证券代码：835508           证券简称：殷图网联       公告编号：2022-035



                     北京殷图网联科技股份有限公司

                   2021 年度内部控制自我评价报告



    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
 担个别及连带法律责任。



    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要
求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制
制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2021
年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。


    一、重要声明
    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其
有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建
立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公
司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及
相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存
在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化
可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部
控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。


    二、内部控制评价结论
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准
日，不存在财务报告内部控制重大缺陷〔由于存在财务报告内部控制重大缺陷〕，
董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方
面保持了有效的财务报告内部控制。
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准
日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。


    三、内部控制评价工作情况
    （一）内部控制评价范围
    公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风
险领域。纳入评价范围的主要单位包括：北京殷图网联科技股份有限公司、福州
分公司、重庆分公司以及南京分公司，纳入评价范围单位资产总额占公司财务报
表资产总额的 100%，营业收入合计占公司财务报表营业收入总额的 100%；纳入
评价范围的主要业务和事项包括: 销售与收款、采购与付款、存货、资产管理、
财务管理及报告、关联交易、固定资产等；重点关注的高风险领域主要包括销售
与收款、采购与付款、存货、研发费用等。
    上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理
的主要方面，不存在重大遗漏。
    （二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
    公司依据企业内部控制规范体系及〔具体描述除企业内部控制规范体系之外
的其他内部控制评价的依据〕组织开展内部控制评价工作。
    公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的
认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务
报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷
具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
    1.财务报告内部控制缺陷认定标准
    公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
    重大缺陷:错报≥公司最近一期经审计资产总额的 5%，或营业收入的 5%。
    重要缺陷: 公司最近一期经审计资产总额的 5%，或营业收入的 5%≥错报≥
公司最近一期经审计资产总额的 3%，或营业收入的 3%。
    一般缺陷:错报<公司最近一期经审计资产总额的 3%，或营业收入的 3%。
    公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
    重大缺陷: 导致注册会计师出具无法表示或否定意见的审计报告，或导致更
改对外提供的财务报表。
    重要缺陷: 导致注册会计师出具保留意见的审计报告。
    一般缺陷: 导致注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告。
    2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
    公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
    重大缺陷:资产损失≥1000 万元。
    重要缺陷: 1000 万元>资产损失≥500 万元。
    一般缺陷: 资产损失<500 万元。
    公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
    重大缺陷：企业负责人舞弊；严重违反法规，导致政府的重大诉讼，或导致
监管机构的调查、责令停业整顿、追究刑事责任或撤换高级管理人员；存在一个
或多个流程缺乏书面化的制度，未明确任何控制目标和措施；违反决策程序或决
策程序不科学，导致重大决策失误。
    重要缺陷：其他高级管理人员或业务部门负责人舞弊；违反法规，导致政府
的立案调查或诉讼，或导致监管机构罚款并没收违法所得、责令限期整改、警告、
通报批评；存在一个或多个流程虽有书面化的制度，但仅有目标性的描述，未明
确具体的控制措施；违反决策程序或决策程序不科学，导致重要决策失误。
    一般缺陷：其他人员舞弊；存在违反企业内部规定或轻微违反法规的问题，
或导致监管机构的不良意见反馈；存在未根据实际情况，对一个或多个流程的现
有制度进行实时更新；违反决策程序或决策程序不科学，导致一般决策失误。
    （三）内部控制缺陷认定及整改情况
    1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
    根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大缺陷、重要缺陷。
    2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
    根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务
报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项的说明。




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                                                            董事会
                                                 2022 年 4 月 28 日