证券代码：837344         证券简称：三元基因         公告编号：2022-006




               北京三元基因药业股份有限公司
         关于公司监事收到自律监管措施的公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。




一、基本情况

    相关文书的全称：关于对许大海采取自律监管措施的决定

    收到日期：2022 年 3 月 4 日

    生效日期：2022 年 3 月 4 日

    作出主体：北京证券交易所

    措施类别：自律监管措施



    （涉嫌）违法违规主体及任职情况：

      姓名/名称                  类别            具体任职/关联关系

       许大海                  董监高                    监事



    涉嫌违法违规事项类别：

    敏感期交易违规。
二、主要内容

（一）涉嫌违法违规事实：

    2022 年 2 月 21 日，公司监事许大海通过大宗交易减持股票数量

达 79,900 股，交易金额达 1,332,732 元。2022 年 2 月 25 日，公司

披露业绩快报。许大海在业绩快报公告前 10 日内买卖本公司股票的

行为，构成敏感期交易违规。



（二）处罚/处理依据及结果：

    许大海的行为违反了《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

（以下简称《上市规则》）第 2.4.14 条的规定。

    鉴于上述违规事实及情节，根据《上市规则》第 11.3 条的规定，

北京证券交易所作出如下决定：

    对许大海采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场

诚信档案数据库。



三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

    该事项不会对公司经营产生重大不利影响。



（二）对公司财务方面产生的影响：

    该事项不会对公司财务方面产生重大不利影响。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止上市的风险。



四、应对措施或整改情况

    公司对上述违规行为高度重视，将进一步加强公司董监高及相关

人员认真学习证券市场法律法规和业务规则，严格执行各项规章制

度。

    公司将根据决定书的监管要求，在今后公司治理过程中，严格按

照《北京证券交易所上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司

持续监管办法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、业务规

则，规范公司治理、规范履行决策程序和信息披露义务，杜绝此类行

为的再次发生，促进公司健康、稳定、持续发展，更好地维护公司及

全体股东利益。



五、备查文件目录

    《关于对许大海采取自律监管措施的决定》。




                               北京三元基因药业股份有限公司

                                                      董事会

                                             2022 年 3 月 8 日