[临时公告]华密新材:拟续聘会计师事务所的公告2023-04-07
证券代码:836247 证券简称:华密新材 公告编号:2023-035
河北华密新材科技股份有限公司拟续聘会计师事务所公告
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一、拟续聘会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
公司拟聘任立信会计师事务所(特殊普通合伙)为 2023 年年度的审计机构。
1.基本信息
会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
成立日期:2011 年 1 月 24 日
组织形式:特殊普通合伙
注册地址:上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
首席合伙人:朱建弟、杨志国
2022 年度末合伙人数量:267 人
2022 年度末注册会计师人数:2,392 人
2022 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数:674 人
2022 年收入总额(经审计):452,300 万元
2022 年审计业务收入(经审计):342,900 万元
2022 年证券业务收入(经审计):156,500 万元
2022 年上市公司审计客户家数:646 家
2022 年上市公司审计客户前五大主要行业:
行业序号 行业门类 行业大类
计算机、通信和其他电
C 制造业
设备制造业
C 制造业 专用设备制造业
信息传输、软件和信息
I 专用设备制造业
技术服务业
C 制造业 医药制造业
C 制造业 电气机械和器材制造业
2022 年上市公司审计收费:71,900 万元
2022 年本公司同行业上市公司审计客户家数:40 家
2.投资者保护能力
职业风险基金上年度年末数:16,100 万元
职业保险累计赔偿限额:125,000 万元
近三年(最近三个完整自然年度及当年)存在执业行为相关民事诉讼,在执
业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。
起诉(仲 诉讼(仲 诉讼(仲
被诉(被仲裁)人 诉讼(仲裁)结果
裁)人 裁)事件 裁)金额
连带责任,立信投保的职
预计
金亚科技、周旭辉、 2014 年 业保险足以覆盖赔偿金
投资者 4500 万
立信 报 额,目前生效判决均已履
元
行
2015 年 一审判决立信对保千里在
重组、 2016 年 12 月 30 日至
保千里、东北证券、 2015 年 2017 年 12 月 14 日期间
投资者 80 万元
银信评估、立信等 报、 因证券虚假陈述行为对投
2016 年 资者所负债务的 15%承
报 担补充赔偿责任,立信投
保的职业保险足以覆盖赔
偿金额
案件已经开庭,尚未判
年度报 17.43 万
投资者 新亿股份、立信等 决,立信投保的职业保险
告 元
足以覆盖赔偿金额。
柏堡龙、立信、国信
案件尚未开庭,立信投保
证券、中兴财光华、 IPO 和年
投资者 未统计 的职业保险足以覆盖赔偿
广东信达律师事务所 度报告
金额。
等
案件尚未开庭,立信投保
龙力生物、华英证 年度报
投资者 未统计 的职业保险足以覆盖赔偿
券、立信等 告
金额。
案件尚未开庭,立信投保
神州长城、陈略、李 年度报
投资者 未统计 的职业保险足以覆盖赔偿
尔龙、立信等 告
金额。
3.诚信记录
立信会计师事务所(特殊普通合伙)近三年(最近三个完整自然年度及当年)
因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监督管理措施 30 次、自律监管
措施 0 次和纪律处分 2 次。
82 名从业人员近三年(最近三个完整自然年度及当年)因执业行为受到刑
事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监督管理措施 30 次、自律监管措施 0 次和纪律处
分2次
(二)项目信息
1.基本信息
开始从事上 开始为本公
注册会计师 开始在本所
项目 姓名 市公司审计 司提供审计
执业时间 执业时间
时间 服务时间
项 目 合 伙人 梁谦海 2006 年 2006 年 2012 年 2019 年
签字注册会计
陈清松 2016 年 2012 年 2016 年 2021 年
师
质量控制复核
黄瑾 2018 年 2018 年 2018 年 2022 年
人
( 1)项目合伙人从业经历
梁谦海,权益合伙人,2006 年成为注册会计师,2006 年开始从事上
市公司审计, 2012 年开始在立信会计师事务所(特殊普通合伙)执业。
2019 年开始为本公司提供审计服务,近三年签署上市公司审计报告情况
如下:
时间 上市公司名称 职务
2020 年 中 国 船 舶重 工 集团 动 力股 份 有 限公 司 项 目 合 伙人
中国船舶重工集团应急预警与救援装备股
2020 年 项 目 合 伙人
份 有 限 公司
2020 年 湖 北 久 之洋 红 外系 统 股份 有 限 公司 项 目 合 伙人
2020 年 -2022 年 广 东 爱 得威 建 设( 集 团) 股 份 有限 公 司 项 目 合 伙人
2020 年 -2022 年 智 洋 创 新科 技 股份 有 限公 司 项 目 合 伙人
2020 年 -2022 年 河 南 翔 宇医 疗 设备 股 份有 限 公 司 项 目 合 伙人
2020 年 -2022 年 武 汉 逸 飞激 光 设备 有 限公 司 项 目 合 伙人
2020 年 -2022 年 格 利 尔 数码 科 技股 份 有限 公 司 项 目 合 伙人
2021 年 -2022 年 广 东 银 禧科 技 股份 有 限公 司 项 目 合 伙人
2021 年 -2022 年 中 船 海 洋与 防 务装 备 股份 有 限 公司 项 目 合 伙人
2021 年 -2022 年 武 汉 帝 尔激 光 科技 股 份有 限 公 司 项 目 合 伙人
2022 年 江 苏 协 和电 子 股份 有 限公 司 项 目 合 伙人
( 2)签字注册会计师从业经历
陈清松,业务合伙人,2012 年加入立信会计师事务所从事审计业务
至今,2016 年成为中国注册会计师执业会员。 2021 年开始为本公司提
供审计服务,近三年签署上市公司审计报告情况如下:
时间 上市公司名称 职务
2020 年 中 国 船 舶重 工 集团 动 力股 份 有 限公 司 业 务 合 伙人
2020 年 -2021 年 河 南 翔 宇医 疗 设备 股 份有 限 公 司 业 务 合 伙人
2022 年 江 苏 协 和电 子 股份 有 限公 司 业 务 合 伙人
( 3)质量控制复核人从业经历
黄瑾,中国注册会计师,合伙人。1998 年起从事证券业务,曾负责
多家中央企业、上市公司、 IPO 企业审计工作,从事证券服务业务的年
限 13 年,2018 年加入立信会计师事务所(特殊普通合伙),未在其他
单位兼职。2021 年开始为本公司提供审计服务,近三年签署和复核的上
市公司超过 8 家。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年(最近三个
完整自然年度及当年)存在因执业行为受到刑事处罚,受到证监会及其派出机
构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施,受到证券交易场所、行业协会
等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。具体情况详见下表:
处理处罚 处理处罚类
序号 姓名 实施单位 事由及处理处罚情况
日期 型
因在国联水产 2018 年、
2019 年年报审计工作中应
梁谦海
2021 年 7 行政监管措 中国证监会 收账款审计程序执行不到
1 (项目
月 22 日 施 广东证监局 位、存货审计程序执行不
合伙人)
到位、未保持足够的审计
怀疑等而出具警示函
因执行北京久其软件 2017
梁谦海
2022 年 2 行政监管措 中国证监会 年及 2018 年财务报表审计
2 (项目
月8日 施 北京监管局 项目中,未对违规现金交
合伙人)
易进行充分关注、未对银
行回单备注信息等异常情
形进行充分关注而出具警
示函
因执行香雪制药 2019 年度
审计中控制测试执行不到
位、函证程序执行不到位、
梁谦海
2022 年 6 行 政 监 管 中 国 证 监 会 对银行存款的细节测试执
3 (项目
月6日
措施 广东证监局 行不到位、制定的个别审
合伙人)
计计划未实际执行、审计
工作底稿存在错漏的情况
而出具警示函。
因在国联水产 2018 年、
2019 年年报审计工作中应
陈清松
2021 年 7 行政监管措 中国证监会 收账款审计程序执行不到
4 (签字
月 22 日 施 广东证监局 位、存货审计程序执行不
会计师)
到位、未保持足够的审计
怀疑等而出具警示函
3.独立性
拟聘任会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核
人等不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
本期 2023 年审计收费未确定,其中年报审计收费 30 万元。
上期 2022 年审计收费 373 万元,其中年报审计收费 13 万元。
审计费根据审计范围和审计工作量,参照有关规定和标准,经友好协商确
定,不会损害公司及股东的合法权益。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)董事会对议案审议和表决情况
2023 年 4 月 6 日,公司第三届董事会第九次会议审议通过《关于拟续聘
会计师事务所的议案》,表决结果:同意 7 票;反对 0 票;弃权 0 票。
(二)审计委员会履职情况
公司审计委员会对立信会计师事务所(特殊普通合伙)的执业情况进行了
充分的了解,在查阅了有关资格证照等信息后,认可该会计师事务所的独立性、
专业胜任能力和投资者保护能力,同意续聘其为公司 2023 年度审计机构,并
提交公司董事会审议。
(三)独立董事的事前认可情况和独立意见
(一)事前认可意见
立信会计师事务所(特殊普通合伙)有从事证券业务资格及从事上市公司
审计工作的丰富经验和职业素养,在审计过程中能够保持独立性和专业胜任能
力,在担任公司 2022 年财务审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过
程中,坚持独立审计准则,客观、公正地对公司会计报表发表意见并完成审计
工作。因此,我们同意将该议案提交第三届董事会第九次会议审议。
(二)独立意见
经审阅议案内容,我们认为:立信会计师事务所(特殊普通合伙)在以往
为公司提供审计服务过程中,遵循独立、客观、公正的执业准则,较好地履行
了其责任与义务。本次续聘会计师事务所的相关审议程序履行充分、恰当,符
合有关法律、法规和公司章程的规定,不存在损害公司及全体股东尤其是中小
股东利益的情形。因此,我们同意《关于拟续聘会计师事务所的议案》。
(四)生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件目录
(一)《河北华密新材科技股份有限公司第三届董事会第九次会议决议》
(二)《河北华密新材科技股份有限公司第三届监事会第七次会议决议》
(三)《河北华密新材科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第九
次会议相关事项的事前认可意见和独立意见》
(四)《审计委员会履职情况的说明》
(五)《拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明》
河北华密新材科技股份有限公司
董事会
2023 年 4 月 7 日