证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2022-079
湖南五新隧道智能装备股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准湖南五新隧道智能装备股份有限
公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可﹝2021﹞2515 号）
核准，公司由主承销商财信证券有限责任公司（截至本报告出具日，已改名为
“财信证券股份有限公司”，以下简称“财信证券”）采用余额包销方式发行人
民币普通股股票，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 13,708,718
股(含超额配售 1,708,718 股)，发行价为每股人民币 7.18 元，共计募集资金
98,428,595.24 元，扣除承销和保荐费用 7,639,415.04 元（不含增值税）后的
募集资金为 90,789,180.20 元，已由主承销商财信证券于 2021 年 8 月 10 日、
2021 年 9 月 22 日分两笔汇入公司募集资金监管账户。另减除发行费、会计师
费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,713,000.00 元（不
含增值税）后，公司本次募集资金净额为 87,076,180.20 元。上述募集资金到
位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》
（天健验〔2021〕2-31 号）、《验资报告》（天健验〔2021〕2-37 号）。
(二)2022 年 1-6 月募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 8,707.62
截至期初累计 项目投入 B1 1,660.39
发生额 利息收入净额 B2 39.34
项目投入 C1 3,608.93
本期发生额
利息收入净额 C2 87.19
截至期末累计 项目投入 D1=B1+C1 5,269.32
发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 126.53
应结余募集资金 E=A-D1+D2 3,564.83
实际结余募集资金 F 564.83
差异[注] G=E-F 3,000.00
[注] 差异系公司为提高资金使用效率，以暂时闲置募集资金购买的金融机构理财产
品余额 3,000.00 万元。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 06 月 30 日，本公司有 3 个募集资金专户，募集资金存放情
况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余 备注
额
长沙银行股份有限公司银 800000049993666666 5,563,256.53 活期
德支行
中国光大银行股份有限 50610180800630706 83,525.71 活期
公司长沙漓湘路支行
长沙银行股份有限公司银 800000049993699999 1,470.15 活期
德支行
合 计 - 5,648,252.39 -
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京
证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引等有关法律、法规和规范
性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖南五新隧道智能装备股份有限
公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管
理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连
同保荐机构财信证券分别与长沙银行股份有限公司银德支行、中国光大银行股
份有限公司长沙漓湘路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的
权利和义务。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
募集资金投资项目情况详见本报告附件募集资金使用情况对照表。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
公司本年度不存在募集资金置换先期项目投入的情况，仅在 2021 年存在
置换已支付发行费用情况，具体如下：
公司于 2021 年 9 月 14 日召开第三届董事会第一次会议、第三届监事会第
一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议
案》，同意使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金 924,528.30 元，公司
独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
预计年
委托理
委托方 委托理财 委托理财 收益类 化收益
产品名称 委托理财金额 财终止
名称 产品类型 起始日期 型 率
日期
（%）
五 新 隧 结构性存款 长沙银行银德支行 2021 年公 12,500,000.00 2021 年 10 月 2022 年 4 保 本 浮 1.82%
装 司第 506 期结构性存款 25 日 月 25 日 动收益
五 新 隧 结构性存款 长沙银行银德支行 2021 年公 12,500,000.00 2021 年 10 月 2022 年 4 保 本 浮 1.82%
装 司第 508 期结构性存款 25 日 月 25 日 动收益
五 新 隧 结构性存款 招商银行星沙支行招商银行 15,000,000.00 2021 年 10 月 2022 年 1 保 本 浮 1.59%
装 点金系列看跌三层区间 91 天 15 日 月 14 日 动收益
结构性存款 NCS00654
五 新 隧 结构性存款 招商银行星沙支行招商银行 15,000,000.00 2022 年 1 月 2022 年 3 保 本 浮 1.54%
装 点金系列看跌三层区间 61 天 25 日 月 28 日 动收益
结构性存款 NCS00751）
五 新 隧 结构性存款 招商银行星沙支行招商银行 15,000,000.00 2022 年 3 月 2022 年 4 保 本 浮 1.10%
装 点金系列看涨三层区间 21 天 30 日 月 21 日 动收益
结构性存款 NCS00799）
五 新 隧 结构性存款 光大银行漓湘路支行 2022 年 20,000,000.00 2022 年 1 月 6 2022 年 4 保 本 浮 1.00%
装 挂钩汇率对公结构性存款定 日 月6日 动收益
制第一期产品 59
五 新 隧 结构性存款 光大银行漓湘路支行 2022 年 15,000,000.00 2022 年 4 月 8 2022 年 7 保 本 浮 1.50%
装 挂钩汇率对公结构性存款定 日 月8日 动收益
制第四期产品 104
五 新 隧 结构性存款 兴业银行星沙支行兴业银行 15,000,000.00 2022 年 4 月 2022 年 7 保 本 浮 1.50%
装 企业金融人民币结构性存款 29 日 月 29 日 动收益
产品
注 1：长沙银行 2021 年第 506 期公司客户结构性存款:根据理财合同，预期收益率为 1.82%
或 5.00%，表格中为最低预期收益率；
注 2：长沙银行 2021 年第 508 期公司客户结构性存款:根据理财合同，预期收益率为 1.82%
或 5.00%，表格中为最低预期收益率；
注 3：招商银行点金系列看跌三层区间 91 天结构性存款: 根据理财合同，预期收益率为
1.59%或 3.10%或 3.30%，表格中为最低预期收益率；
注 4：招商银行点金系列看跌三层区间 61 天结构性存款：根据理财合同，预期收益率为
1.54%或 3.00%或 3.20%，表格中为最低预期收益率；
注 5：招商银行点金系列看跌三层区间 21 天结构性存款：根据理财合同，预期收益率为
1.10%或 2.90%或 3.10%，表格中为最低预期收益率；
注 6：光大银行 2022 年挂钩汇率对公结构性存款定制第一期产品:根据理财合同，预期收
益率为 1.00%或 3.10%或 3.20%，表格中为最低预期收益率。
注 7：光大银行 2022 年挂钩汇率对公结构性存款定制第四期产品:根据理财合同，预期收
益率为 1.50%或 3.05%或 3.15%，表格中为最低预期收益率。
注 8：兴业银行企业金融人民币结构性存款产品：根据理财合同，预期收益率为 1.50%或
2.98%或 3.21%，表格中为最低预期收益率。
截至 2022 年 06 月 30 日，上述长沙银行银德支行 2021 年公司第 506 期结
构性存款已经到期收回，取得收益 113,438.35 元；长沙银行银德支行 2021 年
公司第 508 期结构性存款已经到期收回，取得收益 311,643.83 元；招商银行
星沙支行招商银行点金系列看跌三层区间 91 天结构性存款 NCS00654 已经到期
收回，取得收益 115,931.51 元；招商银行星沙支行招商银行点金系列看跌三
层区间 61 天结构性存款 NCS00751）已到期收回，取得收益 75,205.48 元；招
商银行星沙支行招商银行点金系列看涨三层区间 21 天结构性存款 NCS00799）
已经到期收回，取得收益 25,027.40 元；光大银行漓湘路支行 2022 年挂钩汇
率对公结构性存款定制第一期产品 59 已到期收回，取得收益 155,000.00 元。
2021 年 9 月 24 日公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二
次会议，2021 年 10 月 12 日公司召开第四次临时股东大会,审议通过了《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用不超过人
民币 8,000 万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产
品、定期存款等产品，在上述额度范围内，可循环滚动使用。闲置募集资金购
买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款等产品，到期后将及时归
还至募集资金专户。截至 2022 年 06 月 30 日，公司以暂时闲置募集资金购买
的金融机构理财产品余额为 3,000.00 万元。上述理财产品不存在质押。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在未能及时、真实、准确、完整披露的情况，
不存在募集资金管理违规情形。
六、备查文件
（一）《湖南五新隧道智能装备股份有限公司第三届董事会第七次决议》
（二）《湖南五新隧道智能装备股份有限公司第三届监事会第八次决议》
（三）《湖南五新隧道智能装备股份有限公司独立董事关于第三届董事会
第七次会议相关事项的独立意见》
特此公告。
湖南五新隧道智能装备股份有限公司
董事会
2022 年 8 月 5 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 8,707.62 本报告期投入募集资金总额 3,608.93
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 5,269.32
-
总额比例
项目可行
是否已变更 截至期末累 截至期末投入 项目达到预
募集资金用 调整后投资总 本报告期投入 是否达到 性是否发
项目，含部 计投入金额 进度（%） 定可使用状
途 额（1） 金额 预计效益 生重大变
分变更 （2） (3)＝(2)/(1) 态日期
化
隧道装备智
2023 年 12
能制造升级 不适用 2,707.62 368.45 705.47 26.05% 不适用 否
月 31 日
改造项目
隧道智慧工
2023 年 12
地研究中心 不适用 3,000.00 1,200.75 1,525.68 50.85% 不适用 否
月 31 日
建设项目
补充流动资
不适用 3,000.00 2,039.73 3,038.18 101.27% 不适用 不适用 否
金
合计 - 8,707.62 3,608.93 5,269.32 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计
划进度项目，如存在，请说明应对措施、投资 不适用
计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
不适用
情况说明
公司本年度不存在募集资金置换先期项目投入的情况，仅在 2021 年存在置换已支
付发行费用情况，具体如下：
公司于 2021 年 9 月 14 日召开第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议
募集资金置换自筹资金情况说明
审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使
用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金 924,528.30 元，公司独立董事就该事
项发表了同意的独立意见。
使用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况说明
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 详见三（四）说明
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
注：补充流动资金截至报告期末投入进度为 101.27%，系账户资金产生利息亦用于补充流动资金所致。
