安信证券股份有限公司
关于山东数字人科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为山东
数字人科技股份有限公司（以下简称“数字人”或“公司”）持续督导的保荐机
构，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持
续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求（2022 年修订）》等相关规定，对数字人 2021 年度的募集资金存
放与实际使用情况进行了核查，并出具本专项核查报告。
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 27 日核发《关于核准山东数字人科
技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可（2020）
2376 号），核准公司向不特定合格投资者公开发行不超过 800 万股新股（含行使
超额配售选择权所发新股）。
2020 年 11 月 23 日，公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票
6,956,522 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 12.50 元，募集资金总额为
86,956,525.00 元，减除发行费用人民币 12,541,115.39 元后，募集资金净额为
74,415,409.61 元。2021 年 1 月 6 日，公司全额行使超额配售选择权，按照发行
价格 12.50 元/股发行 104.3478 万股股票，公司由此增加的募集资金总额为
13,043,475.00 元，连同初始发行规模 695.6522 万股股票对应的募集资金总额
86,956,525.00 元，本次发行最终募集资金总额为 10,000.00 万元。扣除发行费用
合计 12,541,115.39 元后，募集资金净额为 87,458,884.61 元。
上述募集资金已全部到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出
具了《验资报告》（天健验〔2020〕4-5 号）及《验资报告》（天健验〔2021〕4-1
号）。
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（二）募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及余额如下：
单位：人民币元
项目 金额
一、募集资金总金额 100,000,000.00
减：发行费用 12,541,115.39
二、募集资金净额 87,458,884.61
三、以前年度已使用金额 0
加利息收入 1,333,875.67
减手续费 0
四、2021 年度募集资金使用额 20,616,243.26
五、募集资金专用户余额（2021 年 12 月 31 日） 68,176,517.02
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交
易所股票上市规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司
实际情况，制定了《山东数字人科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简
称《募集资金管理制度》），公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐机构安信证券股份有限公司于 2020 年 12 月 8 日分别与齐鲁银
行股份有限公司山东自贸试验区济南片区分行签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司共有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额
齐鲁银行股份有限公司山东自贸试
86611731101421028611 56,978,190.31
验区济南片区分行
2
齐鲁银行股份有限公司山东自贸试
86611731101421028628 11,198,326.71
验区济南片区分行
合 计 68,176,517.02
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见“附
表 1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
2021 年度，公司对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况如下：
预计年
委托方 委托理财 产品 委托理财金 委托理财 委托理财 收益 化收益
名称 产品类型 名称 额 起始日期 终止日期 类型 率
（%）
山东数字人科 对公定制结 保本浮
保本浮动
技股份有限公 构性存款产 10,000,000.00 2021.5.8 2021.6.29 动收益 3.00
收益型
司 品 型
山东数字人科 对公定制结 保本浮
保本浮动
技股份有限公 构性存款产 20,000,000.00 2021.5.8 2021.6.29 动收益 3.00
收益型
司 品 型
山东数字人科 对公定制结 保本浮
保本浮动
技股份有限公 构性存款产 30,000,000.00 2021.7.12 2021.9.13 动收益 3.00
收益型
司 品 型
山东数字人科 对公定制结 保本浮
保本浮动
技股份有限公 构性存款产 30,000,000.00 2021.10.15 2021.11.15 动收益 1.40
收益型
司 品 型
山东数字人科 对公定制结 保本浮
保本浮动
技股份有限公 构性存款产 30,000,000.00 2021.11.18 2021.12.20 动收益 2.70
收益型
司 品 型
2021 年 4 月 7 日公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第八
次会议，审议通过了《山东数字人科技股份有限公司使用闲置募集资金购买理财
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产品》的议案，同意公司在保障募集资金投资项目顺利进行和募集资金安全的前
提下，使用不超过人民币 30,000,000.00 元的闲置募集资金购买短期低风险保本
型理财产品，决议自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度及有效
期内，资金可以滚动使用。
2021 年度，公司在额度范围内滚动购买保本浮动收益型理财产品，累计取
得理财产品投资收益 390,246.58 元，截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募
集资金购买相关理财产品均已赎回，本期期末无理财产品余额。本年度公司不存
在质押理财产品的情况。
四、募集资金用途变更的情况
2021 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，亦不存在募集资金
投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司及时、真实、准确、完整对募集资金使用及管理情况进行了
披露，不存在募集资金管理违规情形。
六、会计师对 2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 4 月 21 日出具《募集资金年
度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2022〕2983 号）认为，数字人公司董事
会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《北
京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引的规定，如实反映了数字
人公司募集资金 2021 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，数字人 2021 年度募集资金存放和实际使用情况符
合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规的
相关规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资
金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金净额 8,745.89 本报告期投入募集资金总额 2,061.62
变更用途的募集资金总额 0
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 2,061.62
0%
总额比例
截至期末
是否已变更项 截至期末累 投入进度 项目可行性
调整后投资总额 项目达到预定可使 是否达到
募集资金用途 目，含部分变 本报告期投入金额 计投入金额 （%） 是否发生重
（1） 用状态日期 预计效益
更 （2） (3)＝ 大变化
(2)/(1)
高清晰度数字
人体研发及产 否 7,441.54 1,856.02 1,856.02 24.94% 2023 年 12 月 1 日 不适用 否
业化建设项目
数字人云平台
否 1,304.35 205.60 205.60 15.76% 2022 年 12 月 1 日 不适用 否
建设项目
合计 - 8,745.89 2,061.62 2,061.62 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度
项目，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要 不适用
调整（分具体募集资金用途）
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可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
不适用
情况说明
募集资金置换自筹资金情况说明 不适用
使用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况说明
2021 年 4 月 7 日公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《山
东数字人科技股份有限公司使用闲置募集资金购买理财产品》的议案，同意公司在保障募集资金
投资项目顺利进行和募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 30,000,000.00 元的闲置募集资金
购买短期低风险保本型理财产品，决议自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度及有
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明
效期内，资金可以滚动使用。
2021 年度，公司在额度范围内滚动购买保本浮动收益型理财产品，累计取得理财产品投资收益
390,246.58 元,截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买相关理财产品均已赎回，本
期期末无理财产品余额。本年度公司不存在质押理财产品的情况。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
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