中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为唐山海泰新能科
技股份有限公司（以下简称“海泰新能”“公司”）向不特定合格投资者公开发
行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的要求，就海泰新
能2022年（以下简称“报告期”“本期”）募集资金存放与使用情况进行了核查，
具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金的金额及资金到账情况
公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的申请，
已于2022年6月17日，北京证券交易所上市委员会2022年第26次审议会议通过，
并于2022年7月6日，取得中国证券监督管理委员会《关于同意唐山海泰新能科
技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可
[2022]1426号），经北京证券交易所北证函（2022）154号文批准，公司股票于
2022年8月8日，在北京证券交易所上市。
公司本次发行价格为9.05元/股，发行股数为61,895,240股（全额行使超额配
售选择权），实际募集资金总额为人民币560,151,922元（全额行使超额配售选
择权），扣除本次发行相关的尚未支付的保荐承销费用人民币43,761,394.15元，
募集资金共到账人民币516,390,527.85元，扣除公司发行前已经以自有资金支付
的 其 他 发 行 费 用 人 民 币 5,792,631.62 元 ， 公 司 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
510,597,896.23元。截至2022年9月7日，上述募集资金净额已全部到账，并由天
职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天职业字[2022]38426号、天职业
字[2022]40679号《唐山海泰新能科技股份有限公司验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
项目 金额(元)
(一)募集资金总额 560,151,922.00
减：支付剩余保荐承销费用(不含税) 43,761,394.15
(二)募集资金账户初始金额 516,390,527.85
加：本期利息收入扣除手续费净额 2,445,710.56
(三)本期可使用募集资金金额 518,836,238.41
(四)本期募集资金使用金额 67,875,988.41
其中：1.募投项目投入 2,875,988.41
2.置换预先投入募投项目的自筹资金 65,000,000.00
(五)本期募集资金其他减少项 114,075,000.00
1.进行现金管理的暂时闲置募集资金支出 -
2.置换已支付发行费用的自筹资金 -
3.闲置募集资金暂时补流 114,075,000.00
(六)期末募集资金余额 336,885,250.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金存放情况
截至2022年12月31日，募集资金专项账户的余额如下：
序号 开户行 账号 余额（元）
河北玉田农村商业银行股份有限公
1 40302200000003850767 136,827,316.51
司营业部
2 交通银行唐山玉田支行 132760000013000597875 100,390,601.32
3 建设银行唐山玉田支行 13050162773600002964 50,837,919.31
4 中国银行唐山玉田支行 101748048561 48,829,143.68
5 渤海银行北京德胜门支行 2062501355000197 269.18
合计 336,885,250.00
（二）募集资金管理情况
为规范募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市
公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相
关规定，以及公司制定的《募集资金管理制度》的相关要求，公司对募集资金
进行了专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签署了《募集
资金专户存储三方监管协议》。
截至2022年12月31日，公司严格按照《募集资金专户三方监管协议》的规
定存放和使用募集资金，三方监管协议得到切实履行。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况
截至2022年12月31日，公司募集资金具体使用情况详见附表1。
（二）募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金情况
公司于2022年9月19日召开了第三届董事会第十次会议、第三届监事会第五
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金
的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入“偿还银行贷款”的募投项
目下6,500万元的自筹资金。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年11月8日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第七
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司将不超过1.2亿元（含本数）闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使
用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
该次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关
的生产经营使用，未通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票
及衍生品种、可转换公司债券等交易；不会变相改变募集资金用途，不会影响
募集资金投资计划的正常进行。
（四）使用闲置募集资金购买理财产品情况
截至2022年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金购买理财产品的情况。
（五） 募集资金使用的其他情况
2022年11月8日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第七
次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公
司将募投项目“2GW高效HJT光伏组件研发及产业化项目”的实施地点由“唐山
市玉田县豪门路88号公司厂区”变更为“河北省唐山市玉田经济开发区-后湖产
业园”。公司独立董事及保荐机构就该事项发表了明确同意意见，该议案属于
董事会审批权限，无需提交公司股东大会审议。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至2022年12月31日，海泰新能2022年度募集资
金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《北京证券交易所股票上
市规则（试行）》等相关法律法规及《公司章程》《募集资金管理制度》关于
募集资金管理的相关规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，有效
执行募集资金监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文，为盖章页）
附表1
募集资金使用情况对照表
单位:元
募集资金净额 510,597,896.23 本报告期投入募集资金总额 67,862,117.85
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 67,862,117.85
变更用途的募集资金总额比例 0%
项目可行
截至期末投入进 是否达
是否已变更项 调整后投资总额 本报告期投入金 截至期末累计投 项目达到预定可 性是否发
募集资金用途 度(%) 到预计
目，含部分变更 (1) 额 入金额(2) 使用状态日期 生重大变
(3)＝(2)/(1) 效益
化
2GW 高效 HJT 光伏
组件研发及产业化 否 300,000,000.00 - - - 不适用 不适用 否
项目
1000MW 高效光伏组
件研发及产业化项 否 100,000,000.00 - - - 不适用 不适用 否
目
研发实验中心扩建
否 50,000,000.00 1,471,590.00 1,471,590.00 2.94 不适用 不适用 否
项目
偿还银行贷款 否 65,000,000.00 65,000,000.00 65,000,000.00 100.00 不适用 不适用 否
补充流动资金 否 1,390,527.85 1,390,527.85 1,390,527.85 100.00 不适用 不适用 否
合计 - 516,390,527.85 67,862,117.85 67,862,117.85 13.14 - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度项
目，如存在,请说明应对措施、投资计划是否需要调整(分 否
具体募集资金用途)
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的(分具体募集资金用途)情况说明 不适用
2022 年 9 月 19 日，公司召开了第三届董事会第十次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了
募集资金置换自筹资金情况说明 《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预
先已投入“偿还银行贷款”的募投项目下 6,500 万元的自筹资金。
2022年11月8日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《
关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将不超过1.2亿元（含本数）闲
使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至
2022年12月31日，公司累计使用11,407.50万元用于暂时补充流动资金。
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 不适用
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明 不适用
注：上表中募集资金净额为510,597,896.23元，调整后投资总额合计为516,390,527.85元，差额的5,792,631.62元系公司在本次发行前以自有资金支付的
发行费用，公司拟将此部分资金全部用于募投项目的使用。
