国元证券股份有限公司
关于北京世纪国源科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“保荐机构”）作为北京
世纪国源科技股份有限公司（以下简称“国源科技”、“公司”）持续督导阶段
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发
行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
等相关法律法规的规定，对公司 2022 年度募集资金存放及使用情况进行了专项
核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、募集完成时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1266 号”文《关于核准北京世
纪国源科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》，北京世纪
国源科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行不超过 3,345 万股股票，发
行价格 11.88 元/股，募集资金总额 39,738.60 万元，扣除各项发行费用后实际
募集资金净额为人民币 36,128.27 万元。上述募集资金于 2020 年 7 月 13 日到
位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天健验[2020]1-123
号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及余额如下：
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 36,128.27
项目投入 B1 18,484.93
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 737.38
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项 目 序号 金 额
项目投入 C1 4,027.99
本期发生额
利息收入净额 C2 284.34
项目投入 D1=B1+C1 22,512.92
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,021.72
应结余募集资金 E=A-D1+D2 14,637.07
实际结余募集资金 F 14,538.04
差异 G=E-F 99.03
注：差异 99.03 万元系因公司未对已支付发行费用的自筹资金 100.95 万元进行置换，以
及补充流动资金账户利息 199.98 万元全部付出导致。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者的合法权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易
所股票上市规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实
际情况，制定了《北京世纪国源科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简
称《管理办法》）等相关规定，制定了《募集资金管理办法》，并经公司 2020 年
第三临时股东大会审议通过。根据该管理办法，公司对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金专户。
国源科技、国元证券分别与华夏银行股份有限公司北京分行（以下简称“华
夏银行”）、中国光大银行股份有限公司北京分行（以下简称“光大银行”）签署了
《募集资金专户存储三方监管协议》，以及与招商银行股份有限公司北京万通中
心支行（已更名为招商银行北京自贸试验区商务中心区支行，以下简称“招商银
行”）签署了《募集资金三方监管协议》，以便保荐机构监督和核查公司募集资
金的存放、使用和管理情况。
2021 年度公司根据经营发展战略需要，考虑到募投项目的高效实施需要区
域协同支持，在原有募集实施主体基础上增加子公司沈阳国源科技发展有限公司
（以下简称“沈阳国源”）和河南国源科技有限公司（以下简称“河南国源”）以促
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进募投项目的实施进展，以提高募集资金的使用效率。河南国源科技有限公司、
沈阳国源科技发展有限公司及保荐机构分别与招商银行股份有限公司北京万通
中心支行（已更名为招商银行北京自贸试验区商务中心区支行，以下简称“招商
银行”）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：元
实施主体 开户银行 银行账号 募集资金余额
国源科技 中国光大银行股份有限公司北京阜成路支行 35110180809969636 94,942,016.31
国源科技 华夏银行股份有限公司北京东四支行 10258000000766868 24,014,891.97
河南国源 招商银行北京自贸试验区商务中心区支行 110945433110801 16,456,559.96
河南国源 招商银行北京自贸试验区商务中心区支行 110945433110508 3,108,934.35
沈阳国源 招商银行北京自贸试验区商务中心区支行 124902018910702 6,858,034.45
合 计 145,380,437.04
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见“附表
1：2022 年度募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金置换情况
2022 年度，公司不存在募集资金置换的情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年度，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）募集资金进行现金管理情况
2022 年度，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
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预计
委托理
委托方 委托理财金额 委托理财起 委托理财 收益 年化
财产品 产品名称
名称 （元） 始日期 终止日期 类型 收益
类型
率
招商银行点金系
列看涨三层区间 保本
河南 结构性
31 天结构性存款 1,000,000.00 2021-12-27 2022-01-27 浮动 2.70%
国源 存款
（产品代码： 型
NBJ01469）
招商银行点金系
列看涨三层区间 保本
河南 结构性
91 天结构性存款 17,000,000.00 2021-12-27 2022-03-28 浮动 2.70%
国源 存款
（产品代码： 型
NBJ01475）
招商银行点金系
保本
沈阳 结构性 列看涨三层区间
6,000,000.00 2021-12-27 2022-03-28 浮动 2.70%
国源 存款 91 天结构性存款
型
NBJ01475
2022 年挂钩汇率
保本
国源 结构性 对公结构性存款
80,000,000.00 2022-01-27- 2022-04-27 浮动 2.50%
科技 存款 定制第一期产品
型
437
招商银行点金系
列看涨两层区间 保本
河南 结构性
21 天结构性存款 17,000,000.00 2022-06-09 2022-06-30 浮动 2.70%
国源 存款
（产品代码： 型
NBJ02351）
报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理均已履行了内部程序，
购买的均为银行结构性存款，符合相关审议要求。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司已根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
等相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相
关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
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六、会计师对 2022 年度募集资金存放和使用情况的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）针对国源科技 2022 年度募集资金的存
放和使用情况出了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2023〕
1-351 号），认为国源科技公司管理层编制的 2022 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关
格式指引的规定，如实反映了国源科技公司募集资金 2022 年度实际存放与使用
情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：国源科技 2022 年度募集资金存放与使用情况符合
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法规和文件的规定，
对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和重大损
害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于北京世纪国源科技股份有限
公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
董江森 蒋贻宏
国元证券股份有限公司
年 月 日
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附件
2022 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：北京世纪国源科技股份有限公司 金额单位：万元
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募集资金净额 36,128.27 本年度投入募集资金总额 4,027.99
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 22,512.92
变更用途的募集资金总额比例 0%
截至期末
是否达
是否已变更项 调整后 截至期末 投入进度 项目可行性是
本报告期 项目达到预定 到
募集资金用途 目（含部分变 投资总额 累计投入金额 （%） 否发生重大变
投入金额 可使用状态日期 预计效
更） （1） （2） （3）＝ 化
益
（2）/（1）
1. 基础数据加工与主
否 15,100.00 1,405.94 5,225.74 34.61 2024 年 6 月 30 日 不适用 否
动遥感能力建设项目
2. 时空大数据平台开
否 9,500.00 2,622.05 5,758.91 60.62 2024 年 6 月 30 日 不适用 否
发及应用建设项目
补充流动资金 否 5,000.00 5,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用
承诺募投项目小计 - 4,027.99 15,984.65 - - - -
超募资金流向
补充流动资金 6,528.27 6,528.27 100.00
小计 6,528.27 6,528.27
合计 36,128.27 4,027.99 22,512.92
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自 2020 年以来，受公共卫生事件影响，募投项目“基础数据加工与主动遥感能力建设项目”和“时空大数据平台
开发及应用建设项目”投资进度较计划有所延后。
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在， 公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，
请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用 充分考虑募集资金实际使用情况、募投项目实施现状，在募集资金投资用途不发生变更的情况下，将募投项目“基
途） 础数据加工与主动遥感能力建设项目”和“时空大数据平台开发及应用建设项目”的规划建设期延长至 2024 年 6
月 30 日。公司独立董事对此发表了明确同意的意见。具体内容详见 2023 年 2 月 24 日披露的《北京世纪国源科
技股份有限公司关于公司部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-013）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途） 不适用
募集资金置换自筹资金情况说明 报告期内，公司不存在募集资金置换情况。
使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明 不适用
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公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次会议、2020 年第五次临时股东大会审议通过了《关于
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、保障投资
本金安全的情况下，可以购买保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品，自公司 2020 年第五次临时股东大
会审议通过之日起至 2020 年度股东大会召开之日期间，进行现金管理的资金额度为不超过人民币 3.56 亿元。
公司独立董事对此发表了明确同意的意见。具体内容详见 2020 年 7 月 30 日披露的《北京世纪国源科技股份有
限公司关于公司使用部分募集资金购买银行保本型理财产品的公告》（公告编号：2020-106）。
公司第二届董事会二十三次会议、第二届监事会第十八次会议、2020 年年度股东大会审议通过了过《关于公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明
常生产经营及确保资金安全的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，进行现金管理的总计额度不超过
人民币 2.30 亿元。公司独立董事对此发表了明确同意的意见。具体内容详见 2021 年 4 月 15 日披露的《北京世
纪国源科技股份有限公司关于公司使用部分募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-026）。
公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第七次会议、2021 年年度股东大会审议通过了过《关于公司使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生
产经营并确保资金安全的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，额度总计不超过人民币 1.80 亿元。公
司独立董事对此发表了明确同意的意见。具体内容详见 2022 年 4 月 25 日披露的《北京世纪国源科技股份有限
公司关于使用部分募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-059）。
超募资金投向 超募资金净额 6,528.27 万元，用于补充公司及各全资子公司流动资金。
公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于将超募资金用于补充公司流动
资金的议案》，同意超募资金净额 6,528.27 万元用于补充公司及各全资子公司流动资金。公司独立董事对此发
用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明
表了明确同意的意见。具体内容详见 2020 年 8 月 26 日披露的《北京世纪国源科技股份有限公司关于将超募资
金用于补充公司流动资金的公告》（公告编号：2020-117）。
截至 2021 年 5 月 21 日，超募资金补充流动资金的部分已全额使用完毕。
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2021 年 4 月 13 日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体的议
案》，同意增加“基础数据加工与主动遥感能力建设项目”和“时空大数据平台开发及应用建设项目”的实施
主体和实施地点，其中“基础数据加工与主动遥感能力建设项目”的实施主体增加全资子公司沈阳国源，投入
募集资金实施主体变更情况说明 金额为 1,100 万，增加河南国源，投入金额为 550 万，“时空大数据平台开发及应用建设项目”的实施主体增
加全资子公司河南国源，投入金额为 1,950 万，并使用部分募集资金对沈阳国源和河南国源进行增资。公司独
立董事对此发表了明确同意的意见。具体内容详见 2021 年 4 月 15 日披露的《北京世纪国源科技股份有限公司
关于增加募集资金投资项目实施主体的公告》（公告编号：2021-025）。
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