能源装备股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：特瑞斯能源装备股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受特瑞斯能源装备股份有限
公司（以下简称“公司”）的委托，就公司召开 2023 年第一次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东大会规则（2022 修订）》（以下简称“《上市公司股东大会规
则》”）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《特瑞斯能源装备股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
1
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
公司本次股东大会由公司董事会召集召开。2023 年 1 月 3 日，公司在北京
证券交易所信息披露平台以公告形式刊登了《特瑞斯能源装备股份有限公司关于
召开 2023 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票）》，将本次股东大
会的召集人、召开时间、现场会议召开地点、审议事项、出席会议人员、登记方
法等予以公告。2023 年 1 月 5 日，股东大会召集人收到持股 3%以上的股东朱凌
先生以书面形式提交的临时提案。2023 年 1 月 6 日，公司在北京证券交易所信
息披露平台以公告形式刊登了《特瑞斯能源装备股份有限公司关于取消 2023 年
第一次临时股东大会部分议案并增加临时提案的公告》，公告了本次股东大会最
终的审议事项。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的
现场会议于 2023 年 1 月 18 日 10:00 在江苏省常州市新北区延河中路 22 号 1 楼
4 号会议室如期召开，通过中国证券登记结算有限责任公司持有人大会网络投票
系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 1 月 17 日 15:00-2023 年 1 月 18 日 15:00
期间。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格等事项符
合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件
以及《公司章程》的有关规定，合法有效。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人合计共 10 人，代表有表决
权股份 53,402,899 股，所持有表决权股份数占公司股份总数 96,920,000 股的
55.1000%；其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
2
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、身份证、营业执照
等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 7 名，代表有表决权
的股份 50,654,500 股，约占公司股份总数的 52.2642%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据股东大会通过网络投票系统反馈的数据，本次股东大会通过网络投票系
统进行有效表决的股东共计 3 人，代表有表决权股份 2,748,399 股，占公司股份
总数的 2.8357%。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管
理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关
规定，合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致。本次股东
大会现场会议未发生对通知的议案进行修改或提出新的议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，审议通过了如下议案：
1、审议通过《关于修订<实施稳定股价方案>的议案》
3
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
表决结果：53,402,899 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的
100%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；0 股弃权，
占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
2、审议通过《关于修订<回购股份方案>的议案》
表决结果：53,402,899 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的
100%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；0 股弃权，
占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
3、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次回购股份相关事
宜的议案》
表决结果：53,402,899 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的
100%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；0 股弃权，
占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
4、审议通过《关于拟变更注册资本及修订<公司章程>并办理工商登记的议
案》
表决结果：53,402,899 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的
100%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；0 股弃权，
占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
5、审议通过《关于公司向中国银行股份有限公司融资的议案》
表决结果：53,402,899 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的
100%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；0 股弃权，
占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
6、审议通过《关于公司向交通银行股份有限公司融资的议案》
表决结果：53,402,899 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的
100%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；0 股弃权，
占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
7、审议通过《关于公司向南京银行股份有限公司融资的议案》
4
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
表决结果：53,402,899 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的
100%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；0 股弃权，
占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
8、审议通过《关于公司向兴业银行股份有限公司融资的议案》
表决结果：53,402,899 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的
100%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；0 股弃权，
占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
9、审议通过《关于公司向中信银行股份有限公司融资的议案》
表决结果：53,402,899 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的
100%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；0 股弃权，
占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资
格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的
有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
5
