证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-017
湖南五新隧道智能装备股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准湖南五新隧道智能装备股份有限
公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2515 号）
核准，本公司由主承销商财信证券股份有限公司（曾用名：财信证券有限责任
公司）采用余额包销方式，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票
13,708,718 股(含超额配售 1,708,718 股)，发行价为每股人民币 7.18 元，共
计募集资金 98,428,595.24 元，坐扣承销和保荐费用 7,639,415.04 元（不含
增值税）后的募集资金为 90,789,180.20 元，已由主承销商财信证券股份有限
公司于 2021 年 8 月 10 日、2021 年 9 月 22 日分两笔汇入本公司募集资金监管
账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估
费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,713,000.00 元（不含增值
税）后，公司本次募集资金净额为 87,076,180.20 元。上述募集资金到位情况
业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健
验〔2021〕2-31 号）、《验资报告》（天健验〔2021〕2-37 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 8,707.62
截至期初累计发生 项目投入 B1 1,660.39
额 利息收入净额 B2 39.34
项目投入 C1 4,888.18
本期发生额
利息收入净额 C2 140.24
截至期末累计发生 项目投入 D1=B1+C1 6,548.57
额 利息收入净额 D2=B2+C2 179.58
应结余募集资金 E=A-D1+D2 2,338.63
实际结余募集资金 F 2,338.63
差异 G=E-F -
（三）2022年度募集资金在各银行账户的存储情况
截至2022年12月31日，本公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
长沙银行股份有限公司银德支行 800000049993666666 10,748,426.07 活期
中国光大银行股份有限公司长
50610180800630706 12,637,832.99 活期
沙漓湘路支行
长沙银行股份有限公司银德支行 800000049993699999 0.51 活期
合 计 - 23,386,259.57
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
权益，公司按照《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖南五
新隧道智能装备股份有限公司募集资金管理制度》，规定了募集资金存储和使
用、募集资金用途变更、募集资金管理和监督等相关具体内容。
根据《湖南五新隧道智能装备股份有限公司募集资金管理制度》，公司对
募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构财信证券
股份有限公司分别与长沙银行股份有限公司银德支行、中国光大银行股份有限
公司长沙漓湘路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
1.募投项目情况详见本报告附件募集资金使用情况对照表。
2.募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
公司不存在募集资金置换先期项目投入的情况，仅于 2021 年存在置换已支
付发行费用情况，具体如下：
公司于 2021 年 9 月 14 日召开第三届董事会第一次会议、第三届监事会第
一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议
案》，同意使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金 924,528.30 元，公司
独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
金额单位：人民币元
委托理 委托理 预计年化
委托方 委托理财 委托理财金 收益类
产品名称 财起始 财终止 收益率
名称 产品类型 额 型
日期 日期 （%）
本公司 结构性存款 长沙银行 2021 12,500,000.00 2021 年 10 2022 年 4 汇 率 挂 1.82%
年第 506 期公 月 25 日 月 25 日 钩型
司客户结构性
存款
本公司 结构性存款 长沙银行 2021 12,500,000.00 2021 年 10 2022 年 4 汇 率 挂 1.82%
年第 508 期公 月 25 日 月 25 日 钩型
司客户结构性
存款
本公司 结构性存款 招商银行点金 15,000,000.00 2021 年 10 2022 年 1 汇 率 挂 1.59%
系列看跌三层 月 15 日 月 14 日 钩型
区间 91 天结
构 性 存 款
NCS00654
本公司 结构性存款 招商银行星沙 15,000,000.00 2022 年 1 2022 年 3 黄 金 挂 1.54%
支行招商银行 月 25 日 月 28 日 钩型
点金系列看跌
三 层 区 间 61
天结构性存款
NCS00751
本公司 结构性存款 招商银行星沙 15,000,000.00 2022 年 3 2022 年 4 黄 金 挂 1.10%
支行招商银行 月 31 日 月 21 日 钩型
点金系列看涨
三 层 区 间 21
天结构性存款
NCS00799
本公司 结构性存款 光大银行漓湘 20,000,000.00 2022 年 1 2022 年 4 汇 率 挂 1.00%
路 支 行 2022 月6日 月6日 钩型
年挂钩汇率对
公结构性存款
定制第一期产
品 59
本公司 结构性存款 光大银行漓湘 15,000,000.00 2022 年 4 2022 年 7 汇 率 挂 1.50%
路 支 行 2022 月8日 月8日 钩型
年挂钩汇率对
公结构性存款
定制第四期产
品 104
本公司 结构性存款 兴业银行星沙 15,000,000.00 2022 年 4 2022 年 7 黄 金 挂 1.50%
支行兴业银行 月 29 日 月 29 日 钩型
企业金融人民
币结构性存款
产品
本公司 结构性存款 光大银行漓湘 10,000,000.00 2022 年 7 2022 年 10 汇 率 挂 1.50%
路 支 行 2022 月 14 日 月 14 日 钩型
年挂钩汇率对
公结构性存款
定制第七期产
品 260
本公司 结构性存款 兴业银行星沙 10,000,000.00 2022 年 8 2022 年 11 黄 金 挂 1.50%
支行兴业银行 月1日 月1日 钩型
企业金融人民
币结构性存款
产品
本公司 结构性存款 光大银行自贸 10,000,000.00 2022 年 10 2022 年 12 汇 率 挂 1.10%
区 支 行 2022 月 17 日 月 30 日 钩型
年挂钩汇率对
公结构性存款
定制第十期产
品 251
注 1：长沙银行 2021 年第 506 期公司客户结构性存款:根据理财合同，预期收益率为 1.82%
或 5.00%，表格中为最低预期收益率；
注 2：长沙银行 2021 年第 508 期公司客户结构性存款:根据理财合同，预期收益率为 1.82%
或 5.00%，表格中为最低预期收益率；
注 3：招商银行点金系列看跌三层区间 91 天结构性存款 NCS00654:根据理财合同，预期收
益率为 1.59%或 3.10%或 3.30%，表格中为最低预期收益率；
注 4：招商银行星沙支行招商银行点金系列看跌三层区间 61 天结构性存款 NCS00751:根据
理财合同，预期收益率为 1.54%或 3.00%或 3.20%，表格中为最低预期收益率；
注 5：招商银行星沙支行招商银行点金系列看涨三层区间 21 天结构性存款 NCS00799:根据
理财合同，预期收益率为 1.10%或 2.90%或 3.10%，表格中为最低预期收益率；
注 6：光大银行漓湘路支行 2022 年挂钩汇率对公结构性存款定制第一期产品 59:根据理财
合同，预期收益率为 1.00%或 3.10%或 3.20%，表格中为最低预期收益率；
注 7：光大银行漓湘路支行 2022 年挂钩汇率对公结构性存款定制第四期产品 104:根据理财
合同，预期收益率为 1.50%或 3.05%或 3.15%，表格中为最低预期收益率；
注 8：兴业银行星沙支行兴业银行企业金融人民币结构性存款产品:根据理财合同，预期收
益率为 1.50%或 2.98%或 3.21%，表格中为最低预期收益率；
注 9：光大银行漓湘路支行 2022 年挂钩汇率对公结构性存款定制第七期产品 260:根据理财
合同，预期收益率为 1.50%或 3.00%或 3.10%，表格中为最低预期收益率；
注 10：兴业银行星沙支行兴业银行企业金融人民币结构性存款产品:根据理财合同，预期
收益率为 1.50%或 2.88%或 3.10%，表格中为最低预期收益率；
注 11：光大银行自贸区支行 2022 年挂钩汇率对公结构性存款定制第十期产品 251:根据理
财合同，预期收益率为 1.10%或 2.93%或 3.03%，表格中为最低预期收益率。
2021 年 9 月 24 日公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二
次会议，2021 年 10 月 12 日公司召开 2021 年第四次临时股东大会,审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额
度不超过人民币 8,000 万元的暂时闲置募集资金在确保资金安全、不影响募集
资金投资项目实施的前提下，购买安全性高、流动性好的金融机构理财产品、
定期存款等产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司股
东大会审议通过之日（2021 年 10 月 12 日）起 36 个月内有效。
2022 年度，公司闲置募集资金购买理财产品的收益情况为 124.09 万元，
不存在质押上述理财产品情况；截至 2022 年 12 月 31 日，上述理财产品均已
到期收回。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
公司分别于 2021 年 9 月 24 日、2021 年 10 月 12 日召开第三届董事会第
二次会议、2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于调整募集资金投资
项目拟投入募集资金金额的议案》，对各募投项目拟投入的募集资金金额进行
调整的情况，具体情况如下：
金额单位：人民币元
序号 项目名称 原拟投入募集资金 调整后拟投入募集资金
隧道装备智能制造升级改
1 81,956,100.00 27,076,180.20
造项目
隧道智慧工地研究中心建
2 50,712,100.00 30,000,000.00
设项目
3 补充流动资金 30,000,000.00 30,000,000.00
合计 162,668,200.00 87,076,180.20
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在未能及时、真实、准确、完整披露的情况，
不存在募集资金管理的违规情形。
六、保荐机构核查意见
财信证券股份有限公司出具了《关于湖南五新隧道智能装备股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告》：2022 年度，五新隧装对
向不特定合格投资者公开发行股份募集资金的存放和使用符合北京证券交易
所上市公司募集资金管理相关管理规定和公司募集资金使用管理制度的相关
规定。五新隧装对募集资金进行了专户存放和管理，对募集资金使用行为履行
了必要、合理的程序，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在
违规使用募集资金的情形，不存在改变或变相改变募集资金投向或损害公司及
股东利益的情形。
七、会计师鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金年度存放与使用情
况鉴证报告》【天健审〔2023〕2-114 号】：五新隧装公司管理层编制的 2022 年
度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《北京证券交易所股
票上市规则（试行）》及相关格式指引的规定，如实反映了五新隧装公司募集
资金 2022 年度实际存放与使用情况。
八、备查文件
（一）《湖南五新隧道智能装备股份有限公司第三届董事会第十一次决议》
（二）《湖南五新隧道智能装备股份有限公司独立董事关于第三届董事会
第十一次会议相关事项的独立意见》
（三）《湖南五新隧道智能装备股份有限公司第三届监事会第十次决议》
（四）财信证券股份有限公司出具的《关于湖南五新隧道智能装备股份有
限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告》
（五）天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与
使用情况鉴证报告》
特此公告。
湖南五新隧道智能装备股份有限公司
董事会
2023 年 4 月 12 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 8,707.62 本报告期投入募集资金总额 4,888.18
变更用途的募集资金总额 0
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 6,548.57
0%
总额比例
项目可行
是否已变更 截至期末累 截至期末投入 项目达到预
募集资金用 调整后投资总 本报告期投入 是否达到 性是否发
项目，含部 计投入金额 进度（%） 定可使用状
途 额（1） 金额 预计效益 生重大变
分变更 （2） (3)＝(2)/(1) 态日期
化
隧道装备智
2023 年 12
能制造升级 不适用 2,707.62 1,374.87 1,711.90 63.23% 不适用 不适用
月 31 日
改造项目
隧道智慧工
2023 年 12
地研究中心 不适用 3,000.00 1,473.43 1,798.36 59.95% 不适用 不适用
月 31 日
建设项目
补充流动资
不适用 3,000.00 2,039.87 3,038.32 101.28% 不适用 不适用 不适用
金
合计 - 8,707.62 4,888.18 6,548.57 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计
划进度项目，如存在，请说明应对措施、投资 不适用。
计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
详见四说明。
情况说明
公司不存在募集资金置换先期项目投入的情况，仅于 2021 年存在置换已支付发行
费用情况，具体如下：
公司于 2021 年 9 月 14 日召开第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议
募集资金置换自筹资金情况说明
审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使
用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金 924,528.30 元，公司独立董事就该事
项发表了同意的独立意见。
使用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况说明
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 详见三（四）说明。
超募资金投向 不适用。
用超募资金永久补充流动资金
不适用。
或归还银行借款情况说明
[注]补充流动资金累计投入金额与投资总额差异 38.32 万元为该募集账户的利息收入。
