证券代码：835179       证券简称：凯德石英        公告编号：2022-038


                   北京凯德石英股份有限公司
                   2021 年度独立董事述职报告


   本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。



    作为北京凯德石英股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董

事，2021 年度我们严格按照《公司法》、《证券法》、《北京证券交易

所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则

（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立

董事》及《公司章程》等有关规定，认真、忠实、勤勉地履行独立

董事职责，审慎地行使公司所赋予的权利，切实维护公司和股东特

别是中小股东的利益。现将 2021 年履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议情况

    2021 年度任职期间，我们积极参加公司召开的董事会并列席股

东大会，认真履行独立董事勤勉尽责的义务，根据相关法律和制度

的规定，认真审议所有议案，并审慎行使表决权。我们认为公司董

事会、股东大会的召集、召开符合 法定程序，重大经营决策事项和

其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，因此对 2021 年

度任职期间提交董事会审议各项议案均没有提出异议。出席有关会

议情况如下：
                应参加董事    实际出席                              出席股东会
     姓名                                   出席方式    投票情况
                  会次数        次数                                    次数
   张娜             10            10          现场        同意            1
 苏德栋             10            10          现场        同意            1
 刘志弘             10            10          现场        同意            2



二、发表独立董事意见情况

       作为公司独立董事，依据相关法律法规，本着独立、客观原则，

忠实履行独立董事职责，凭借自身专业知识对董事会的相关议案等

均发表了独立、客观、专业的意见。2021 年度独立董事发表独立意

见的主要事项如下：
            发表独立意见的
序号                                     发表独立意见的事项               意见
               会议名称
                             《公司 2020 年年度报告及摘要的议案》
                             《北京凯德石英股份有限公司 2020 年度利
                             润分配方案的议案》
                             《控股股东及其他关联方资金占用情况专项
            第二届董事会第   说明的议案》
 1                                                                        同意
             二十一次会议    《公司关于 2020 年年度募集资金存放与使
                             用情况的专项报告的议案》
                             《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
                             《关于预计 2021 年度日常性关联交易的议
                             案》
                             《关于公司申请股票向不特定合格投资者公
                             开发行并在精选层挂牌的议案》
            第二届董事会第   《关于公司向不特定合格投资者公开发行股
 2                                                                        同意
             二十三次会议    票并在精选层挂牌募集资金投资项目及其可
                             行性分析的议案》
                             《关于聘请公司申请向不特定合格投资者公
开发行股票并在精选层挂牌中介机构的议
案》
《关于公司向不特定合格投资者公开发行股
票前滚存利润分配方案的议案》
《关于公司向不特定合格投资者公开发行股
票并在精选层挂牌后三年内稳定股价预案的
议案》
《关于公司申请向不特定合格投资者公开发
行股票并在精选层挂牌后三年股东分红回报
规划的议案》
《关于公司申请向不特定合格投资者公开发
行股票并在精选层挂牌摊薄即期回报的填补
措施及相关承诺的议案》
《关于公司就向不特定合格投资者公开发行
股票并在精选层挂牌事项出具相关承诺及相
应约束措施的议案》
《关于公开发行股票说明书存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏情形之回购承诺事
项及相应约束措施的议案》
《关于设立募集资金专项账户并签署募集资
金三方监管协议的议案》
《关于制定<北京凯德石英股份有限公司章
程（草案）（精选层挂牌后适用）>的议案》
《关于制定<董事、监事、高级管理人员薪
酬管 理制度（精选层挂牌后适用） >的议
案》
《关于前次募集资金使用情况专项报告的议
案》
《关于审议公司内部控制评价报告的议案》
    第二届董事会第   《关于公司董事会换届选举的议案》
3                                                              同意
     二十六次会议
                     《前期会计差错更正的议案》
                     《关 于更正 <北京凯德石英股份有限公司
    第二届董事会第
4                    2021 年半年度报告>的议案》、《关于更正<   同意
     二十七次会议
                     北京凯德石英股份有限公司 2020 年半年度
                     报告>的议案》
                     《关于聘任公司总经理的议案》
                     《关于聘任公司副总经理、总工程师的议
    第三届董事会第
5                    案》                                      同意
       一次会议
                     《关于聘任公司董事会秘书的议案》
                     《关于聘任公司财务负责人的议案》
                     《关于公司股票在精选层挂牌变更为在北京
                     证券交易所上市的议案》
                     《关于公司申请公开发行股票并在北交所上
                     市的议案》
                     《关于公司向不特定合格投资者公开发行股
                     票并在北京证券交易所上市募集资金投资项
                     目及其可行性分析的议案》
                     《关于聘请公司申请向不特定合格投资者公
    第三届董事会第
6                    开发行股票并在北京证券交易所上市中介机    同意
       一次会议
                     构的议案》
                     《关于公司向不特定合格投资者公开发行股
                     票前滚存利润分配方案的议案》
                     《关于公司向不特定合格投资者公开发行股
                     票并在北京证券交易所上市后三年内稳定股
                     价预案的议案》
                     《关于公司申请向不特定合格投资者公开发
                     行股票并在北京证券交易所上市后三年股东
                    分红回报规划的议案》
                    《关于公司申请向不特定合格投资者公开发
                    行股票并在北京证券交易所上市摊薄即期回
                    报的填补措施及相关承诺的议案》
                    《关于公司就向不特定合格投资者公开发行
                    股票并在北京证券交易所上市事项出具相关
                    承诺及相应约束措施的议案》
                    《关于招股说明书存在虚假记载、误导性陈
                    述或者重大遗漏情形之回购承诺事项及相应
                    约束措施的议案》
                    《关于设立募集资金专项账户并签署募集资
                    金三方监管协议的议案》
                    关于制定<北京凯德石英股份有限公司章程
                    （草案）（北交所上市后适用）>的议案》
                    《关于制定<董事、监事、高级管理人员薪
                    酬管理制度（北交所上市后适用）>的议
                    案》



三、保护中小股东合法权益方面的其他工作

   1.在公司日常信息披露工作中，我们及时审阅公司相关报告文

稿，对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行

监督和检查，维护了公司和中小股东的权益；

   2.根据监管部门相关文件的规定和要求，我们持续关注公司治

理工作，认真审核公司相关资料并提出建议；通过有效的监督和检

查，充分履行独立董事的职责。

   3.认真学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其

涉及到规范公司治理和保护股东权益等相关法规的认识和理解，不
断提高自己的履职能力，切实维护公司和全体股东特别是中小股东

的利益。

四、现场检查情况

    2021 年度，我们利用参加董事会、股东大会以及电话、视频、

专题讨论等方式，对公司发展战略、经营状况、管理和内部控制等

制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理情况、关

联交易情况等进行了了解和现场调查，对其他董事、高级管理人员

的履职情况，信息披露情况等进行了监督和核查，积极有效地履行

了独立董事的职责。

五、参加北京证券交易所业务培训情况

    作为独立董事，我们也认真学习中国证监会、北京证券交易所

的相关法律法规及其他相关规范性文件，积极参与北京证券交易所

于 2021 年 12 月 14 日至 2021 年 12 月 15 日举办的独立董事培训

交流活动，进一步加深对保护社会公众投资者的合法权益的理解和

认识，切实加强了对公司和投资者的保护意识及能力。

六、其他工作

    1.在 2021 年度任期内，我们不存在独立董事提议召开董事会和

股东大会的情形；

    2.在 2021 年度任期内，我们不存在独立董事提议聘用或解聘审

计机构的情形；

    3.在 2021 年度任期内，我们不存在独立董事提议聘请外部审计

机构和咨询机构的情形。
   4.不存在被北京证券交易所实施工作措施、自律监管措施或纪

律处分等情况。

   2022 年，我们将继续本着对全体股东负责的态度和客观、公正、

独立的原则，按照相关法律法规及《公司章程》的规定和要求，一

如既往的认真、勤勉、尽责的履行独立董事的职责，为公司发展提

供更具建设性的建议和客观合理判断，更好的维护公司和全体股东，

特别是中小投资者的合法权益。




                                     北京凯德石英股份有限公司

                               独立董事：张娜、苏德栋、刘志弘

                                            2022 年 4 月 12 日