北京市天元律师事务所
                    关于三门三友科技股份有限公司
                  2021 年年度股东大会的法律意见书



                                                         京天股字（2022）第 311 号


致：三门三友科技股份有限公司


    三门三友科技股份有限公司（以下简称“公司”） 2021 年年度股东大会（以下
简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2022
年 5 月 17 日在公司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受
公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《三门三友科技股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召
集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果
等事项出具本法律意见书。

     为出具本法律意见书，本所律师审查了《三门三友科技股份有限公司第三届董
事会第九次会议决议公告》、《三门三友科技股份有限公司第三届监事会第六次会议
决议公告》《三门三友科技股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会通知公告》
（以下简称“《关于召开 2021 年年度股东大会通知公告》”）以及本所律师认为必
要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股
东大会的召开。

    本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已
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经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进
行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的
结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法
律责任。

    本所及经办律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随同其
他公告文件一并提交北京证券交易所（以下简称“北交所”）予以审核公告，并依法
对出具的法律意见书承担责任。

    本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

    一、本次股东大会的召集、召开程序

    公司第三届董事会于 2022 年 4 月 26 日召开第九次会议做出决议召集本次股
东大会，并于同日通过北京证券交易所发出了《关于召开 2021 年年度股东大会通
知公告》。该《关于召开 2021 年年度股东大会通知公告》中载明了召开本次股东大
会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。

    本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2022 年 5 月 17 日 9:00 在公司会议室召开，由董事长吴用主持，完成了全
部会议议程。本次股东大会的网络投票通过中国证券登记结算有限责任公司持有人
大会网络投票系统进行，通过中国证券登记结算有限责任公司持有人大会网络投票
系统进行投票的具体时间为：2022 年 5 月 16 日 15:00 至 2022 年 5 月 17 日 15:00。

    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。

    二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格

    （一）出席本次股东大会的人员资格

    出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 10 人，


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共计持有公司有表决权股份 74,414,936 股，占公司股份总数的 72.2756%，其中：

    1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 7 人，共计持有公司有表决权股份 74,410,936 股，
占公司股份总数的 72.2717%。

    2、根据中国证券登记结算有限责任公司提供的网络投票结果，参加本次股东
大会网络投票的股东共计 3 人，共计持有公司有表决权股份 4,000 股，占公司股份
总数的 0.0039%。

    除公司董事、监事、高级管理人员及其关联方、以及单独或者合计持有公司 5%
以上股份的股东及其关联方以外的其他股东（以下简称“中小股东”） 3 人，代表
公司有表决权股份数 4,000 股，占公司股份总数的 0.0039%。

    除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师
出席了会议，高级管理人员列席了会议。

    （二）本次股东大会的召集人

    本次股东大会的召集人为公司董事会。

    网络投票股东资格在其进行网络投票时，由网络投票系统进行认证。

    经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。

    三、本次股东大会的表决程序、表决结果

    经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《关于召开 2021 年年度股东大会
通知公告》中列明。

    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。


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    本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以中国证券登记结算有限责任公
司提供的投票统计结果为准。

    经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：


    （一）《关于 2021 年董事会工作报告的议案》


    表决情况：同意 74,411,836 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9958%；反对 100 股，占出席会议所有股东所持有表股份总数的 0.0001%；弃权
3,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0040%。

    表决结果：通过。


    （二）《关于 2021 年监事会工作报告的议案》


    表决情况：同意 74,411,836 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9958%；反对 100 股，占出席会议所有股东所持有表股份总数的 0.0001%；弃权
3,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0040%。

    表决结果：通过。


    （三）《关于 2021 年年度报告及摘要的议案》


    表决情况：同意 74,411,836 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9958%；反对 100 股，占出席会议所有股东所持有表股份总数的 0.0001%；弃权
3,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0040%。


    表决结果：通过。


    （四）《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》



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    表决情况：同意 74,411,836 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9958%；反对 100 股，占出席会议所有股东所持有表股份总数的 0.0001%；弃权
3,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0040%。

    表决结果：通过。


    （五）《关于公司 2022 年度财务预算方案的议案》


    表决情况：同意 74,411,836 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9958%；反对 100 股，占出席会议所有股东所持有表股份总数的 0.0001%；弃权
3,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0040%。

    表决结果：通过。


    （六）《关于拟续聘会计师事务所的议案》


    表决情况：同意 74,411,836 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9958%；反对 100 股，占出席会议所有股东所持有表股份总数的 0.0001%；弃权
3,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0040%。

    表决结果：通过。


    （七）《关于授权公司管理层用自有资金购买理财产品的议案》


    表决情况：同意 74,411,836 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9958%；反对 100 股，占出席会议所有股东所持有表股份总数的 0.0001%；弃权
3,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0040%。

    表决结果：通过。


    （八）《关于公司 2021 年年度权益分派预案的议案》


    表决情况：同意 74,411,836 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
                                    5
99.9958%；反对 100 股，占出席会议所有股东所持有表股份总数的 0.0001%；弃权
3000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0040%。

       其中，中小股东投票情况为：同意 900 股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的 22.5000%；反对 100 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数
的 2.5000%；弃权 3,000 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 75.0000%。

       表决结果：通过。


       （九）《关于预计 2022 年度日常性关联交易的议案》


       表决情况：同意 1,125,000 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数
的 99.7252%；反对 100 股，占出席会议非关联股东所持有表股份总数的 0.0089%；
弃权 3,000 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的 0.2659%。

       本议案涉及关联交易，股东吴用、李彩球、吴俊义为此议案的关联方，回避表
决。

       其中，中小股东投票情况为：同意 900 股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的 22.5000%；反对 100 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数
的 2.5000%；弃权 3,000 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 75.0000%。

       表决结果：通过。


       （十）《关于公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》


       表决情况：同意 74,411,836 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9958%；反对 100 股，占出席会议所有股东所持有表股份总数的 0.0001%；弃权
3,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0040%。

       表决结果：通过。


       （十一）《关于公司 2021 年度控股股东与其他关联方资金占用情况专项说明

                                       6
的议案》


    表决情况：同意 74,411,836 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9958%；反对 100 股，占出席会议所有股东所持有表股份总数的 0.0001%；弃权
3,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0040%。

    表决结果：通过。


    （十二）《关于独立董事 2021 年度述职报告的议案》


    表决情况：同意 74,411,836 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9958%；反对 100 股，占出席会议所有股东所持有表股份总数的 0.0001%；弃权
3,000 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0040%%。

    表决结果：通过。


    本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。


    四、结论意见


   综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。


   （本页以下无正文）




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