国浩律师（杭州）事务所

                                              关       于

                    浙江艾能聚光伏科技股份有限公司

                                2022 年年度股东大会

                                          法律意见书




            地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008
Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China
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                                         二〇二三年四月
国浩律师（杭州）事务所                                                法律意见书



                            国浩律师（杭州）事务所

                                     关 于

                         浙江艾能聚光伏科技股份有限公司

                              2022 年年度股东大会

                                  法律意见书
致：浙江艾能聚光伏科技股份有限公司
     国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指派律
师出席贵公司于 2023 年 4 月 24 日在贵公司会议室召开的公司 2022 年年度股东
大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东
大会规则》”）、《上市公司治理准则（2018 年修订）》（以下简称“《治理准则》”）
等法律、行政法规、规范性文件及现时有效的《浙江艾能聚光伏科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《浙江艾能聚光伏科技股份有限公司股东大
会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）等规定，就贵公司本次股东大
会的召集、召开程序的合法性，参加会议人员资格和会议召集人资格的合法性，
会议表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，本所律师不对本次股东大会所
审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
     为出具本法律意见书，本所律师对贵公司本次股东大会所涉及的有关事项进
行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关
问题进行了必要的核查和验证。
     贵公司已向本所承诺：公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整的、真实
和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意
见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。
     本所律师仅根据本法律意见书出具日前发生或存在的事实及有关的法律、行
政法规、规范性文件及《公司章程》等规定发表法律意见。
     本法律意见书仅供本次股东大会之目的而使用，不得用于其他任何目的或用途。
     本所同意，贵公司可以将本法律意见书作为贵公司本次股东大会公告材料，
随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担

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法律责任。
       本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本
法律意见书如下：
       一、本次股东大会的召集、召开程序
       （一）本次股东大会的召集
       贵公司董事会已于 2023 年 3 月 29 日召开公司第四届董事会第二十二次会
议，审议通过了《关于提请召开浙江艾能聚光伏科技股份有限公司 2022 年年度
股东大会的通知》，同意于 2023 年 4 月 19 日 14:00 召开公司 2022 年年度股东大
会。
     贵公司已于 2023 年 3 月 30 日在北京证券交易所网站上刊登了《浙江艾能聚
光伏科技股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会通知公告（提供网络投
票）》（以下简称“会议通知”），该会议通知载明了本次股东大会的会议召开时间、
会议召开地点、会议审议事项、会议出席对象、会议登记办法、联系人和联系方
式等事项。
     2023 年 4 月 4 日，贵公司董事会收到持股 3%以上股东嘉兴新萌投资有限公
司（以下简称“新萌投资”，其单独持有贵公司 16.4868%的股份）提交的《关于
公司 2022 年年度股东大会增加临时提案的函》，新萌投资将《关于拟变更注册资
本及修订公司章程》的议案提请贵公司 2022 年年度股东大会审议。
     贵公司已于 2023 年 4 月 6 日在北京证券交易所网站上刊登了《关于收到持
股 3%以上股东增加 2022 年年度股东大会临时提案的公告》（以下简称“临时提
案公告”），上述文件载明了临时提案的相关事项。
     2023 年 4 月 18 日，贵公司于在北京证券交易所网站上刊登了《浙江艾能聚
光伏科技股份有限公司关于 2022 年年度股东大会延期公告》（以下简称“延期公
告”），根据延期公告，由于网络投票办理原因，为保护中小投资者权益，贵公司
决定 2022 年年度股东大会延期至 2023 年 4 月 24 日 14:00 召开，股权登记日、
会议地点、召开方式、审议事项及登记办法等其他事项均保持不变。《股东大会
规则》第十九条规定：“发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期
或取消，股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召
集人应当在原定召开日前至少二个工作日公告并说明原因。”贵公司的延期公告


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未能在原定召开日前至少二个工作日公告，虽然违反了《股东大会规则》第十九
条规定，但不影响本次股东大会决议的有效性。
     （二）本次股东大会的召开
     本次股东大会的会议于 2023 年 4 月 24 日下午 14:00 在贵公司会议室召开，
贵公司董事长姚华先生主持本次股东大会。
     经本所律师核查，贵公司本次股东大会召开的实际时间、地点及其他相关事
项与会议通知、临时提案公告、延期公告所告知的内容一致。
     本次股东大会的网络投票通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称
“中登公司”）持有人大会网络投票系统进行，网络投票的时间为 2023 年 4 月
23 日 15:00 至 2023 年 4 月 24 日 15:00。经本所律师核查，本次股东大会已按照
会议通知提供了网络投票平台。
     本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》和《公司章程》《股东大会议事规则》的有关规定。
     二、本次股东大会出席会议人员及召集人的资格
     （一）经本所律师核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 10 名，
代表股份 74,678,772 股，占贵公司股份总数的 57.3869%。其中，参加本次股东
大会现场会议的股东及股东代理人共 9 名，代表有表决权股份 68,910,778 股，占
公司股份总数的 52.9545%。根据中登公司提供的数据并经本所律师核查确认，
在网络投票期间通过网络投票系统进行表决的股东共 1 名，代表股份 5,767,994
股，占公司股份总数的 4.4324%。
     （二）经本所律师核查，除上述贵公司股东及股东代理人外，贵公司董事、
监事、高级管理人员出席了本次股东大会，本所见证律师列席了本次股东大会。
     （三）本次股东大会的召集人为贵公司董事会。
     本所律师认为，本次股东大会的出席会议人员、召集人的符合《公司法》《股
东大会规则》和《公司章程》《股东大会议事规则》的有关规定，该等出席会议
人员、召集人具备出席、召集本次股东大会的资格。本次股东大会出席会议人员、
召集人的资格合法、有效。
     三、本次股东大会审议的议案
     本次股东大会审议的议案为：


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     1.《2022 年度董事会工作报告》议案
     2.《独立董事 2022 年度述职报告》议案
     3.《〈2022 年年度报告〉及〈2022 年年度报告摘要〉》议案
     4.《2022 年度财务决算报告》议案
     5.《2023 年度财务预算报告》议案
     6.《关于拟续聘会计师事务所》议案
     7.《关于会计政策变更》议案
     8.《关于计提资产减值准备》议案
     9.《关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告》议案
     10.《2022 年度监事会工作报告》议案
     11.《关于 2022 年年度权益分派预案》议案
     12.《内部控制自我评价报告》议案
     13.《关于 2023 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案》议案
     14.《关于拟变更注册资本及修订公司章程》议案
     经本所律师核查，本次股东大会实际审议的议案与会议通知的内容相符，审
议的议案符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范
性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
     四、本次股东大会的表决程序和表决结果
     （一）表决程序
     本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投
票相结合的方式对议案进行表决。本次股东大会的现场会议采用记名投票表决方
式进行表决，出席现场会议的股东及股东代理人就列入本次股东大会议事日程的
议案逐项进行了表决。贵公司通过中登公司持有人大会网络投票系统为股东提供
本次股东大会网络投票平台，网络投票结束后，中登公司提供了网络投票的表决
结果和表决权数。
     贵公司本次股东大会推举的股东代表、监事和本所律师共同对本次股东大会
表决进行计票、监票。
     （二）表决结果
     根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统


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计，本次股东大会审议的议案的表决结果如下：
     本次股东大会审议的议案为：
     1.《2022 年度董事会工作报告》议案
     2.《独立董事 2022 年度述职报告》议案
     3.《〈2022 年年度报告〉及〈2022 年年度报告摘要〉》议案
     4.《2022 年度财务决算报告》议案
     5.《2023 年度财务预算报告》议案
     6.《关于拟续聘会计师事务所》议案
     7.《关于会计政策变更》议案
     8.《关于计提资产减值准备》议案
     9.《关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告》议案
     10.《2022 年度监事会工作报告》议案
     11.《关于 2022 年年度权益分派预案》议案
     12.《内部控制自我评价报告》议案
     13.《关于 2023 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案》议案
     14.《关于拟变更注册资本及修订公司章程》议案
     本次股东大会审议的议案 14 为特别决议事项，其通过已经出席本次股东大
会的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的三分之二以上同意；其他议案为
普通决议事项，其通过已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有表决权
股份总数的二分之一以上同意。
     本次股东大会审议的议案 11 对中小投资者进行了单独计票并进行了公告。
本次股东大会审议的议案无涉及优先股股东参与表决的议案。
     综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会表决结果如下：
     本次股东大会审议的议案均获得通过。
     本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》
和《公司章程》《股东大会议事规则》的有关规定，表决结果为合法、有效。
     五、结论意见
     综上所述，本所律师认为：
     贵公司本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会出席会议人员资格、


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召集人资格及会议表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》《股东大会规
则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议
事规则》的规定，本次股东大会通过的表决结果合法、有效。
                         ——本法律意见书正文结束——




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