目      录



一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页




二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页




三、附件…………………………………………………………… 第 9—12 页

    （一）本所执业证书复印件……………………………………… 第 9 页

    （二）本所营业执照复印件………………………………………第 10 页

    （三）注册会计师证书复印件……………………………… 第 11-12 页
         募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
                           天健审〔2023〕5301 号




山东数字人科技股份有限公司全体股东：
    我们鉴证了后附的山东数字人科技股份有限公司（以下简称数字人公司）管
理层编制的 2022 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。


    一、对报告使用者和使用目的的限定
    本鉴证报告仅供数字人公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为数字人公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起
报送并对外披露。


    二、管理层的责任
    数字人公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《北京
证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引的规定编制《关于募集资金
年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    三、注册会计师的责任
    我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对数字人公司管理层编制的上述报
告独立地提出鉴证结论。


    四、工作概述
    我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师




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执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。


    五、鉴证结论
    我们认为，数字人公司管理层编制的 2022 年度《关于募集资金年度存放与
使用情况的专项报告》符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格
式指引的规定，如实反映了数字人公司募集资金 2022 年度实际存放与使用情况。




天健会计师事务所（特殊普通合伙）     中国注册会计师：


          中国杭州                   中国注册会计师：



                                     二〇二三年四月二十五日




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                       山东数字人科技股份有限公司

               关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告


    根据北京证券交易所印发的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引

的规定，将本公司募集资金 2022 年度存放与使用情况专项说明如下。



    一、募集资金基本情况

    (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

    根据中国证券监督管理委员会《关于核准山东数字人科技股份有限公司向不特定合格投

资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2376 号），本公司由主承销商安信证券股

份有限公司采用余额包销方式，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票 8,000,000

股（含行使超额配售选择权所发新股），发行价为每股人民币 12.50 元，共计募集资金

100,000,000.00 元，其中 2020 年 11 月 26 日公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通

股股票 6,956,522 股，每股发行价为人民币 12.50 元，募集资金 86,956,525.00 元，坐扣承

销和保荐费用 8,500,000.00 元后，已由主承销商安信证券股份公司于 2020 年 11 月 26 日汇

入公司募集资金监管账户，2021 年 1 月 6 日公司全额行使超额配售选择权发行人民币股票

1,043,478 股，每股发行价为人民币 12.50 元，募集资金 13,043,475.00 元，于 2021 年 1

月 7 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律师费、信息披露等与发行权

益性证券直接相关的新增外部费用 3,541,115.39 元及前期以自有资金预付的保荐费

500,000.00 元后，公司共募集资金净额为 87,458,884.61 元。上述募集资金到位情况业经

天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕4-5

号）、《验资报告》（天健验〔2021〕4-1 号）。

    (二) 募集资金使用和结余情况

                                                              金额单位：人民币万元

  项 目                                              序号            金   额

募集资金净额                                          A                    8,745.89

截至期初累计发生额    项目投入                        B1                   2,061.62


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  项 目                                              序号               金     额

                      利息收入净额                    B2                            133.38

                      项目投入                        C1                            954.19
本期发生额
                      利息收入净额                    C2                            120.44

                      项目投入                   D1=B1+C1                       3,015.81
截至期末累计发生额
                      利息收入净额               D2=B2+C2                           253.82

应结余募集资金                                   E=A-D1+D2                      5,983.90

实际结余募集资金                                       F                        5,983.90

差异                                                 G=E-F



    二、募集资金管理情况

    (一) 募集资金管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司

按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则

（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《山东数字

人科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，

本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构安信证券股份

有限公司于2020年12月8日与齐鲁银行股份有限公司山东自贸试验区济南片区分行签订了

《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。截至2022年12月31日，公司均严格

按照《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

    (二) 募集资金专户存储情况

    截至 2022 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

                                                                    金额单位：人民币元

  开户银行                  银行账号           募集资金余额               备    注
齐鲁银行股份有限
公司山东自贸试验     86611731101421028611        50,776,410.91
区济南片区分行
齐鲁银行股份有限
公司山东自贸试验     86611731101421028628            9,062,588.55
区济南片区分行
  合 计                                          59,838,999.46



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    三、本年度募集资金的实际使用情况

    (一) 募集资金投资项目情况

    1. 募集资金投资项目情况详见本报告附件 1 募集资金使用情况对照表。

    2. 募集资金投资项目可行性不存在重大变化。

    (二) 募集资金置换情况

    本公司不存在募集资金置换情况。

    (三) 闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    本公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

    (四) 闲置募集资金购买理财产品情况

    公司分别于 2021 年 4 月 7 日召开第二届董事会第十三次会议、于 2022 年 4 月 21

日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《山东数字人科技股份有限公司使用闲置募集

资金购买理财产品》的议案，同意公司在保障募集资金投资项目顺利进行和募集资金安全的

前提下，使用不超过人民币 30,000,000.00 元的闲置募集资金购买短期低风险保本型理财产

品，决议自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度及有效期内，资金可以滚动

使用。

    2022 年度，公司在额度范围内滚动购买保本浮动收益型理财产品，累计取得理财产品

投资收益 140,506.85 元,截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买相关理财产

品均已赎回，本期期末无理财产品余额。本年度公司不存在质押理财产品的情况。

    本年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
          委托理                               委托理   委托理             预计年化
委托方              产品名                                         收益
          财产品              委托理财金额     财起始   财终止             收益率
  名称                称                                           类型
            类型                                 日期     日期               （%）
山东数
                   对公定
字人科   保本浮                               2022 年   2022 年   保本浮
                   制结构
技股份   动收益              30,000,000.00    1 月 7    2 月 10   动收益       2.70
                   性存款
有限公   型                                   日        日        型
                   产品
司
山东数
                   对公定
字人科   保本浮                               2022 年   2022 年   保本浮
                   制结构
技股份   动收益              30,000,000.00    2 月 11   4 月 14   动收益       1.40
                   性存款
有限公   型                                   日        日        型
                   产品
司
    (五) 募集资金使用的其他情况

    2022 年 11 月 17 日公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议，

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募集资金置换自筹资金情况说明                                                                        无

使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明                                                            无

                                                   (1) 公司分别于 2021 年 4 月 7 日召开第二届董事会第十三次会议、于 2022 年 4 月 21 日召开第三届董事
                                                   会第四次会议，审议通过了《山东数字人科技股份有限公司使用闲置募集资金购买理财产品》的议案，同意公司
                                                   在保障募集资金投资项目顺利进行和募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 30,000,000.00 元的闲置募集资
                                                   金购买短期低风险保本型理财产品，决议自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度及有效期内，资
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明
                                                   金可以滚动使用。
                                                   (2) 2022 年度，公司在额度范围内滚动购买保本浮动收益型理财产品，累计取得理财产品投资收益 140,506.85
                                                   元,截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买相关理财产品均已赎回，本期期末无理财产品余额。本
                                                   年度公司不存在质押理财产品的情况。

超募资金投向                                                                                        无

用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明                                                    无

募集资金其他使用情况说明                                                                            无




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供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质，未经本所书面
同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。


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仅为山东数字人科技股份有限公司 2022 年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告之目的而提供
文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法经营，未经本所书面同意，
此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。

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仅为山东数字人科技股份有限公司 2022 年度募集资金年度存放与使用情况鉴
证报告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明赛宗鹏是中国注册会计师，未
经本人书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。




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告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明鞠培芬是中国注册会计师，未经本人书
面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。




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