证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2022-019
北京三元基因药业股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
陈汉文先生、范保群先生作为北京三元基因药业股份有限公司
（以下简称“公司”）的独立董事，能够严格按照《公司法》、《证
券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交
易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律法规、《公
司章程》及《独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、尽责地履行
独立董事职责，积极出席相关会议，及时了解公司的生产经营信息，
关注公司的发展状况，审慎审议董事会各项议案，并对相关议案发表
了独立意见，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实维护
了公司和股东，尤其是中小股东的利益。现将独立董事在 2021 年度
履行独立董事职责的情况报告如下：
一、 出席董事会及股东大会情况
报告期内，公司共召开 9 次董事会，4 次股东大会。独立董事按
时出席了董事会会议，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，
充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利
益。
具体参会情况如下：
董事会会议出席情况
姓名 应出席会议次数 实际出席会议次数 出席会议方式 备注
陈汉文 9 9 本人出席 -
范保群 9 9 本人出席 -
股东大会会议列席情况
应列席会议 实际列席会议 未列席会议
姓名 备注
次数 次数 次数
陈汉文 4 0 4 因疫情原因或因公出
范保群 4 0 4 差原因，未列席
二、发表独立意见情况
2021 年，独立董事对以下事项进行了重点关注，经核查相关资
料后，对各事项的相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了
独立明确的判断，并发表了独立意见，具体情况如下：
发表独立
序 发表独立意见 意见
意见的时 发表独立意见的事项
号 的会议名称 类型
间
第二届董事会
2021 年 1 《北京三元基因药业股份有限公司实
1 2021 年度第 同意
月 20 日 施稳定股价方案的议案》
一次临时会议
《2020 年年度权益分派预案》 同意
2021 年 4 第二届董事会 《关于 2020 年度募集资金存放和使用
2 同意
月 16 日 第十二次会议 情况的自查报告》
《关于使用募集资金置换预先投入募
同意
投项目的自筹资金》
《关于续聘中审华会计师事务所（特
同意
殊普通合伙）的议案》
《关于聘任张凤琴女士为公司副总经
同意
2021 年 7 第二届董事会 理的议案》
3
月 27 日 第十四次会议 《关于聘任茹莉莉女士为公司副总经
同意
理的议案》
《2021 年半年度募集资金存放与使用
同意
2021 年 8 第二届董事会 情况的专项报告》
4
月 26 日 第十五次会议 《关于聘任王冰冰女士为公司副总经
同意
理的议案》
《关于选举第三届董事会非独立董事
同意
2021 年 10 第二届董事会 成员的议案》
5
月 28 日 第十六次会议 《关于选举第三届董事会独立董事成
同意
员的议案》
《关于聘任程永庆先生 为公司总经
同意
理的议案》
《关于聘任王冰冰女士为公司董事会
同意
秘书的议案》
《关于聘任刘金毅先生为公司副总经
同意
理的议案》
《关于聘任杨大军先生为公司副总经
同意
理的议案》
2021 年 11 第三届董事会 《关于聘任张凤琴女士为公司副总经
6 同意
月 18 日 第一次会议 理的议案》
《关于聘任王冰冰女士为公司副总经
同意
理的议案》
《关于聘任茹莉莉女士为公司副总经
同意
理的议案》
《关于聘任张春雨先生为公司副总经
同意
理的议案》
《关于聘任张凤琴女士为公司财务负
同意
责人的议案》
三、保护投资者权益方面所做的工作
1、2021 年度，独立董事对董事会每一项议案内容都进行了认
真询问，了解相关情况，利用自身的专业知识，独立、客观、审慎
地行使表决权，发表意见，用实际行动来维护公司全体投资者的合
法权益。
2、会议之外，独立董事重视关注公司的日常经营管理情况，对
于公司重要事项，如董事、监事、高级管理人员的变动、募集资金
的使用，以及其他涉及投资者权益的事项，积极通过通讯和现场等
灵活的沟通方式，深入了解公司董事、监事、高级管理人员履职情
况、董事会决议执行情况、业务发展情况等，及时获取做出决策所
需的相关信息和资料，并就此在董事会会议上充分发表意见，促进
了董事会决策的合理性和科学性。
四、其他事项
2021 年度，独立董事无提议召开董事会会议的情况；无提议聘
请或解聘会计师事务所的情况；无聘请外部审计机构和外部咨询机
构的情况；无现场检查的情况。
未来，独立董事将继续严格按照法律法规所要求的职责，一如
既往地勤勉尽职，坚持独立、客观、公正的原则，切实维护全体股
东，特别是中小股东的合法权益，继续为公司的合规运营和稳定发
展做出积极贡献。
北京三元基因药业股份有限公司
独立董事：陈汉文、范保群
2022 年 4 月 15 日