中信建投证券股份有限公司

             关于上海欧普泰科技创业股份有限公司

 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

              超额配售选择权实施情况的核查意见



    上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称“欧普泰”、“公司”或
“发行人”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以
下简称“本次发行”）超额配售选择权已于 2022 年 12 月 13 日行使完毕。中信
建投证券股份有限公司（以下简称：“中信建投证券”）担任本次发行的保荐
机构（主承销商），为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下
简称“获授权主承销商”）。

    中信建投证券就本次超额配售选择权的实施情况核查说明如下：

    一、本次超额配售情况

    根据《上海欧普泰科技创业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股
票并在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的
超额配售选择权机制，中信建投证券已按本次发行价格 24.98 元/股于 2022 年
11 月 29 日（T日）向网上投资者超额配售 900,000 股，占初始发行股份数量的
15.00%。超额配售股票全部通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。

    二、超额配售选择权实施情况

    欧普泰于 2022 年 12 月 12 日在北京证券交易所上市。自公司在北京证券交
易所上市之日起 30 个自然日内（含第 30 个自然日，即自 2022 年 12 月 12 日至
2023 年 1 月 10 日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以竞价
交易方式购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价，购买
的股份数量不超过本次超额配售选择权发行股票数量限额（900,000 股）。

    截至 2022 年 12 月 13 日日终，获授权主承销商已利用本次发行超额配售所
获得的部分资金以竞价交易方式从二级市场买入公司股票 900,000 股，买入股
票数量与本次超额配售选择权实施数量相同，因此本次超额配售选择权未行使，
未涉及新增发行股票情形。本次购买股票支付总金额为 21,236,729.00 元（含过
户费、经手费），最高价格为 24.59 元/股，最低价格为 22.90 元/股，加权平均
价格为 23.5902 元/股。

     三、超额配售股票和资金交付情况

     超额配售股票通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。战略投
资者与发行人已签署《上海欧普泰科技创业股份有限公司向不特定合格投资者
公开发行股票并在北京证券交易所上市之战略投资者配售协议》，明确了递延
交付条款。本次战略投资者同意延期交付股份的安排如下：


                                                实际获配数量 延期交付数量 限售期
序号                 投资者名称
                                                  （股）         （股）     安排
       南方基金管理股份有限公司（代表“南方北
 1     交所精选两年定期开放混合型发起式证券          100,000       75,000 6 个月
       投资基金”）
       景顺长城基金管理有限公司（代表“景顺长
 2     城北交所精选两年定期开放混合型证券投          100,000       75,000 6 个月
       资基金”）
 3     中天金投有限公司                               80,000       60,000 6 个月

    晨鸣（青岛）资产管理有限公司（代表“晨
 4                                                   400,000      300,000 6 个月
    鸣 4 号私募股权投资基金”）
    青岛晨融鼎力私募股权投资基金合伙企业
 5                                                   100,000       75,000 6 个月
    （有限合伙）
    北京星通诚意投资管理中心（有限合伙）
 6 （代表“星通成长辛壬一号私募证券投资基             85,000       63,750 6 个月
    金”）
    耀康私募基金（杭州）有限公司（代表“耀
 7                                                    85,000       63,750 6 个月
    康材智优选 3 号私募证券投资基金”）
    兴富投资管理有限公司（代表“兴富 1 号战
 8                                                   100,000       75,000 6 个月
    略投资基金”）
    泰州未来产业投资基金合伙企业（有限合
 9                                                   100,000       75,000 6 个月
    伙）
    杭州兼济投资管理有限公司（代表“兼济精
 10                                                   50,000       37,500 6 个月
    选 2 号私募证券投资基金”）
                     合计                           1,200,000     900,000   -

     中信建投证券自累计购回股票数量达到超额配售选择权发行股票数量限额
的 3 个交易日内向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司提交股份登记申
请，上述延期交付的股份限售期为 6 个月，限售期自本次公开发行股票在北京
证券交易所上市之日（2022 年 12 月 12 日）起开始计算。

     四、超额配售选择权行使前后发行人股份变动情况

     超额配售选择权实施前后公司股份变动情况具体为：

                                                           以竞价交易方式购
超额配售选择权股份来源（增发及/或以竞价交易方式购回）：
                                                                   回
超额配售选择权专门账户：                                      0899254238
一、增发股份行使超额配售选择权
增发股份总量（股）：                                              0
二、以竞价交易方式购回股份行使超额配售选择权
拟变更类别的股份总量（股）：                                   900,000

     五、对本次超额配售选择权实施的意见

     2022 年 5 月 20 日，欧普泰召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了
《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》等关于本次公开发行股
票并在北交所上市的相关议案。2022 年 6 月 9 日，欧普泰召开了 2022 年第一次
临时股东大会，审议通过了《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议
案》等关于本次公开发行股票并在北交所上市的相关议案。明确欧普泰及主承
销商可以根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发
行的股票数量不得超过本次发行股票数量的 15.00%。

     根据证券市场的情况和维护股价稳定的需要，2022 年 10 月 8 日，欧普泰召
开了第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整公司申请公开发行股票
并在北交所上市方案的议案》，拟将发行底价由 32 元/股调整至 24 元/股。2022
年 10 月 25 日，欧普泰召开了 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于
调整公司申请公开发行股票并在北交所上市方案的议案》，将发行底价由 32.00
元/股调整至 24.00 元/股。

     2022 年 11 月 1 日，欧普泰与中信建投证券股份有限公司签署了《上海欧普
泰科技创业股份有限公司（作为发行人）与中信建投证券股份有限公司（作为
主承销商并代表承销团）关于股票向不特定合格投资者公开发行并上市之承销
协议》，明确授予中信建投证券行使本次公开发行中向投资者超额配售股票的
权利。
   经获授权主承销商中信建投证券核查：发行人董事会对超额配售选择权行
使的授权合法、有效；发行人本次超额配售选择权实施情况符合《发行公告》
等文件中披露的有关超额配售选择权的实施方案要求；公开发行后，公众股东
持股比例不低于公司股本总额的 25%，符合《北京证券交易所股票上市规则
（试行）》的有关规定。

   （以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海欧普泰科技创业股份
有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市超额配售
选择权实施情况的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：

                            王润达                 史 翌




                                            中信建投证券股份有限公司



                                                      年    月    日