安信证券股份有限公司 关于成都中寰流体控制设备股份有限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”或“保荐机构”)作为成都 中寰流体控制设备股份有限公司(以下简称“中寰股份”或“公司”)的持续督 导保荐机构,根据《北京证券交易所股票上市规则(试行)》《北京证券交易所 上市公司持续监管办法(试行)》等相关规定,对中寰股份 2022 年度的募集资 金存放与实际使用情况进行了核查,并出具本专项核查报告。 一、募集资金的基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 中国证券监督管理委员会于 2021 年 10 月 25 日核发《关于核准成都中寰流 体控制设备股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》(证监许可 [2021]3354 号),核准公司向不特定合格投资者公开发行不超过 977.50 万股新 股(含行使超额配售选择权所发新股)。 2021 年 11 月 1 日,公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股 850.00 万股,每股面值 1 元,每股发行价格为人民币 13.45 元,共计募集资金人民币 114,325,000.00 元,扣除主承销商的不含增值税保荐承销费 9,650,000.00 元和其 他不含增值税发行费用 3,165,210.07 元,公司实际募集资金净额为 101,509,789.93 元。 2021 年 12 月 14 日,公司行使超额配售选择权,向战略投资者战略配售人 民币普通股 127.50 万股,每股面值 1 元,每股发行价格为人民币 13.45 元,共计 募集资金人民币 17,148,750.00 元,扣除主承销商的不含增值税承销费 50,000.00 元和其他不含增值税发行费用 120.28 元,公司实际募集资金净额为 17,098,629.72 元。 上述两次发行合计募集资金 131,473,750.00 元,扣除主承销商的不含增值税 保荐承销费和其他不含增值税发行费用后,公司实际募集资金净额合计为 1 118,608,419.65 元。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对本次募集资金到 位情况进行审验,认购资金已于 2021 年 11 月 4 日及 2021 年 12 月 14 日从主承 销账户划转到公司募集资金专项账户(以下简称“专户”),信永中和会计师事务 所(特殊普通合伙)分别于 2021 年 11 月 4 日及 2021 年 12 月 14 日出具了 “XYZH/2021CDAA30276”及“XYZH/2021CDAA30283”《验资报告》。 (二)募集资金使用和结余情况 截至 2022 年 12 月 31 日,公司本次募集资金使用情况及余额如下: 单位:人民币元 项目 金额 一、募集资金总金额(超额配售选择权行使后) 131,473,750.00 减:发行费用(不含税) 12,865,330.35 二、募集资金净额 118,608,419.65 三、以往累计使用情况 加:扣除手续费的利息收入 52,164.46 加:截至 2021 年 12 月 31 日尚未支付的发行费用 689,473.71 减:募投项目投入 7,597,744.00 本报告期初募集资金专户余额 111,752,313.82 四、募集资金本期使用情况 加:扣除手续费的利息收入 2,165,822.16 减:发行费用 689,473.71 减:募投项目投入 16,486,658.84 减:银行结构性存款投资理财 80,000,000.00 五、募集资金专户余额(2022 年 12 月 31 日) 16,742,003.43 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权 益,公司按照《北京证券交易所股票上市规则(试行)》《北京证券交易所上市 公司持续监管办法(试行)》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司 实际情况,修订了《成都中寰流体控制设备股份有限公司募集资金管理制度》(以 下简称《募集资金管理制度》),公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募 集资金专户,并于 2021 年 11 月 4 日与安信证券、成都银行股份有限公司双流支 2 行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。 (二)募集资金专户存储情况 截至 2022 年 12 月 31 日,本次发行共有 2 个募集资金专户,募集资金存放 情况如下: 单位:人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 成都银行股份有限公司双流支行 1001300000942888 8,797,950.34 成都银行股份有限公司双流支行 1001300000942854 7,944,053.09 合 计 - 16,742,003.43 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金投资项目的资金使用情况 截至 2022 年 12 月 31 日,公司募集资金投资项目的资金使用情况详见“附表: 募集资金使用情况对照表”。 (二)募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内,公司不存在募集资金置换自筹资金的情况。 (三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内,公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 (四)对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况 2021 年 11 月 30 日,第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议, 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确 保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下,使用额度不超过人民币 8,000 万元的闲置募集资金进行现金管理,拟投资的品种为安全性高、流动性好、 可以保障投资本金安全的理财产品(包括但不限于银行定期存单、结构性存款、 保本型理财产品等),期限最长不超过 12 个月。资金可以滚动使用,产品到期 后将及时归还至募集资金专户。 3 2022 年,公司使用暂时闲置募集资金购买成都银行的单位结构性存款产品, 单次购买金额为 8,000.00 万元,产品期限较短且属于保本浮动收益产品,符合相 关规定及审议要求。截至 2022 年 12 月 31 日,公司未到期理财产品余额为 8,000.00 万元,不存在质押的情况。 (五)超募资金使用情况 报告期内,公司尚未使用超募资金。 四、募集资金用途变更的情况 2022 年度,公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2022 年度,公司及时、真实、准确、完整对募集资金使用及管理情况进行 了披露,不存在募集资金使用及披露违规情形。 六、会计师对 2022 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见 大信会计师事务所(特殊普通合伙)于 2023 年 4 月 19 日出具《成都中寰流 体控制设备股份有限公司募集资金存放与实际使用情况审核报告》(大信专审字 [2023]第 14-00119 号)认为,中寰股份编制的募集资金存放与实际使用情况专项 报告符合相关规定,在所有重大方面公允反映了 2022 年度募集资金实际存放与 使用的情况。 七、保荐机构核查意见 经核查,保荐机构认为,中寰股份 2022 年度募集资金存放和实际使用情况 符合《北京证券交易所股票上市规则(试行)》《北京证券交易所上市公司持续 监管办法(试行)》等相关法律法规及《募集资金管理制度》的相关规定,公司 对募集资金进行了专户存储和专项使用,不存在变相改变募集资金用途和损害股 东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。 (以下无正文) 4 附表: 募集资金使用情况对照表 2022 年度 单位:成都中寰流体控制设备股份有限公司 单位:人民币万元 募集资金净额 11,860.84 本年度投入募集资金总额 1,648.67 变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 2,408.44 变更用途的募集资金总额比例 0 是否已 截至期末累计 项目达 项目可 截至期末 是否 变更项 募集资金 调整后 投入金额与计 截至期末投 到 本年度 行性是 承诺投资 本年度 累计投入金 达到 目(含 计划投资 投资总额 划投资总额的 入进度(%) 预定可 实现的 否发生 项目 投入金额 额 预计 部分变 总额 (1) 差额 (4)=(2)/(1) 使用状 效益 重大变 (2) 效益 更) (3)=(2)-(1) 态日期 化 中寰智能制 2023 年 不适 造产业化升 否 8,317.30 8,317.30 858.57 1,599.97 6,717.33 19.24% 12 月 31 不适用 否 用 级改造项目 日 2023 年 研发中心建 不适 否 3,115.20 3,543.54 790.09 808.47 2,735.07 22.82% 12 月 31 不适用 否 设项目 用 日 合 计 - 11,432.50 11,860.84 1,648.67 2,408.44 9,452.40 - - - - - 6