证券代码：835174          证券简称：五新隧装         公告编号：2022-059



                 湖南五新隧道智能装备股份有限公司

                       拟续聘会计师事务所公告


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一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
    公司拟聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为 2022 年年度的审计机构。
1.基本信息
    会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
    成立日期：2011 年 7 月 18 日
    组织形式：特殊普通合伙
    注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
    首席合伙人：胡少先
    2020 年度末合伙人数量：211 人
    2020 年度末注册会计师人数：1,859 人
    2020 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：737 人
    2020 年收入总额（经审计）：306,000 万元
    2020 年审计业务收入（经审计）：272,000 万元
    2020 年证券业务收入（经审计）：188,000 万元
    2020 年上市公司审计客户家数：529 家
    2020 年上市公司审计客户前五大主要行业：
 行业序号          行业门类                       行业大类
     3                 C           制造业
     9                 I           信息传输、软件和信息技术服务业
     6                 F           批发和零售业

     4                 D           电力、热力、燃气及水生产和供应业
     11                K           房地产业
    2020 年上市公司审计收费：57,000 万元
    2020 年本公司同行业上市公司审计客户家数：382 家
2.投资者保护能力
    职业风险基金上年度年末数：>10,000 万元
    职业保险累计赔偿限额：>10,000 万元
    近三年（最近三个完整自然年度及当年）存在执业行为相关民事诉讼，在执
业行为相关民事诉讼中不存在承担民事责任情况。

    2021 年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1
亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业
保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关
规定。
3.诚信记录
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（最近三个完整自然年度及当年）
因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 14 次、自律监管
措施 0 次和纪律处分 0 次。
    36 名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑
事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 20 次、自律监管措施 0 次和纪律处
分 0 次。
（二）项目信息
1.基本信息
    项目合伙人刘钢跃自 2001 年成为注册会计师，1998 年开始从事上市公司审
计业务，自 2001 年持续在本所执业，自 2022 年度开始为本公司提供审计服务。
近三年签署了海顺新材、岳阳林纸、湖南投资等上市公司年度审计报告。
    签字会计师周毅，自 2010 年成为注册会计师，2008 年开始从事上市公司审
     计业务，自 2008 年持续在本所执业，近三年签署了克明食品、华菱钢铁、金贵
     银业等上市公司年度审计报告
         质量控制负责人赵静娴，2009 年成为中国注册会计师。2008 年开始从事审
     计业务，近三年复核过多家上市公司和挂牌公司审计报告。2021 年，签署南亚
     新材、会通股份等 2020 年度审计报告。
     2.诚信记录
            项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完
     整自然年度及当年）存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、
     行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律
     组织的自律监管措施、纪律处分的情况。具体情况详见下表：
序                               处理处罚   实施单
        姓名      处理处罚日期                            事由及处理处罚情况
号                                 类型       位
                                                     事由：金贵银业股份有限公司
                                                     2018 年度、2019 年度财务报表
                                                     审计项目中存在问题；处理处罚
       刘 钢
                2020 年 12 月 31 监 管 谈 话 湖 南 证 情况：湖南监管局对天健会计师
1      跃、周
                日               措施       监局     事务所及签字注册会计师采取
       毅
                                                     监管谈话的行政监管措施。湖南
                                                     监管局未对本所进行立案稽查
                                                     和行政处罚，该事项已完结。



     3.独立性
         项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性
     的情形。
     4.审计收费
         本期 2022 年审计收费未确定，其中年报审计收费未确定。
         上期 2021 年审计收费 233.68 万元，其中年报审计收费 40 万元，精选层挂
     牌费用 193.68 万元.
         上上期 2020 年审计收费 68 万元，其中年报审计收费 15 万元，精选层挂牌
费用 30 万元，其他审计费用 23 万元（离任审计费用、审阅报告费用等）
    本期审计费用将根据审计范围和审计工作量，参照有关规定和标准，友好协
商确定，不会损害股东的合法权益。


二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会对议案审议和表决情况
    2022 年 4 月 22 日，公司召开第三届董事会第六次会议，会议审议通过了《关
于续聘会计师事务所的议案》，表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（二）审计委员会履职情况
    2022 年 4 月 18 日，公司召开董事会审计委员会 2022 年第二次会议，会议
审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，表决结果：3 票同意、0 票反对、
0 票弃权。
    公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）从业资质、专
业能力及独立性等方面进行了认真审查，认为其在担任公司财务审计机构过程中
遵照独立、客观、公正的执业准则，较好的履行了其责任和义务，圆满完成了公
司 2021 年度审计工作，具备足够的独立性、专业胜任能力。


（三）独立董事的事前认可情况和独立意见
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司财务审计机构期间，遵照独
立、客观、公正的执业准则，较好的履行了其责任和义务，圆满完成了公司 2021
年度审计工作。公司本次聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022
年度审计机构，符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司以
及公司股东尤其是中小股东利益的情形。董事会对本议案的审议及表决程序符合
《公司章程》、《公司董事会议事规则》等有关规定。


（四）生效日期
    本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，自股东大会审议通
过之日起生效。
三、备查文件目录
   （一）《湖南五新隧道智能装备股份有限公司第三届董事会第六次会议决议》
   （二）《湖南五新隧道智能装备股份有限公司董事会审计委员会 2022 年第二
次会议决议》
   （三）《湖南五新隧道智能装备股份有限公司独立董事关于第三届董事会第
六次会议相关事项的独立意见》
   特此公告。




                                   湖南五新隧道智能装备股份有限公司
                                                 董事会
                                            2022 年 4 月 25 日