证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2022-036
北京三元基因药业股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求（2022 年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试
行）》有关规定，对公司 2022 年上半年度募集资金存放与实际使用
情况进行了核查并出具报告。
一、募集资金基本情况
公司 2020 年 12 月向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层
挂牌募集资金的基本情况如下：
根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京三元基因药业股份
有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可
[2020]3321 号）核准，公司向不特定合格投资者公开发行了人民币
普通股 1,131 万股，发行价格为 25.00 元/股，募集资金总额为人民
币 282,750,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 22,717,500.00 元，
募集资金净额为人民币 260,032,500.00 元。
本次募集资金到账时间为 2020 年 12 月 30 日，本次募集资金到
位情况已经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具 CAC
证验字[2020]0250 号《验资报告》。
截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项 目 金 额
募集资金总额 282,750,000.00
减：发行费用 22,717,500.00
募集资金净额 260,032,500.00
其中：
累计金额
2022 年上半年度
减：累计使用募集资金金额 31,470,613.46 81,684,988.95
加：利息收入扣除银行手续费净额 1,119,076.64 3,795,420.32
截至 2022 年 6 月 30 日募集资金账户余额 182,142,931.37
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所
向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》、《北京证
券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规和公司章程，
结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金采取专户存储，并
于 2021 年 1 月 5 日与申万宏源证券承销保荐有限责任公司、中国工
商银行股份有限公司北京大兴支行签署了《募集资金三方监管协议》，
对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，在使用、
监管和责任追究等各方面，严格遵守管理制度，切实保护公司和股东
的合法权益。
截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金专户余额如下：
单位：人民币元
募集资金存储 存储
开户名称 银行账号 期末余额
银行名称 方式
北京三元
中国工商银行
基因药业 活期
股份有限公司 0200011419200110760 182,142,931.37
股份有限 存款
北京大兴支行
公司
合计 182,142,931.37
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
公司本年度募集资金实际使用情况详见附表 1：募集资金使用情
况对照表。
募投项目可行性不存在重大变化。
（二）募集资金置换情况
公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，
审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议
案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置
换金额共计 6,584,641.16 元。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）
出具了 CAC 证专字【2021】0143 号《关于北京三元基因药业股份有
限公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报
告》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见；保荐机构对该
事项发表了无异议的核查意见。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况。
募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形。
六、备查文件
（一）与会董事签字确认并加盖董事会印章的公司《第三届董事
会第四次会议决议》；
（二）与会监事签字确认并加盖监事会印章的公司《第三届监事
会第四次会议决议》；
（三）公司独立董事关于第三届董事会第四次会议相关事项的独
立意见。
北京三元基因药业股份有限公司
董事会
2022 年 8 月 26 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 260,032,500.00 本报告期投入募集资金总额 31,470,613.46
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 81,684,988.95
0.00%
总额比例
截至期末投 项目可行
是否已变更 项目达到预
募集资金用 调整后投资总额 本报告期投入金 截至期末累计 入进度（%） 是否达到 性是否发
项目，含部 定可使用状
途 （1） 额 投入金额（2） (3)＝ 预计效益 生重大变
分变更 态日期
(2)/(1) 化
重组人干扰 否 62,020,000.00 21,386,994.95 51,259,996.55 82.65% 2023 年 12 不适用 否
素 α1b 雾化吸 月 31 日
入治疗小儿
RSV 肺炎临
床试验
重组人干扰 否 51,980,000.00 3,524,970.39 9,786,805.38 18.83% 2023 年 12 不适用 否
素 α1b 防治新 月 31 日
型冠状病毒
肺炎临床试
验
新型 PEG 集 否 45,210,000.00 426,315.95 2,715,909.12 6.01% 2024 年 12 不适用 否
成干扰素突 月 31 日
变体注射液
伴随基因检
测治疗乙肝
临床试验
γδT 细胞的肿 否 40,790,000.00 359,875.22 728,201.11 1.79% 2025 年 12 不适用 否
瘤免疫细胞 月 31 日
治疗临床研
究
营销网络和 否 50,000,000.00 5,772,456.95 17,194,076.79 34.39% 不适用 否
信息化建设
项目
补充流动资 否 100,000,000.00 0.00 0.00 0.00% 不适用 否
金
合计 - 350,000,000.00 31,470,613.46 81,684,988.95 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的
计划进度项目，如存在，请说明应对措施、投 不适用
资计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
不适用
情况说明
公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预
先投入募投项目的自筹资金，置换金额共计 6,584,641.16 元。中审华会计师事务所（特
募集资金置换自筹资金情况说明
殊普通合伙）出具了 CAC 证专字【2021】0143 号《关于北京三元基因药业股份有限公
司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》。公司独立董事对该
事项发表了同意的独立意见；保荐机构对该事项发表了无异议的核查意见。
使用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况说明
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说
不适用
明
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明