天风证券股份有限公司关于北京凯德石英股份有限公司
2022 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告
天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为北京凯德
石英股份有限公司（以下简称“凯德石英”或“公司”）的保荐机构和持续督导券商，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 北京证券交易所股票上市规则（试行）》
等相关规定，对凯德石英 2022 年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，
核查意见如下：
一、 募集资金基本情况
公司自 2015 年 12 月挂牌以来共进行了三次股票定向发行、一次股票公开发
行。其中 2016 年定向发行募集资金已于 2017 年 12 月 31 日之前全部使用完毕。
存续至 2022 年度的募集资金包括 2017 年定向发行募集资金、2020 年定向发行
募集资金和 2022 年度公开发行募集资金。
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经公司 2017 年 10 月 14 日召开的第一届董事会第十五次会议、2017 年 11
月 1 日召开的 2017 年第五次临时股东大会审议，公司向 3 名合格投资者共计发
行 740 万股，每股发行价格 5 元，共计募集资金人民币 3700 万元。上述募集资
金已由认购对象按认购合同的约定存入公司募集资金专户。并由中审华会计师事
务所（特殊普通合伙）出具“CAC 证验字[2017]0116 号”验资报告，对发行事项进
行了验资。2017 年 12 月 13 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具
了《北京凯德石英股份有限公司股票发行登记的函》（股转系统函[2017]7133 号）。
经公司 2020 年 7 月 13 日召开的第二届董事会第十七次会议、2020 年 7 月
29 日召开的 2020 年第六次临时股东大会审议，公司向 9 名合格投资者共计发行
860 万股，每股发行价格 13 元，共计募集资金人民币 11,180 万元。上述募集资
金已由认购对象按认购合同的约定存入公司募集资金专户。并由容诚会计师事务
所（特殊普通合伙）出具“容诚验字[2020]100Z0070 号”验资报告，对发行事项进
行了验资。
公司于 2022 年 1 月 10 日经北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市委
员会 2022 年第 1 次会议审议通过，并于 2022 年 1 月 27 日经中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2022〕245 号文批复同意注册。公
1
司本次发行价格 20.00 元/股，发行股数 1,500.00 万股，募集资金总额为人民币
30,000.00 万元，实际募集资金净额为 26,952.69 万元，2022 年 2 月 24 日，容诚
会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》
（容诚验字[2022]100Z0002 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司于 2017 年 12 月发行股票募集资金人民币 3700 万元，截至 2017 年 12
月 13 日（即取得股权登记函前），该账户每日存款余额不低于募集资金总额 3700
万元，不存在提前使用募集资金的情形。截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计已
使用募集资金人民币 37,441,471.59 元，募集资金余额为人民币 0 元（含利息收
入）。
公司于 2020 年 9 月发行股票募集资金人民币 11,180 万元，在中国证券登记
结算有限公司完成新增股票登记之前，该账户每日存款余额不低于募集资金总额
11,180 万元，不存在提前使用募集资金的情形。截至 2022 年 12 月 31 日，公司
累 计 已 使 用 募 集 资 金 人 民 币 87,042,524.14 元 ， 募 集 资 金 余 额 为 人 民 币
28,315,999.10 元（含利息收入）。
公司于 2022 年 2 月向不特定合格投资者公开发行股票募集资金人民币
30,000.00 万元，扣除与发行有关的费用人民币 3,047.31 万元后，实际募集资金
净额为人民币 26,952.69 万元，已于 2022 年 2 月 24 日全部到账，不存在提前使
用募集资金的情形。截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币
138,935,249.45 元，募集资金余额为人民币 134,479,722.75 元（含利息收入）。
二、募集资金管理和存储情况
（一）募集资金管理情况
公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》等
相关规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》。并经 2016 年 8 月
30 日召开的公司第一届董事会第七次会议和 2016 年 9 月 19 日公司 2016 年第二
次临时股东大会审议通过，于 2016 年 8 月 31 日在全国中小企业股份转让系统信
息披露平台上披露。
2021 年 11 月 18 日，公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台上披
露了《募集资金管理制度》（北交所上市后适用），该制度经 2021 年 11 月 17 日
2
公司召开的第三届董事会第二次会议和 2021 年 12 月 3 日召开的第四次临时股
东大会审议通过。
公司 2017 年度定向发行募集资金、2020 年度定向发行募集资金已分别按照
要求将募集资金全部缴存于公司在中国银行股份有限公司北京通州九棵树支行、
中国民生银行股份有限公司北京门头沟支行开设的募集资金专项账户内，天风证
券已与公司及中国银行股份有限公司北京通州九棵树支行、中国民生银行股份有
限公司北京分行分别签署了《三方监管协议》，对公司本次募集资金的使用在三
方共同监管下按照规定的用途专款专用。
公司 2022 年度公开发行募集资金已缴存于公司在中国民生银行股份有限公
司北京石景山支行开设的募集资金专户内，公司及公司子公司北京凯芯新材料科
技有限公司已于 2022 年 3 月分别与天风证券及中国民生银行股份有限公司北京
分行签署了《募集资金三方监管协议》，对本次募集资金的使用在三方共同监管
下按照规定的用途专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下
开户银行 银行账号 币种 存储余额
中国银行股份有限公司
328565684992 人民币 0.00
北京通州九棵树支行
中国民生银行股份有限
632245111 人民币 28,315,999.10
公司北京门头沟支行
中国民生银行股份有限
632242531 人民币 0.00
公司北京门头沟支行
中国民生银行股份有限
634374994 人民币 126,224,362.55
公司北京石景山支行
中国民生银行股份有限
634384242 人民币 8,255,360.20
公司北京石景山支行
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况
1、截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2017 年募集资金使用情况如下:
3
公司于 2017 年 12 月发行股票募集资金人民币 3700 万元，根据股票发行方
案的约定，募集资金用于以下用途：用于归还股东借款、公司扩大再生产建设项
目（厂房、设备等固定资产投入，控股子公司用地的购置）和补充流动资金三个
方面。截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 37,441,471.59
元。
项目 金额（元）
一.募集资金总额 37,000,000.00
二．变更用途募集资金金额 10,000,000.00
三．使用募集资金金额 37,441,471.59
其中：1.归还股东借款 6,000,000.00
2.公司扩大生产建设项目 24,137,098.00
3.补充流动资金 7,304,373.59
四、利息收入 441,471.59
五、募集资金余额 0.00
2、截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2020 年募集资金使用情况如下：
公司于 2020 年 9 月发行股票募集资金人民币 11,180 万元，根据股票发行方
案的约定，募集资金用于补充流动资金和实缴并增加全资子公司注册资本。截至
2022 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 87,042,524.14 元。
序号 项目 金额
1 收到募集资金总额 111,800,000.00
2 利息收入 3,274,258.67
增加子公司注册资本，补充子公司流动 50,000,000.00
3
资金
4 补充流动资金支出： 36,758,259.57
凯德募集资金余额（1+2-3-4） 28,315,999.10
5 凯芯收到凯德募集资金入资款 50,000,000.00
6 利息收入 284,264.57
1）购买土地 4,891,836.60
7
2）设计及代理等相关费用 8,052,546.00
4
3）基础设施、强弱电及消防 36,653,081.97
4）安环、职业卫生等资质许可 586,800.00
5）厂房建设前期预备费用 100,000.00
凯芯募集资金余额（5+6-7） 0.00
报告期内募集资金使用小计（4+7） 87,042,524.14
截止 2022 年 12 月 31 日募集资金余额合计 28,315,999.10
3、截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2022 年公开发行募集资金使用情况如下：
公司于 2022 年 2 月向不特定合格投资者公开发行股票募集资金净额为人民
币 26,952.69 万元，全部用于公司高端石英制品产业化项目。截至 2022 年 12 月
31 日，公司累计已使用募集资金人民币 138,935,249.45 元。
单位：元
序号 项目 金额
1 募集资金总额 300,000,000.00
2 减：发行费用 30,473,113.22
3 其中：置换已用自筹资金支付的发行费用 2,699,528.32
4 实际募集资金净额 269,526,886.78
5 加：前期自有资金支付但尚未置换的发行费用 -
6 加：尚未支付的发行费用 -
3,888,085.42
7 加：募集资金账户利息收入
138,935,249.45
8 减：本报告期内使用募集资金金额
9 截至 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 134,479,722.75
具体情况详见本报告附表 1《2022 年度公开发行募集资金使用情况对照表》。
（二）使用闲置募集资金购买理财产品情况
公司于 2022 年 4 月 12 日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第
五次会议、2022 年 5 月 13 日召开的 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》，同意公司自股东大会审议通过之
日起 12 个月内，在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的前提下，
5
拟使用不超过人民币 2.5 亿元暂时闲置募集资金投资于低风险、安全性高、流动
性好、可以保障投资本金安全的理财产品、定期存款、通知存款、协定存款或结
构性存款等产品，产品期限最长不超过 12 个月。上述额度内，资金可以循环滚
动使用。
2022 年度公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品具体情况如下：
单位：万元
预计
年化
序号 银行名称 产品名称 投资金额 起始日期 终止日期 收益类型
收益
率
民生理财贵竹固
中国民生银行
收增利周周盈 7 非保本浮 1.20%-
1 北京石景山支 13,000.00 2022/10/31 2022/12/13
天定开周一款机 动收益型 3.55%
行
构理财产品
中国民生银行 聚赢汇率-挂钩
保本浮动 1.40%-
2 北京石景山支 EURUSD 结构性 9,000.00 2022/12/9 2022/12/23
收益型 2.25%
行 存款
中国民生银行贵
中国民生银行 竹固收增利单月
非保本浮 2.0%-
3 北京门头沟支 持有期自动续期 3,200.00 2022/10/31 2022/12/7
动收益型 4.0%
行 （对公）理财产
品
合计 25,200.00
（三） 募集资金置换情况
公司于 2022 年 2 月向不特定合格投资者公开发行股票募集资金总额为人民
币 30,000.00 万元，扣除与发行有关的费用人民币 3,047.31 万元后，实际募集资
金净额为人民币 26,952.69 万元。2022 年 4 月 28 日公司召开第三届董事会第七
次会议，审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金。2022 年 7 月 6 日，公
司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金（不含税）金额为 2,699,528.32
元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）公司 2017 年发行股票募集资金投资项目变更情况
公司于 2019 年 5 月 30 日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第
6
四次会议，分别审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》；该方案于 2019 年
6 月 14 日公司召开的 2019 年第三次临时股东大会予以通过。股票发行原计划用
于公司购置新公司土地的募集资金 10,000,000.00 元，变更为 6,000,000.00 元用于
购置设备，4,000,000.00 元用于补充流动资金；其中购置新公司土地和购置设备
属于公司扩大再生产建设项目。截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项
目未发生变更。
（二）公司 2020 年发行股票募集资金投资项目变更情况
公司于 2022 年 3 月 21 日召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第
四次会议审议通过了《补充确认调整 2020 年第一次定向发行募集资金投资项目
部分明细》的议案，该方案于 2022 年 4 月 7 日召开的 2022 年第一次临时股东大
会审议通过。公司原计划使用募集资金购买土地，前期已支付 4,891,836.60 元，
公司预计该项目 5 年内不会有购买土地的支出需求。鉴于目前项目按照计划进行
施工建设，为保证项目尽快建成投入运营，公司及时调整了募集资金在该项目中
的具体使用明细，按照需要增加了基础设施、强弱电及消防支出，减少了购买土
地及厂房建设前期预备费用的支出。本次调整不涉及募集资金投资项目变更、不
涉及募集资金投资项目实施主体变更，不涉及募集资金投资项目实施方式变更。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2020 年定向发行股票募集资金投资项目未发生变
更。
（三）公司 2022 年公开发行股票募集资金投资项目变更情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2022 年公开发行股票募集资金投资项目未发
生变更情况。
五、会计师关于公司募集资金 2022 年度存放使用情况的鉴证意见
公司 2022 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方
面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了凯德石英公司 2022 年度募集资金
实际存放与使用情况。
六、结论性意见
经核查，天风证券认为，2022 年度公司募集资金存放与使用符合《证券发行
上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，
7
不存在违规存放与使用募集资金的情况。
8
附表 1：《2022 年度公开发行募集资金使用情况对照表》
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 26,952.69 本报告期投入募集资金总额 13,893.52
变更用途的募集资金总额 不适用
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 13,893.52
不适用
总额比例
是否 项目 项目
截至期
已变 达到 可行
末投入 是否
更项 调整后投 截至期末 预定 性是
募集资 本报告期 进度 达到
目， 资总额 累计投入 可使 否发
金用途 投入金额 （%） 预计
含部 （1） 金额（2） 用状 生重
(3)＝ 效益
分变 态日 大变
(2)/(1)
更 期 化
募投项
目高端
不适 不适 不适
石英制 26,952.69 13,893.52 13,893.52 51.55 否
用 用 用
品产业
化项目
合计 - 26,952.69 13,893.52 13,893.52 - - - -
募投项目的实际进度是否落
后于公开披露的计划进度项
目，如存在，请说明应对措 无
施、投资计划是否需要调整
（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况
无
说明
募集资金用途变更的（分具
体募集资金用途） 无
情况说明
公司于 2022 年 2 月向不特定合格投资者公开发行股票募
集资金总额为人民币 30,000.00 万元，扣除与发行有关的
费用人民币 3,047.31 万元后，实际募集资金净额为人民
币 26,952.69 万元。2022 年 4 月 28 日公司召开第三届董
募集资金置换自筹资金情况
事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换已支
说明
付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
置换已支付发行费用的自筹资金。2022 年 7 月 6 日，公
司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金（不含
税）金额为 269.95 万元。
使用闲置募集资金
无
暂时补充流动资金情况说明
10
公司于 2022 年 4 月 12 日召开的第三届董事会第五次会
议、2022 年 5 月 13 日召开的 2021 年年度股东大会，审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司自股东大会审议通过之日起 12 个月内，
使用闲置募集资金购买相关 在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的
理财产品情况说明 前提下，拟使用不超过人民币 2.5 亿元暂时闲置募集资金
投资于低风险、安全性高、流动性好、可以保障投资本金
安全的理财产品、定期存款、通知存款、协定存款或结构
性存款等产品，产品期限最长不超过 12 个月。上述额度
内，资金可以循环滚动使用。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资
金 不适用
或归还银行借款情况说明
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